天弘上证50交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

天弘上证50交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告




　　基金管理人：天弘基金管理有限公司
　　基金托管人：广发证券股份有限公司
　　重要提示
　　1．天弘上证50交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于2024年7月16日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2024】1052号）。
　　2．本基金类别为股票型证券投资基金，运作方式为交易型开放式。
　　3．本基金的基金管理人为天弘基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”），基金托管人为广发证券股份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
　　4．本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
　　5．本基金自2024年8月12日至2024年8月23日（周六、周日和节假日不受理）进行发售。投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。其中，网上现金认购日期为2024年8月21日至2024年8月23日，网下现金认购和网下股票认购日期为2024年8月12日至2024年8月23日（周六、周日和节假日不受理）。
　　6．本基金管理人可办理网下现金发售和网下股票发售。
　　7．本基金网上现金发售通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理。
　　8．网下现金认购和网下股票认购发售代理机构具体详见“九、本次募集有关当事人或中介机构（三）销售机构”。
　　9．投资人认购本基金时需具有上海证券交易所人民币普通股票账户（即上海A股账户）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下统称“上海证券账户”）。已有上海证券账户的投资人不必再办理开户手续。尚无上海证券账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券账户的开户手续。有关开设上海证券账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。如投资人需新开立上海证券账户，则应注意：1）上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易，如投资人需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所人民币普通股票账户。2）开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。如投资人已开立上海证券账户，则应注意：1）如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。2）当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。
　　10．本基金认购费用或认购佣金不高于0.80%。
　　11.本基金的最低募集份额总额为2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币。
　　12．销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
　　13．基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金合同生效前，任何人不得动用。投资人以股票认购的，认购股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户，最终将投资人申请认购的股票过户至基金证券账户。投资人的认购股票自认购日至登记机构进行股票过户日（不含）的冻结期间的权益归投资人所有。
　　14．本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读披露在本公司网站（www.thfund.com.cn）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《天弘上证50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《天弘上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
　　15．本公司在募集期内可能新增或变更销售机构，投资者可留意本公司及各发售代理机构的公告或网站公示，或拨打本公司客服电话（95046）及各发售代理机构的客服电话进行咨询。
　　16．基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。
　　17．风险提示
　　证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险。同时由于本基金是交易型开放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金份额赎回对价的变现风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以标的指数的成份股及其备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生明显负面事件面临退市风险时，可能在一定时间后被剔除指数成份股，或由于尚未达到指数剔除标准，仍存在于指数成份股中。为充分维护基金份额持有人的利益，针对前述风险证券，基金管理人有权降低配置比例或全部卖出，或进行合理估值调整，从而可能造成与标的之间的跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
　　本基金按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定进行申购、赎回，具体业务的办理时间请参见相关公告。投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得的证券当日起可卖出。
　　本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
　　本基金标的指数为上证50指数。
　　1、样本空间
　　上证180指数样本
　　2、选样方法
　　对样本空间内的证券按照过去一年的日均总市值、日均成交金额进行综合排名，选取排名前50位的证券组成样本。
　　3、指数计算
　　指数计算公式为：报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000
　　其中，调整市值＝∑(证券价格×调整股本数)。调整股本数的计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。
　　有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。
　　本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
　　本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。
　　基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
　　本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
　　投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。
　　一、本次募集基本情况
　　（一）基金名称
　　基金名称：天弘上证50交易型开放式指数证券投资基金
　　场内简称：上证50ETF天弘
　　认购代码：530003
　　基金代码：530000
　　申赎代码：530000
　　（二）基金类型和运作方式
　　本基金类型为股票型证券投资基金，运作方式为交易型开放式。
　　（三）存续期限
　　不定期。
　　（四）基金份额发售面值和认购价格
　　本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
　　（五）募集规模
　　本基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币。
　　（六）募集对象
　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
　　（七）基金份额销售机构
　　本基金的销售机构名单详见本基金发售公告“九、本次募集有关当事人或中介机构（三）销售机构”部分的相关内容。
　　本公司在募集期内可能新增或变更销售机构，投资者可留意本公司及各发售代理机构的公告或网站公示，或拨打本公司客服电话（95046）及各发售代理机构的客服电话进行咨询。
　　（八）基金募集时间安排与基金合同生效
　　1、根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。
　　2、本基金自2024年8月12日至2024年8月23日（周六、周日和节假日不受理）进行发售。投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。其中，网上现金认购日期为2024年8月21日至2024年8月23日，网下现金认购和网下股票认购日期为2024年8月12日至2024年8月23日（周六、周日和节假日不受理）。
　　3、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。网下股票认购所募集的股票由发售代理机构予以冻结。
　　4、如果募集期限届满，未满足基金备案条件，则基金募集失败。如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息（税后）。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，发售代理机构应予以解冻，且基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
　　二、认购方式与相关规定
　　1、认购方式
　　投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购。
　　2、认购费率
　　募集期投资人可以多次认购本基金，按每笔认购份额确定认购费率，以每笔认购申请单独计算费用。基金投资人认购本基金基金份额时收取认购费用。
　　本基金基金份额的认购费率如下表所示。
　　认购份额（M） 认购费率
M〈50万份0.80%
50万份≤M〈100万份0.50%
M≥100万份每笔1000元
　　基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用，基金管理人办理网下股票认购时，可按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于0.8%的标准收取一定的佣金。通过基金管理人或发售代理机构进行网下股票认购的投资者，在基金管理人或发售代理机构允许的条件下，可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用（或佣金）。
　　3．认购份额的计算
　　网上现金认购
　　1、认购原则与认购限额
　　投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办理认购手续。网上现金认购申请提交后不得撤销。
　　网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限，但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。
　　2、认购金额及利息折算份额的计算
　　通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额的计算公式为：
　　认购佣金＝认购份额×认购价格×佣金比率
　　（若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）
　　认购金额＝认购份额×认购价格×（1＋佣金比率）
　　（若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）
　　认购佣金由发售代理机构收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。
　　例：某投资人通过某发售代理机构采用现金方式认购1,000份本基金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.8%，则需准备的资金金额计算如下：
　　认购佣金＝1,000×1.00×0.8%＝8元
　　认购金额＝1,000×1.00×（1+0.8%）＝1,008元
　　即：某投资人通过某发售代理机构采用网上现金方式认购1,000份本基金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.8%，该投资人需准备1,008元资金，方可认购到1,000份本基金基金份额。
　　3、认购确认
　　在基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
　　4、清算交收
　　T日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购结束后的4个工作日内将有效认购数据对应的认购资金划往基金募集专户。
　　网下现金认购
　　1、认购原则与认购限额
　　投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后不得撤销。
　　网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限，但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。
　　2、通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额的计算：
　　通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额的计算公式为：
　　认购费用＝认购份额×认购价格×认购费率
　　（若适用固定费用的，认购费用=固定费用）
　　认购金额＝认购份额×认购价格×（1＋认购费率）
　　（若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）
　　利息折算的份额＝利息/认购价格
　　认购总份额＝认购份额＋利息折算的份额
　　认购费用由基金管理人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。
　　例：某投资人通过基金管理人认购本基金500,000份，认购费率为0.5%，假定认购金额产生的利息为100元，则该投资人的认购金额为：
　　认购费用＝500,000×1.00×0.5%=2,500元
　　认购金额＝500,000×1.00×（1＋0.5%）=502,500元
　　利息折算的份额＝100/1.00=100份
　　该投资人所得认购总份额为：
　　认购总份额＝500,000＋100=500,100份
　　即，某投资人通过基金管理人认购本基金500,000份，认购费率为0.5%，假定认购金额产生的利息为100元，则该投资人的认购金额为502,500元，可得到500,100份基金份额。
　　3、通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。
　　4、认购确认
　　基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
　　5、清算交收
　　通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人进行有效认购款项的清算交收，募集期结束后，将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户。现金认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购款项利息数额以基金管理人的记录为准。
　　T日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金。在网下现金认购的最后一个工作日，各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资者提交网上现金认购申请。之后，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，由发售协调人将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。
　　网下股票认购
　　1、认购原则与认购限额
　　投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后不得撤销。
　　网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是上证50指数的成份股和已经公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人可多次提交认购申请，累计申报数不设上限，但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。
　　2、特殊情形包括但不限于以下几种情况：
　　（1）已经公告的即将被调出上证50指数的成份股不得用于认购本基金。
　　（2）限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前3个月的个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。
　　（3）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常，或者认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
　　（4）根据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股，将不能用于认购本基金。
　　3、认购份额的计算方式
　　投资者的认购份额=
　　
　　其中：
　　（1）i代表投资者提交认购申请的第i只股票，n代表投资者提交的股票总只数。如投资者仅提交了1只股票的申请，则n＝1。
　　（2）“第i只股票网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据证券交易所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。
　　若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购日的均价进行调整：
　　①除息：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价-每股现金股利或股息
　　②送股：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价/(1＋每股送股比例)
　　③配股：调整后价格＝(网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例)
　　④送股且配股：调整后价格＝(网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)
　　⑤除息且送股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例）
　　⑥除息且配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股配股比例）
　　⑦除息、送股且配股：调整后价格＝(网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例-每股现金股利或股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)
　　（3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并由登记机构完成清算交收的股票股数。其中，
　　①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限为：
　　
　　为限制认购规模的单只个股最高可确认的认购数量，cash为网上现金认购和网下现金认购的合计申请数额，为除限制认购规模的个股和基金管理人全部或部分临时拒绝的个股以外的其他个股当日均价和认购申报数量乘积，w为该股按均价计算的其在T日上证50指数中的权重(认购期间如有上证50指数调整公告，则基金管理人根据公告调整后的成份股名单以及上证50指数编制规则计算调整后的上证50指数构成权重,并以其作为计算依据)，p为该股在T日的均价。
　　如果投资者申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限，则按照各投资人的认购申报数量同比例收取。对于基金管理人未确认的认购股票，登记机构将不办理股票的过户业务，正常情况下，投资人未确认的认购股票将在认购截止日后的4个工作日起可用。
　　②若某一股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行，则基金管理人将根据登记机构确认的实际过户数据对投资者的有效认购数量进行相应调整。
　　通过基金管理人或发售代理机构进行网下股票认购的投资者，在基金管理人或发售代理机构允许的条件下，投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用（或佣金）。
　　投资者选择以现金方式支付认购费用（或佣金），则需支付的认购费用（或佣金）按以下公式计算：
　　认购费用（或佣金）＝认购价格×认购份额×认购费率（或佣金比率）
　　投资者选择以基金份额方式支付认购费用（或佣金）的，根据基金管理人或发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的认购费用（或佣金），并从投资者的认购份额中扣除，为基金管理人或发售代理机构增加相应的基金份额。
　　以基金份额支付认购费用（或佣金），则认购费用（或佣金）和可得到的基金份额按以下公式计算：
　　认购费用（或佣金）＝认购价格×认购份额/（1+认购费率（或佣金比率））×认购费率（或佣金比率)
　　净认购份额＝认购份额－认购费用（或佣金）/基金份额发售面值
　　例：某投资者持有本基金标的指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某发售代理机构网点认购本基金，选择以现金支付认购佣金。假设网下股票认购期最后一日股票A和股票B的均价分别为14.94元和4.50元，基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代理机构确认的佣金比率为0.8%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：
　　认购份额＝（10,000×14.94）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝239,400份
　　认购佣金＝1.00×239,400×0.8%＝1,915元（保留至整数位）
　　即投资者可认购到239,400份本基金基金份额，并需另行支付1,915元的认购佣金。
　　例：续上例，假设该投资者选择以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资者最终可得的净认购份额计算如下：
　　认购佣金＝1.00×239,400/（1+0.8%）×0.8%＝1,900元（保留至整数位）
　　净认购份额＝239,400–1900/1.00=237,500份。
　　即该投资者最终可认购到237,500份基金份额。
　　4、清算交收
　　网下股票认购最后一日，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人，基金管理人收到股票认购数据后初步确认各成份股的有效认购数量。基金募集期结束后，登记机构根据基金管理人提供的确认数据将投资者网下认购股票进行冻结。以基金份额方式支付佣金的，基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金份额。登记机构根据基金管理人提供的有效认购申请股票数据，将股票过户至本基金的证券账户。基金合同生效后，登记机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记。
　　5、认购确认
　　基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
　　6、特别提示
　　投资人应确保其用于认购的股票没有权利瑕疵，符合法律法规、监管规定及证券交易所允许以股票认购ETF的相关规定，并根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。
　　三、投资者开户
　　投资人认购本基金时需具有上海证券交易所人民币普通股票账户（即上海A股账户）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下统称“上海证券账户”）。
　　已有上海证券账户的投资人不必再办理开户手续。
　　尚无上海证券账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券账户的开户手续。有关开设上海证券账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。
　　（1）如投资人需新开立上海证券账户，则应注意：
　　①上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易，如投资人需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所人民币普通股票账户。
　　②开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。
　　（2）如投资人已开立上海证券账户，则应注意：
　　①如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
　　②当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
　　（3）使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。
　　四、网上现金认购
　　1．认购时间：2024年8月21日至2024年8月23日（周六、周日和节假日不受理），上午9：30－11：30和下午13：00－15：00。
　　2．认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限，但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。
　　3．认购手续：基金投资人直接通过发售代理机构办理认购，办理指定交易或转指定交易。
　　（1）开立上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户，办理指定交易或转指定交易。
　　（2）投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定备足认购资金，办理认购手续。
　　（3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托。可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。
　　具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规则为准。
　　五、网下现金认购
　　（一）直销机构
　　1．认购时间：2024年8月12日至2024年8月23日（周六、周日和节假日不受理），9：30至17：00。
　　2．认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限，但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。
　　3．认购手续
　　投资人到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金的认购手续：
　　（1）个人投资者提供身份证件原件及复印件（如为第二代身份证需正反面复印件）；
　　（2）机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；法定代表人授权委托；业务经办人有效身份证件原件及复印件（身份证、军人证或护照）；
　　（3）上海证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡（原件和复印件）；
　　（4）个人投资者签署《开放式基金客户风险承受能力测试问卷》（个人版），机构投资者签署《开放式基金客户风险承受能力测试问卷》（机构版）；
　　（5）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件；
　　（6）填妥的《ETF基金网下认购业务申请表》；
　　（7）基金管理人要求提供的其他有关材料。
　　4．投资者办理本基金的认购需将足额认购资金汇入本公司以下基金直销资金账户：
　　账户名称：天弘基金管理有限公司
　　开户银行：中国工商银行天津市西康路支行
　　银行账号：0302011229300234825
　　人民银行大额支付系统联行号：102110000156
　　投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期间每日17:00前到账。
　　5．注意事项：
　　（1）投资人在认购时不能使用天弘基金管理有限公司开放式基金账户，而需使用上海证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡。
　　（2）若个人投资者的认购资金在认购申请当日17：00之前未到达本公司指定的直销资金账户，则当日提交的申请顺延受理，申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。在本基金发行截止日的17：00之前，若投资者的认购资金未到达本公司指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购，如由于网银系统原因导致到账时间晚于当日17：00的，可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时间。
　　（3）投资人若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，本公司及直销资金账户的开户银行不承担任何责任。
　　（二）发售代理机构
　　1．认购时间：2024年8月12日至2024年8月23日（周六、周日和节假日不受理），具体业务办理时间由发售代理机构确定。
　　2．认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。
　　3．认购手续：投资者直接通过发售代理机构办理认购。
　　（1）开立上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户。
　　（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
　　（3）投资者填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申请一经确认，认购资金即被冻结。具体时间和认购手续以基金管理人或各发售代理机构的规定为准。
　　六、网下股票认购
　　1．认购时间：自2024年8月12日至2024年8月23日（周六、周日和节假日不受理），直销机构网下股票认购的具体业务办理时间为上述日期的9:30一17:00；发售代理机构网下股票认购的具体办理时间由发售代理机构确定。
　　2．认购限额：
　　网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是上证50指数的成份股和已经公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人可多次提交认购申请，累计申报数不设上限，但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。
　　3．认购手续：
　　（1）上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用上证50指数成份股或备选成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所人民币普通股票账户。
　　（2）在A股账户中具备足够的符合要求的上证50指数的成份股和已经公告的备选成份股；
　　（3）投资者填写认购委托单，发售代理机构对投资者申报的股票进行冻结。
　　其中发售代理机构的具体认购程序以其规定为准。
　　七、清算与交割
　　基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金合同生效前，任何人不得动用。通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额；投资人以股票认购的，认购股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户，最终将投资人申请认购的股票过户至基金证券账户。投资人的认购股票自认购日至登记机构进行股票过户日（不含）的冻结期间的权益归投资人所有。
　　八、基金资产的验资与基金合同生效
　　1．本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。网下股票认购所募集的股票由发售代理机构予以冻结。
　　2．如果募集期限届满，未满足基金备案条件，则基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息（税后）。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，发售代理机构应予以解冻。如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
　　九、本次募集有关当事人或中介机构
　　（一）基金管理人
　　名称：天弘基金管理有限公司
　　注册地址：天津自贸试验区（中心商务区）新华路3678号宝风大厦23层
　　办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
　　法定代表人：韩歆毅
　　成立时间：2004年11月8日
　　客服电话：95046
　　（二）基金托管人
　　名称：广发证券股份有限公司
　　住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
　　办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦34楼
　　法定代表人：林传辉
　　成立时间：1994年1月21日
　　联系人：罗琦
　　联系电话：020-66338888
　　（三）销售机构
　　1、发售协调人
　　名称：广发证券股份有限公司
　　住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
　　办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦34楼
　　法定代表人：林传辉
　　成立时间：1994年1月21日
　　联系人：罗琦
　　联系电话：020-66338888
　　2、网下现金发售直销机构和网下股票发售直销机构
　　天弘基金管理有限公司直销中心
　　住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路3678号宝风大厦23层
　　办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
　　法定代表人：韩歆毅
　　电话：（022）83865560
　　传真：（022）83865564
　　联系人：司媛
　　客服电话：95046
　　3、网上现金发售代理机构
　　网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可在上海证券交易所网站查询。
　　4、网下现金发售代理机构
　　（1）中信建投证券股份有限公司
　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号
　　法定代表人：王常青
　　电话：010-85156310
　　联系人：刘芸
　　客户服务热线：400-8888-108
　　网址：www.csc108.com
　　（2）招商证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦
　　办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦
　　法定代表人：霍达
　　电话：0755-82960167
　　联系人：黄婵君
　　客户服务热线：95565
　　网址：www.newone.com.cn
　　（3）广发证券股份有限公司
　　住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
　　办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦34楼
　　法定代表人：林传辉
　　成立时间：1994年1月21日
　　联系人：罗琦
　　联系电话：020-66338888
　　网址：www.gf.com.cn
　　（4）中信证券股份有限公司
　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层
　　法定代表人：张佑君
　　电话：010-60834768
　　联系人：杜杰
　　客户服务热线：95548
　　网址：www.cs.ecitic.com
　　（5）中信证券（山东）有限责任公司
　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）
　　法定代表人：肖海峰
　　电话：0532-85022326
　　联系人：焦刚
　　客户服务热线：95548
　　网址：sd.citics.com
　　（6）中信证券华南股份有限公司
　　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
　　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
　　法定代表人：陈可可
　　联系人：陈靖
　　联系电话：020-88836999
　　客户服务电话：95548
　　网址：www.gzs.com.cn
　　（7）中国银河证券股份有限公司
　　注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
　　办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
　　法定代表人：王晟
　　电话：010-80928123
　　联系人：辛国政
　　客户服务热线：400-8888-888、95551
　　网址：www.chinastock.com.cn
　　（8）国投证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
　　办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
　　法定代表人：段文务
　　电话：0755-82558038
　　联系人：郑向溢
　　客户服务热线：95517
　　网址：www.essence.com.cn
　　（9）华泰证券股份有限公司
　　注册地址：南京市江东中路228号
　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
　　法定代表人：张伟
　　电话：18610734266
　　联系人：郭力铭
　　客户服务热线：400-888-8168、95597
　　网址：www.htsc.com.cn
　　（10）中泰证券股份有限公司
　　注册地址：山东省济南市经七路86号
　　办公地址：山东省济南市经七路86号
　　法定代表人：王洪
　　电话：021-20315085
　　联系人：刘洋
　　客户服务热线:95538
　　网址：www.zts.com.cn
　　（11）财达证券股份有限公司
　　注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层
　　办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层
　　法定代表人：张明
　　电话：0311-66006248
　　联系人：刘漫
　　客户服务热线：0311-95363
　　网址：www.s10000.com
　　5、网下股票发售代理机构
　　（1）中信证券股份有限公司
　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层
　　法定代表人：张佑君
　　电话：010-60834768
　　联系人：杜杰
　　客户服务热线：95548
　　网址：www.cs.ecitic.com
　　（2）中信证券（山东）有限责任公司
　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）
　　法定代表人：肖海峰
　　电话：0532-85022326
　　联系人：焦刚
　　客户服务热线：95548
　　网址：sd.citics.com
　　（3）中信证券华南股份有限公司
　　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
　　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
　　法定代表人：陈可可
　　联系人：陈靖
　　联系电话：020-88836999
　　客户服务电话：95548
　　网址：www.gzs.com.cn
　　（4）国投证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
　　办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
　　法定代表人：段文务
　　电话：0755-82558038
　　联系人：郑向溢
　　客户服务热线：95517
　　网址：www.essence.com.cn
　　（5）中泰证券股份有限公司
　　注册地址：山东省济南市经七路86号
　　办公地址：山东省济南市经七路86号
　　法定代表人：王洪
　　电话：021-20315085
　　联系人：刘洋
　　客户服务热线:95538
　　网址：www.zts.com.cn
　　（6）财达证券股份有限公司
　　注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层
　　办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层
　　法定代表人：张明
　　电话：0311-66006248
　　联系人：刘漫
　　客户服务热线：0311-95363
　　网址：www.s10000.com
　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构。
　　（四）登记机构
　　名称：中国证券登记结算有限责任公司
　　住所：北京市西城区太平桥大街17号
　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
　　法定代表人：于文强
　　电话：010-59378856
　　传真：010-59378907
　　联系人：崔巍
　　（五）出具法律意见书的律师事务所
　　名称：上海市通力律师事务所
　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
　　负责人：韩炯
　　电话：021-31358666
　　传真：021-31358600
　　经办律师：黎明、陈颖华
　　联系人：陈颖华
　　（六）审计基金资产的会计师事务所
　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
　　执行事务合伙人：李丹
　　电话：（021）23238888
　　经办注册会计师：张振波、林佳璐
　　联系人：林佳璐
　　十、网下股票认购清单
　　本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示，但是募集期结束前已公告的将被调出上证50指数的成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前3个月的个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常，或者认购申报数量异常、长期停牌、流通（减持）受限或存在其它异常情况的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
　　股票代码股票名称股票代码股票名称股票代码股票名称
600028 中国石化600809 山西汾酒601658 邮储银行
600030 中信证券600887 伊利股份601668 中国建筑
600031 三一重工600900 长江电力601669 中国电建
600036 招商银行600941 中国移动601728 中国电信
600048 保利发展601012 隆基绿能601857 中国石油
600050 中国联通601088 中国神华601888 中国中免
600089 特变电工601166 兴业银行601899 紫金矿业
600104 上汽集团601225 陕西煤业601919 中远海控
600150 中国船舶601288 农业银行601985 中国核电
600276 恒瑞医药601318 中国平安601988 中国银行
600309 万华化学601328 交通银行603259 药明康德
600406 国电南瑞601390 中国中铁603288 海天味业
600436 片仔癀601398 工商银行603501 韦尔股份
600438 通威股份601601 中国太保603986 兆易创新
600519 贵州茅台601628 中国人寿688012 中微公司
600690 海尔智家601633 长城汽车688041 海光信息
688111 金山办公688981 中芯国际
　　天弘基金管理有限公司
　　二〇二四年八月八日