东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金招募说明书更新—东吴基金管理有限公司2021年2号

东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
招募说明书更新
—东吴基金管理有限公司2021年2号
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
目 录
重要提示 .............................................................. 1
一、绪言 .............................................................. 2
二、释义 .............................................................. 3
三、基金管理人 ........................................................ 7
四、基金托管人 ....................................................... 16
五、相关服务机构 ..................................................... 20
六、基金的募集 ....................................................... 45
七、基金合同的生效 ................................................... 46
八、基金的申购与赎回 ................................................. 47
九、与基金管理人管理的其他基金转换 ................................... 54
十、基金的投资 ....................................................... 58
十一、基金的业绩 ..................................................... 66
十二、基金财产 ....................................................... 68
十三、基金资产估值 ................................................... 69
十四、基金的收益分配 ................................................. 73
十五、基金费用与税收 ................................................. 74
十六、基金的会计与审计 ............................................... 76
十七、基金的信息披露 ................................................. 77
十八、侧袋机制 ....................................................... 83
十九、基金的风险揭示 ................................................. 86
二十、基金的终止与清算 ............................................... 90
二十一、基金合同的内容摘要 ........................................... 92
二十二、基金托管协议的内容摘要 ...................................... 104
二十三、对基金份额持有人的服务 ...................................... 109
二十四、其他应披露事项 .............................................. 111
二十五、招募说明书存放及查阅方式 .................................... 116
二十六、备查文件 .................................................... 117
重要提示
本基金根据2004 年11月25日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴嘉禾优势精选
混合型开放式证券投资基金募集的批复》（证监基金字[2004]201号）的核准，进行募集。
本基金的基金合同于2005年2月1日正式生效。
基金管理人保证《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》（以下简
称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可
以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实
施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份
额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》及《基金合同》。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。
投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资
者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本次招募说明书（更新）根据2021年7月27日发布的《东吴基金管理有限公司关于旗
下部分基金增加侧袋机制并相应修改法律文件的公告》相关内容而修订。其中涉及基金经理
信息，相关信息更新截止日为2021年3月1日。其余所载内容截止日为2020年7月31日，
有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30日（财务数据未经审计）。
一、绪言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
“《流动性风险规定》”）、其他有关规定及《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基
金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。
本《招募说明书》阐述了东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金的投资目标、策
略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读
本《招募说明书》。
本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招
募说明书》作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有
人，其认购（或申购）基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基
金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
基金或本基金： 指东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金；
基金合同或本基金合同： 指《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何修订和补充；
招募说明书或本招募说明书： 指《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》及其更新；
基金产品资料概要 指《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》；
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》；
《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》；
《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》；
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》；
中国证监会或证监会： 指中国证券监督管理委员会；
《流动性风险规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》；
法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；
基金合同当事人： 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体；
基金管理人： 指东吴基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）；
基金份额持有人： 指依照基金合同、招募说明书或更新后招募说明书摘要取得和持有本基金份额的基金投资者；
注册登记业务： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构： 指办理基金注册登记业务的机构；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的，用以记录各自持有的基金份额余额及其变动情况的账户；
直销机构： 指东吴基金管理有限公司；
代销机构： 指符合中国证监会和中国银监会有关规定，并与基金管理人签订了销售代理协议，代为办理销售服务业务的机构；
销售机构： 指直销机构和代销机构；
个人投资者： 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人；
机构投资者： 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者；
基金投资者或投资者： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者；
元： 指人民币元；
募集期： 指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过3个月；
存续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间；
基金合同生效日： 指基金达到法律规定及基金合同规定的条件下，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后，基金合同生效的日期；
工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；
开放日： 指销售机构为投资者办理申购、赎回等业务的工作日；
T日： 指销售机构受理投资者业务申请的工作日；
T + N日： 指自T日起第N个工作日（不包含T日）；
认购： 指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为；
申购： 指在本基金存续期间，投资者申请购买本基金份额的行为；
赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回基金份额的行为；
巨额赎回： 单个开放日针对基金的净赎回申请超过上一日该基金总份额的10％时，为该基金的巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金份额的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请，再扣除当日发生的该基金份额申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额；
基金转换： 指在基金存续期间，基金份额持有人向基金管理人提出申请，将其持有的基金份额转换为该基金管理人管理的另一只基金的基金份额；
基金份额： 指向不特定的投资者发行的，表示持有人对基金享有资产所有权、收益分配权和其他相关权利，并承担相应义务的凭证；
基金份额发售公告： 指《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金份额发售公告》；
基金收益： 基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其它收入；
基金资产总值： 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和；
基金资产净值： 基金资产总值减去其总负债后的价值；
基金资产估值： 指计算、评估基金资产与负债的价值，用以确定基金资产净值和收益的过程；
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
侧袋机制 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
特定资产 包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金
合同当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：东吴基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路117号9楼901、902室
办公地址：上海市浦东新区银城路117号瑞明大厦9F
法定代表人：邓晖
设立日期：2004年9月2日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132号
组织形式：有限责任公司（国内合资）
注册资本：1亿元人民币
联系人：李佳
电话：（021）50509888
传真：（021）50509884
客户服务电话：400－821－0588（免长途话费）、021-50509666
公司网址：www.scfund.com.cn
1、股权结构：
持股单位 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 70%
海澜集团有限公司 30%
合计 100%
2、简要情况介绍：
公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设权益投资总部、固定收益总部、
专户投资总部、研究策划部、集中交易室、产品策略部、渠道业务部、机构业务部、战略客
户部、营销管理部、互联网金融部、基金事务部、信息技术部、办公室、财务管理部、合规
风控部、深圳业务总部、苏州分公司等十八个一级部门。
（二）、主要人员情况
1、董事会成员
马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、
副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司
财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财
务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。
汤勇先生，董事，工商管理EMBA，注册会计师，中共党员。历任江苏悦达时装有限公
司财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投
资部投资总监。
邓晖先生，董事，硕士研究生，中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁，
湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董
事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管理有限公司董
事长，长江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董
事长、监事长，现任东吴基金管理有限公司总经理。
陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证
券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、
昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资
源部总经理。
叶犇先生，董事，党校研究生，中共党员。历任中国工商银行苏州市分行观前办事处员
工、分行团委、人事政工处团委副书记、计划财务处股长，中国工商银行平江支行副行长，
中国工商银行苏州分行投资银行副总经理，东吴证券固定收益总部副总经理（主持工作）、
固定收益总部总经理、上海分公司总经理，现任东吴证券资金运营部总经理。
周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。
张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司
苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。
袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人
文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。
方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲
注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门经
理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监；
上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工
作，权益合伙人，担任长方集团股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
袁维静女士，监事，党校大学，高级会计师，中共党员。历任苏州市财政局工交企财处
办事员、科员，江苏省高新技术风险投资公司苏州分公司副总经理，苏州市营财发展集团总
公司副总经理，苏州市工业发展有限公司副总经理、副总经理兼苏州市商业银行董事，江苏
省高新技术风险投资公司苏州分公司副总经理（正科级）、苏州市财政信息中心副主任（聘），
苏州市营财发展集团总公司副总经理（正科级）、总经理，苏州国际发展集团有限公司副总
会计师兼计划财务部经理、公司董事、总会计师（聘）、公司党委委员，东方水城旅游有限
责任公司监事会主席（兼），信托有限公司董事长，现任东吴证券党委委员、监事会主席。
王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经
理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级
审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总经理，董事会秘书，现任
合规风控部总经理。
3、高管人员
马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、
副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司
财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财
务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。
邓晖先生，董事，硕士研究生，中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁，
湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董
事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管理有限公司董
事长，长江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董
事长、监事长，现任东吴基金管理有限公司总经理。
陈军先生，常务副总经理，硕士。历任中国出口商品基地建设金桥公司项目经理；中信
证券资产管理部投资经理；中银基金管理有限公司研究员，基金经理，助理执行总裁，副执
行总裁（分管投研），现任东吴基金管理有限公司常务副总经理。
徐明先生，副总经理，硕士，中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华纺
经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴证
券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营业
部总经理，太仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营销
管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理。
吕晖先生，督察长，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证券
登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、
吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理
有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
邬炜先生，中国国籍，上海财经大学经济学硕士，具备证券投资基金从业资格。曾任职
中银基金管理有限公司研究员、基金经理；中保秦唐（上海）股权基金管理有限公司投资经
理。2020年6月加入东吴基金管理有限公司，现任研究总监兼研究策划部总经理、基金经
理。自2020年8月4日起至今担任东吴行业轮动混合型证券投资基金基金经理，2021年3
月1日至今担任东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理。
胡启聪女士，中国国籍，香港科技大学社会科学硕士，具备证券投资基金从业资格。曾
任职国信证券股份有限公司项目经理；宝盈基金管理有限公司投研秘书。2016年12月加入
东吴基金管理有限公司，现任基金经理。2019年6月21日至2021年1月22日担任东吴双
三角股票型证券投资基金基金经理，2019年6月21日至今担任东吴嘉禾优势精选混合型开
放式证券投资基金基金经理。
历任基金经理
向朝勇，2005年02月01日至2006年10月10日
庞良永，2006年10月10日至2008年05月26日
魏立波，2008年01月8日至2010年01月06日
唐祝益，2009年12月24日至2012年10月27日
邹国英，2012年10月27日至2014年6月14日
程 涛，2013年08月01日至2015年02月06日
王立立，2013年12月23日至2017年02月27日
曹松涛，2017年04月14日至2019年05月13日
彭 敢，2017年07月14日至2021年03月01日
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会：陈军、杜毅、余鹏、邬炜、刘浩宇，督察长列席，陈军任投资决策委
员会主席，邬炜为投资决策委员会执行委员，魏西、王晓彤为投资决策委员会秘书。
权益专业委员会：由权益投资总部负责人及权益基金经理组成，权益投资总部负责人任
委员会主任。
固收专业委员会：由固收投资总部负责人及固收基金经理组成，固收投资总部负责人任
委员会主任。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协
议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资
者的利益；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收
益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首
先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日
内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决定；
26、建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人
名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）基金管理人承诺
1、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略
及限制等全权处理本基金的投资。
2、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办
法》，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规禁止的行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）承销证券；
（6）向他人贷款或者提供担保；
（7）从事承担无限责任的投资；
（8）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（9）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券；
（10）买卖与本基金