3.3599% 基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：2023年 1月 20日
华富中证稀有金属主题 ETF2022年第 4季度报告
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重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 19日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 10月 01日起至 2022年 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华富中证稀有金属主题 ETF
场内简称 稀金属
基金主代码
561800
基金运作方式 契约型开放（ETF）
基金合同生效日 2021年 8月 11日
报告期末基金份额总额 128,077,226.00份
投资目标 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证稀有金属主题指数。在
正常市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的
日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.20%以内，年跟踪误差控制在 2%以
内。
投资策略 （一）股票投资策略本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数
成份股及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及
其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股长期停
牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份
股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照标的
指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优
化，尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下，本基金的风险控制目
标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.20%，年跟踪误差不超
过 2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟
踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、
跟踪误差进一步扩大。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生
明显负面事件面临退市，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管
理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则，履行内部决策程序
后及时对相关成份股进行调整。
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（二）股指期货投资策略在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原
则运用股票指数期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管
理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，降低跟踪误差，
从而更好地实现本基金的投资目标。本基金投资股指期货将根据风
险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票
仓位频繁调整的交易成本。
（三）债券投资策略本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国
财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，基于本基金流动性
管理的需要投资于政府债券、央行票据和金融债等固定收益类品
种，以保证基金资产流动性，并降低组合跟踪误差。此外，本基金
可投资于可转换债券和可交换债券，因为可转换债券和可交换债券
兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，且具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、
其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券和可交换债券进
行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，
以合理价格买入并持有。
（四）资产支持证券投资策略本基金将通过宏观经济、提前偿还率、
资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资
产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变
化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的
证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和
把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信
用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，
以期获得长期稳定收益。
（五）参与转融通证券出借业务策略为更好的实现投资目标，在加
强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理的需
要，参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者
类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况、组合风险
收益情况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
若相关转融通证券出借业务法律法规发生变化，本基金将从其最新
规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。
业绩比较基准 本基金业绩比较基准为中证稀有金属主题指数收益率。
风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基
金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指
数基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证稀有金属主题指数，其
风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
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主要财务指标 报告期（2022年 10月 1日-2022年 12月 31日）
1.本期已实现收益
-1,121,458.24
2.本期利润
-8,850,479.43
3.加权平均基金份额本期利润
-0.0800
4.期末基金资产净值
93,534,175.70
5.期末基金份额净值
0.7303
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
-8.97% 1.80% -8.91% 1.81% -0.06% -0.01%
过去六个月
-27.66% 1.92% -27.97% 1.93% 0.31% -0.01%
过去一年
-25.19% 2.32% -25.96% 2.34% 0.77% -0.02%
自基金合同
生效起至今
-26.97% 2.38% -26.48% 2.46% -0.49% -0.08%
注：本基金业绩比较基准=中证稀有金属主题指数收益率。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：根据《华富中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同基金合同》的规定，
本基金的资产配置范围为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资
产净值的 90%，且投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的
80%；股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金建仓期
为 2021年 8月 11日到 2022年 2月 11日。本报告期内，本基金严格执行了《华富中证稀有金属
主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同基金合同》的规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
郜哲
本基金的
基金经理
2021年 8月
11日
-
八年
北京大学理学博士，硕士研究生学历。
先后担任方正证券股份有限公司博士后
研究员、上海同安投资管理有限公司高
级研究员。2017年 4月加入华富基金管
理有限公司，自 2018年 2月 23日起任
华富中证 100指数证券投资基金基金经
理，自 2019年 1月 28日起任华富中证
5年恒定久期国开债指数型证券投资基
金基金经理，自 2019年 12月 24日起任
华富中证人工智能产业交易型开放式指
数证券投资基金基金经理，自 2020年 4
月 23日起任华富中证人工智能产业交易
型开放式指数证券投资基金联接基金基
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金经理，自 2020年 8月 3日起任华富中
债-安徽省公司信用类债券指数证券投资
基金基金经理，自 2021年 6月 15日起
任华富中证证券公司先锋策略交易型开
放式指数证券投资基金基金经理，自
2021年 8月 11日起任华富中证稀有金
属主题交易型开放式指数证券投资基金
基金经理，自 2021年 9月 15日起任华
富中债 1-3年国开行债券指数证券投资
基金基金经理，自 2022年 7月 22日起
任华富消费成长股票型证券投资基金基
金经理，自 2022年 8月 31日起任华富
中证科创创业 50指数增强型证券投资基
金基金经理，具有基金从业资格。
李孝华
本基金的
基金经理
2021年 8月
11日
-
九年
南开大学金融学硕士、硕士研究生学
历。曾任金瑞期货研究所贵金属研究
员、国泰安信息技术有限公司量化投资
平台设计与开发员、华泰柏瑞基金基金
经理助理。2019年 10月加入华富基金
管理有限公司，曾任基金经理助理，自
2021年 5月 7日起任华富中证 100指数
证券投资基金基金经理，自 2021年 6
月 28日起任华富中证证券公司先锋策略
交易型开放式指数证券投资基金基金经
理，自 2021年 8月 11日起任华富中证
稀有金属主题交易型开放式指数证券投
资基金基金经理，自 2021年 11月 17日
起任华富中小企业 100指数增强型证券
投资基金基金经理，自 2022年 9月 5日
起任华富灵活配置混合型证券投资基金
基金经理，具有基金从业资格。
注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司决定确定的解聘日
期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员
监督管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，
对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行
为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购
赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规
要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场
申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全
部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程
上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
四季度 A股市场在经历前期的大幅调整后有所企稳，10月份沪深 300指数延续三季度的弱
势表现继续向下调整，10月底则开始触底反弹，整个四季度沪深 300指数小幅上涨 1.75%。中证
500、创业板指及科创 50等其他主要宽基指数尽管在四季度行情节奏有所差异，但都表现出企稳
迹象，四季度均录得正收益。行业方面，得益于相对偏暖的市场表现，大部分行业在四季度均录
得正收益，31个申万一级行业中仅有 9个行业收益告负，其中社服、计算机、传媒、医药生物
等受益于二十大报告或防疫政策调整的板块表现居前；前三季度表现突出的煤炭板块在四季度则
表现落后，四季度下跌 16.37%。
本季度受新能车需求不及预期拖累，稀有金属板块中的权重品种碳酸锂价格在 11月中下旬
以来开始出现较大幅度调整，CS稀有金属指数因此表现不佳，四季度下跌 8.91%。我们认为，稀
有金属短期价格或因为供需变化而出现一定幅度扰动，但从长期来看，随着新能源等行业的持续
高景气，稀有金属的需求将持续保持不错的增长，价格中枢也有望因此逐渐抬升，该板块仍具有
不错的长期配置价值。华富中证稀有金属主题 ETF作为市面首只跟踪稀有金属板块的 ETF产品，
未来将继续遵循合同约定，保持对基准指数的紧密跟踪。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截止本期末，本基金份额净值为 0.7303元，累计份额净值为 0.7303元。报告期，本基金份
额净值增长率为-8.97%，同期业绩比较基准收益率为-8.91%。
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4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
93,341,168.43 99.36
其中：股票
93,341,168.43 99.36
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
483,275.40 0.51
8
其他资产
115,920.09 0.12
9
合计
93,940,363.92 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
9,100,604.70 9.73
C
制造业
82,717,670.77 88.44
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
1,332,648.00 1.42
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
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M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
93,150,923.47 99.59
5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
106,425.61 0.11
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
12,610.93 0.01
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
56,181.91 0.06
N
水利、环境和公共设施管理
业
6,316.51 0.01
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
8,710.00 0.01
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
190,244.96 0.20
5.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
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明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 000792
盐湖股份
544,800 12,361,512.00 13.22
2 002466
天齐锂业
103,800 8,199,162.00 8.77
3 002460
赣锋锂业
112,617 7,828,007.67 8.37
4 603799
华友钴业
128,414 7,143,670.82 7.64
5 600111
北方稀土
219,800 5,505,990.00 5.89
6 603993
洛阳钼业
713,014 3,244,213.70 3.47
7 002176
江特电机
171,700 2,996,165.00 3.20
8 688122
西部超导
31,107 2,945,521.83 3.15
9 002497
雅化集团
116,700 2,713,275.00 2.90
10 002240
盛新锂能
64,500 2,418,105.00 2.59
5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 001301
尚太科技
1,164 68,722.56 0.07
2 301297
富乐德
3,617 53,559.93 0.06
3 301239
普瑞眼科
125 8,710.00 0.01
4 301175
中科环保
1,051 6,316.51 0.01
5 301095
广立微
53 4,583.97 0.00
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
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注：本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中，江西赣锋锂业集团股份有限公司曾出现在报告编制
日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策
程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本报告期内被监
管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
25,499.15
2
应收证券清算款
90,420.94
3
应收股利
-
4
应收利息
-
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
其他
-
8
合计
115,920.09
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 占基金资产净 流通受限情况
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允价值（元） 值比例（%） 说明
1 301239
普瑞眼科
8,710.00 0.01
新股流通受限
2 301175
中科环保
6,316.51 0.01
新股流通受限
3 301297
富乐德
4,702.38 0.01
新股流通受限
4 301095
广立微
4,583.97 0.00
新股流通受限
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
101,577,226.00
报告期期间基金总申购份额
35,000,000.00
减：报告期期间基金总赎回份额
8,500,000.00
报告期期间基金拆分变动份额（份额
减少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额
128,077,226.00
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：本报告期内本基金管理人没有申购、赎回或者买卖本基金份额的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投
资
者
类
别
序号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比（%）
机
构
- - - - - - -
个
人
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华富中证稀有金属主题 ETF2022年第 4季度报告
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产品特有风险
无
注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、华富中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同
2、华富中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议
3、华富中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
4、报告期内华富中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金在指定媒介上披露的各项
公告
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站
查阅。
华富基金管理有限公司
2023年 1月 20日