中金中证科技先锋交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

基金管理人：中金基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市时间：2022 年 6 月 27 日
公告日期：2022 年 6 月 22 日
中金中证科技先锋交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
目 录
一、重要声明与提示.........................................................................................1
二、基金概览 ...................................................................................................2
三、基金的募集与上市交易..............................................................................3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .................................................6
五、基金主要当事人简介 .................................................................................7
六、基金合同摘要 .......................................................................................... 11
七、基金财务状况 ..........................................................................................12
八、基金投资组合 ..........................................................................................14
九、重大事件揭示 ..........................................................................................17
十、基金管理人承诺.......................................................................................18
十一、基金托管人承诺...................................................................................19
十二、基金上市推荐人意见............................................................................20
十三、备查文件目录.......................................................................................21
附件：基金合同内容摘要 ...............................................................................22
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一、重要声明与提示
《中金中证科技先锋交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以
下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》 “ ”）、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格
式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，中金中证科技
先锋交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人中金基金
管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司保证本
公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表
明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅 2022
年 4 月 15 日披露于本基金管理人网站（www.ciccfund.com）和中国证监会基金
电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《中金中证科技先锋交易型开放
式指数证券投资基金基金合同》和《中金中证科技先锋交易型开放式指数证券投
资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。
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二、基金概览
1、基金名称：中金中证科技先锋交易型开放式指数证券投资基金
2、证券简称：科技先锋
3、扩位简称：中金科技先锋 ETF
4、证券代码：560990
5、截至公告日前两个工作日即 2022 年 6 月 20 日基金份额总额：
388,187,107.00 份
6、截至公告日前两个工作日即 2022 年 6 月 20 日基金份额净值：1.0005
元
7、本次上市交易份额：388,187,107.00 份
8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
9、上市交易日期：2022 年 6 月 27 日
10、基金管理人：中金基金管理有限公司
11、基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
12、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
13、上市推荐人：中国国际金融股份有限公司
14、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：安信证券股份有限公司、
广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华泰
证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万
宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国
银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、
中信建投证券股份有限公司。
本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。
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三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许
可〔2021〕3693 号。
2、基金运作方式：交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期：2022 年 4 月 18 日至 2022 年 6 月 7 日。其中，网下现金和
网下股票认购的日期为 2022 年 4 月 18 日至 2022 年 6 月 7 日；网上现金认购
的日期为 2022 年 6 月 2 日至 2022 年 6 月 7 日。
5、发售价格：人民币 1.00 元。
6、发售方式：网上现金认购、 网下现金认购和网下股票认购 3 种方式 。
7、发售机构：
（1）发售主协调人
中国中金财富证券有限公司
（2）网下现金认购和网下股票认购的直销机构
中金基金管理有限公司。
（3）网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构
中国中金财富证券有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有
限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、华泰证
券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司。
（4）网上现金认购的发售代理机构
具有基金销售业务资格，并经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任
公司认可的证券公司（具体名单可在上海证券交易所网站查询）。
8、验资机构名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
9、募集资金总额及入账情况：此次募集扣除认购费后的有效净认购金额（不
含利息）为 388,186,000.00 元人民币（含所募集股票市值），认购资金在募集期
间产生的利息为 49,640.67 元人民币。其中通过管理人进行的网下现金认购的有
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效认购资金在首次募集期间产生的利息为人民币 1,107.00 元，折合基金份额
1,107.00 份；网上现金认购的有效认购资金在首次募集期间产生的利息人民币
48,533.67 元计入基金财产，不折算为投资者基金份额。
有效的现金净认购资金已于 2022 年 6 月 10 日划至本基金的托管账户，募
集期间的利息将于 2022 年 6 月 21 日后三个工作日内划入本基金的托管账户。
本次募集有效认购户数为 5,284 户，按照每份基金份额面值 1.00 元人民币
计算，本次募集资金的基金份额共计 388,187,107.00 份，已全部计入各基金份
额持有人的基金账户。
10、基金备案情况：根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》以及《中金中证科技先锋交易型开放式指数证券投资基金金基金合同》、《中
金中证科技先锋交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基
金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于
2022 年 6 月 10 日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效
之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
11、基金合同生效日：2022 年 6 月 10 日。
12、基金合同生效日的基金份额总额：388,187,107.00 份。
（二）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书
[2022]160 号
2、上市交易日期：2022 年 6 月 27 日
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
4、证券简称：科技先锋
5、扩位简称：中金科技先锋 ETF
6、证券代码：560990
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交
易。
本基金管理人自 2022 年 6 月 27 日开始办理本基金的申购和赎回业务。投
资者应当在本基金指定的申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所
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或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的申购赎回代理券商包括：安信证券股份有限公司、广发证券股
份有限公司、海通证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华泰证券股份有
限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有
限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股
份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证
券股份有限公司。
本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。
7、本次上市交易份额：388,187,107.00 份。
8、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可
进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至公告日前两个工作日即 2022 年 6 月 20 日，本基金基金份额持有人户
数为 5,284 户，平均每户持有的基金份额为 73,464.63 份。
（二）持有人结构
截至公告日前两个工作日即 2022 年 6 月 20 日，本基金份额持有人结构如
下：
机构投资者持有的基金份额为 73,259,107.00 份，占基金总份额的 18.87%；
个人投资者持有的基金份额为 314,928,000.00 份，占基金总份额的 81.13%。
（三）前十名基金份额持有人的情况
截至公告日前两个工作日即 2022 年 6 月 20 日，本基金前十名基金份额持
有人情况如下：
序号 基金份额持有人名称 持有份额 占场内基金总份
额的比例（%）
1
爱晖资产管理（上海）有限公司－爱晖
泰然 5 号私募证券投资基金 20,001,000.00 5.1524%
2
上海证券－国泰君安证券股份有限公
司－上海证券正和 2 号 FOF 单一资产
管理计划
10,000,000.00 2.5761%
3 东北证券股份有限公司 7,500,000.00 1.9321%
4 中信建投证券股份有限公司 7,000,000.00 1.8033%
5 广发证券股份有限公司 6,000,000.00 1.5456%
6 杨祖贵 5,400,000.00 1.3911%
7 申港证券股份有限公司 5,000,675.00 1.2882%
8 安信证券股份有限公司 4,800,432.00 1.2366%
9 春湖投资管理（北京）有限公司 3,000,000.00 0.7728%
10
广州黑体资产管理有限公司－黑体曦
晖精选私募证券投资基金 3,000,000.00 0.7728%
合计 71,702,107.00 18.4710%
注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的持有人信息编制。
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五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：中金基金管理有限公司
2、法定代表人：胡长生
3、总经理：孙菁
4、信息披露负责人：席晓峰
5、联系电话：010-63211122
6、注册资本：人民币 5 亿元
7、注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室
8、设立批准文号：中国证监会证监许可[2014]97 号
9、工商登记注册的统一社会信用代码：911100000918666422
10、经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证
监会许可的其他业务
11、股权结构
股东名称 持股比例
中国国际金融股份有限公司 100%
12、内部组织结构及职能
公司根据独立性与相互制约、相互衔接原则，在精简的基础上设立满足公司
经营运作需要的机构、部门和岗位。公司目前下设 16 个部门、2 个分公司，包
括：创新投资部、权益部、固定收益部、量化指数部、多资产部、交易部、零售
部、机构部、营销部、产品部、战研部、基金运营部、综合发展部、监察稽核部、
风险管理部、信息科技部，以及上海分公司、厦门分公司。
截止到 2022 年 5 月 31 日，公司有员工 144 人。
13、基金管理业务情况
截至 2022 年 5 月 31 日，本公司旗下共管理 39 只公开募集证券投资基金。
14、本基金基金经理
耿帅军先生，理学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程分
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析师，中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师，中国国际金融股
份有限公司研究部执行总经理、金融工程分析师。现任中金基金管理有限公司量
化指数部基金经理。
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：郑杨
成立时间：1992 年 10 月 19 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：293.52 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发
展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托
管部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，
并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、
内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处
室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领
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域客户、境内外市场的资产托管需求。
2、主要人员情况
郑杨，男，1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家
经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标
业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委
员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委
员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上
海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融
监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。
潘卫东，男，1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司
业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、
宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明
分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国
际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国际信
托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、
财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托
有限公司董事长。
孔建，男，1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运
处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分
行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业
务党委委员，资产托管部总经理。
3、基金托管业务经营情况
截止 2022 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为
12197.42 亿元，比去年末下降 4.54%。托管证券投资基金共三百四十九支。
（三）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
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法定代表人：于文强
电话：010-50938782
传真：010-50938991
联系人：赵亦清
（四）基金上市推荐人
名称： 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：沈如军
联系人：朱继文
联系电话：010-65051166
（五）基金验资机构
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层
办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层
执行事务合伙人：邹俊
电话：010-85085000
传真：010-85185111
签章注册会计师：管祎铭、贾君宇
联系人：程海良
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六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
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七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，
不从基金资产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
截至公告日前两个工作日即 2022 年 6 月 20 日，本基金的资产负债表如下
（未经审计）：
单位：人民币元
资产： 2022 年 6 月 20 日
银行存款 388,399,502.30
结算备付金 -
存出保证金 -
交易性金融资产 -
其中：股票投资 -
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 -
应收股利 -
应收申购款 -
其他资产 49,640.67
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资产总计 388,449,142.97
负债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 -
应付赎回款 -
应付管理人报酬 53,191.26
应付托管费 5,319.13
应付销售服务费 -
应付交易费用 -
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
其他负债 8,424.46
负债合计 66,934.85
所有者权益
实收基金 388,187,107.00
未分配利润 195,101.12
所有者权益合计 388,382,208.12
负债和所有者权益总计 388,449,142.97
注：截至 2022 年 6 月 20 日，基金份额净值 1.0005 元，基金份额总额
388,187,107.00 份。
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八、基金投资组合
本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组
合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截至公告日前两个工作日即 2022 年 6 月 20 日，本基金的投资组合如下：
（一）基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 388,399,502.30 99.99
8 其他各项资产 49,640.67 0.01
9 合计 388,449,142.97 100
（二）按行业分类的股票投资组合
1、报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
截至 2022 年 6 月 20 日，本基金未持有指数投资分类的境内股票投资组合。
2、报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
截至 2022 年 6 月 20 日，本基金未持有积极投资分类的境内股票投资组合。
3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
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截至 2022 年 6 月 20 日，本基金未持有港股通股票资产。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
截至 2022 年 6 月 20 日，本基金未持有指数投资部分的股票投资。
2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股
票投资明细
截至 2022 年 6 月 20 日，本基金未持有积极投资部分的股票投资。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
截至 2022 年 6 月 20 日，本基金未持有债券投资。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
截至 2022 年 6 月 20 日，本基金未持有债券投资。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
截至 2022 年 6 月 20 日，本基金未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
截至 2022 年 6 月 20 日，本基金未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
截至 2022 年 6 月 20 日，本基金未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
截至 2022 年 6 月 20 日，本基金未持有股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
截至 2022 年 6 月 20 日，本基金未持有国债期货。
（十一）投资组合报告附注
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无。
2、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
6 其他应收款 49,640.67
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 49,640.67
3、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截至 2022 年 6 月 20 日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
4、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
截至 2022 年 6 月 20 日，本基金未持有股票投资。
5、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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九、重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影
响的重大事件。
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十、基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交易所
的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
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十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，
设立专门的基金托管部，配备足够的、合规的熟悉基金托管业务的专职人员负责
基金财产托管事宜。
（二）根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基
金合同、托管协议的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金
资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查。如发现基金管理人违反《基
金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的
规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。
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十二、基金上市推荐人意见
本基金上市推荐人就基金上市交易事宜出具意见如下：
（一）本基金上市符合《基金法》《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
规定的相关条件；
（二）基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载的
资料均经过核实。
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十三、备查文件目录
以下备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所，投资者可在办公
时间免费查阅。
（一）中国证监会准予中金中证科技先锋交易型开放式指数证券投资基金注
册的文件
（二）《中金中证科技先锋交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（三）《中金中证科技先锋交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
（四）《中金中证科技先锋交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
（五）法律意见
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照
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2022 年 6 月 22 日
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附件：基金合同内容摘要
一、基金合同当事人的权利和义务
（一） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、转
融通证券出借业务；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
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者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份
额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
及报告义务；
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（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关
的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持
有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在
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基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交易资金清算。
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
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（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如
果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采
取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有
人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔
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偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的
义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有
人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金基金份额持有人
和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人
作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法并按照基金合同和招募说明书的规定转让或者申请赎回其持有的
基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于：
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（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购款项或认购股票、申购对价及法律法规和《基金合同》
所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业
务规则；
（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运
作需要，基金份额持有人大会可以设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根
据相关法律法规和中国证监会的规定进行。
在本基金成功募集并运作之后，如基金管理人管理本基金的联接基金的：鉴
于本基金和本基金联接基金的相关性，本基金联接基金的基金份额持有人可以凭
所持有的本基金联接基金的基金份额直接参加或者委派代表参加本基金的基金
份额持有人大会表决。在计算参会份额和计票时，本基金联接基金基金份额持有
人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会
的权益登记日，本基金联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所
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持有的本基金联接基金份额占本基金联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍
五入的方法，保留到整数位。
本基金联接基金的基金管理人不应以本基金联接基金的名义代表本基金联
接基金的全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但
可接受本基金联接基金的特定基金份额持有人的委托以本基金联接基金的基金
份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。
本基金联接基金的基金管理人代表本基金联接基金的基金份额持有人提议
召开或召集本基金份额持有人大会的，须先遵照本基金联接基金基金合同的约定
召开本基金联接基金的基金份额持有人大会，本基金联接基金的基金份额持有人
大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的，由本基金联接基金的基金管
理人代表本基金联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人
大会。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，除法律法规或中国证监会另有规定
或《基金合同》另有约定外，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
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（12）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终
止上市的除外；
（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，
不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率或收费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）增加、减少或调整本基金份额类别的设置；
（5）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
（6）本基金的联接基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
（7）基金管理人、证券交易所、登记机构、基金销售机构在法律法规规定
或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、基金交易、非交易过户、
收益分配、转托管等业务规则（包括但不限于申购赎回清单的调整、开放时间的
调整等）；
（8）基金推出新业务或服务；
（9）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的
其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集；
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3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，
应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金
管理人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金
托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议
的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面
决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
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（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
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金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理
人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见
的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明
符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符；
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其
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他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大
会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定
和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作
为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持
基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
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截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有约定
外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、
本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
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（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式为现金分红；
2、每一基金份额享有同等分配权；
3、基金收益评价日核定的基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到 1%
以上时，基金管理人可以进行收益分配；在收益评价日，基金管理人对基金份额
净值增长率和标的指数同期增长率进行计算，计算方法参见招募说明书；
4、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增
长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥
补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；
5、若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配；
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金
管理人按照监管部门要求履行适当程序后，酌情调整以上基金收益分配原则，此
项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的基金收益分配对象、分配
时间、分配数额及比例、分配方式等内容，具体见届时公告。
（三）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
四、与基金财产管理、运用有关费用的计提、支付方式与比例
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
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2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易、结算费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金上市费及年费、登记结算费用、IOPV 计算与发布费用；
9、基金账户开户费用、维护费用；
10、基金财产投资运营过程中的增值税及其附加税；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
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基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日
期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－11 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
五、基金资产的投资方向和投资限制
（一）投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将日
均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，年化跟踪误差控制在 2%以内。
（二）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地
实现投资目标，基金还可投资于非成份股(含主板、创业板及其他中国证监会注
册或核准上市的股票)、存托凭证、债券（包括国债、央行票据、金融债、次级
债、地方政府债、政府支持机构债、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易
可转换债券的纯债部分）、可交换债券、短期融资券（含超短期融资券）、中期票
据等）、债券回购、货币市场工具、资产支持证券、银行存款、同业存单、股指
期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资、转融通证券出借
业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）
的比例不低于非现金基金资产的 80%，且不低于基金资产净值的 90%，因法律
法规的规定而受限制的情形除外。本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国
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债期货合约和股票期权需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍
的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、
国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定
执行。
（三）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不
低于非现金基金资产的 80%，且不低于基金资产净值的 90%；
（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（4）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期；
（9）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（10）本基金参与股指期货、国债期货交易，应遵守下列投资比例限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
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金资产净值的 10%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的 20%；
3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
4）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
5）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基
金资产净值的 15%；
6）基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持
有的债券总市值的 30%；
7）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
8）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
9）在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；
10）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约和股票期权需缴纳的
交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
（11）本基金参与股票期权交易，应遵守下列投资比例限制：
1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的
10%；
2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应
持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等
价物；
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3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值
按照行权价乘以合约乘数计算；
（12）本基金满足“最近 6 个月日均基金资产净值不低于 2 亿元”的前提下参
与转融通证券出借业务的，并遵守下列投资比例限制：
1）出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日
以上的出借证券应纳入流动性受限资产的范围；
2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过本基金持有该证券总量的
30%；
3）证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均计算。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合上述规定的，基金管理人不得新增转融通证券借出业务。
（13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产
净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资
范围保持一致；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与
境内上市交易的股票合并计算；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（6）、（12）、（14）、（15）情形之外，因证券、期货市场波动、证券
发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律
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法规或中国证监会另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提
前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。如本基金增加投资品种，投资限制
以法律法规和中国证监会的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管机构取消上述禁止行为的，如适用于本基金，基金管
理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
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六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，
基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净
值。
在本基金基金份额开始上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基
金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或
者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站上披露
半年度和年度最后一日基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、出现标的指数不符合法律法规及监管要求（因成份股价格波动等指数编
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制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退
出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额
持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
3、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
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清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最
低期限。
八、争议的处理和适用的法律
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的对各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）管辖并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
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的办公场所和营业场所查阅。