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东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2023年7月28日
送出日期:2023年7月29日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 东吴进取策略混合 基金代码 580005
下属基金简东吴进取策略混合A 东吴进取策略混合C
称
下属基金代580005 011242
码
下属前端交- -
易代码
下属后端交- -
易代码
基金管理人 东吴基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司
基金合同生2009-05-06 上市交易所及上市暂未上市 -
效日 日期
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基2018-03-12
基金经理
金经理的日期 赵梅玲
证券从业日期 2007-07-23
注:东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金自2021年1月15日起增设C类基金份额。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
请投资者阅读《招募说明书》第十章了解详细情况
投资目标 本基金为混合型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,以成长股作为投
资对象,并对不同成长类型股票采取不同操作策略,追求超额收益。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债
券、权证、以及法律法规或经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基
金为灵活配置混合型基金,投资组合中股票类资产投资比例为基金资产的30%-80%,
固定收益类资产投资比例为基金资产的0-70%,现金或到期日在一年期以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。本基金投资于权证、以及其它金融工具投资比例遵从法律法规及监管机构的规
定。
对于中国证监会允许投资的创新类金融产品(包括未来将推出的股指期货等衍生金融
产品),将依据有关法律法规进行投资管理。如法律法规或监管机构以后允许本基金
投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
主要投资策略 本基金采取自上而下策略,根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析,对基
金资产在股票、债券、现金和衍生产品上的投资比例进行灵活配置。在股票投资策略
上,本基金根据上市公司成长特征,将上市公司分成三种类型:长期快速成长型公司;
周期成长型公司;转型成长型公司。对于不同成长类型的股票,本基金将采取买入持
有操作策略(兼顾波段操作策略)、或者周期持有策略进行投资组合管理,提高投资
收益。
本基金的投资策略主要体现在资产配置策略、选股策略、股票操作策略、债券投资策
略、权证投资策略等几方面
业绩比较基准 65%*沪深300指数+35%*中证全债指数
风险收益特征 本基金是一只进行主动投资的混合型基金,其风险和预期收益要低于股票型基金,高
于货币市场基金和债券型基金,在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的
基金产品。
前款有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出
的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括
基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不
同销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中
风险收益特征的表述可能存在不同。本基金的风险等级可能有相应变化,具体风险评
级结果应以销售机构的评级结果为准。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
注:业绩表现截止日期2022年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
东吴进取策略混合A
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费备注
率
M<1,000,000 1.5% -
1,000,000≤M<2,000,000 1.2% -
申购费(前收费)
2,000,000≤M<5,000,000 0.8% -
M≥5,000,000 1000元/笔 -
N<7天 1.50% -
7天≤N≤365天 0.5% -
赎回费
1年
N>2年 0% -
东吴进取策略混合C
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
N<7天 1.50% -
7天≤N<30天 0.5% -
赎回费
N≥30天 0% -
- - -
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.20%
托管费 0.20%
东吴进取策略混合-
A 销售服
务费 东吴进取策略混合0.40%
C
其他 费用的计算方法及支付方式详见招募说明书及相关公告
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金是一只进行主动投资的混合型基金,其风险和预期收益要低于股票型基金,高于货币市场基
金和债券型基金,在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的基金产品。
1、市场风险
金融市场价格受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致基金收益水平
变化,产生风险。
2、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信息的占有和
对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。
3、流动性风险
本基金属于开放式基金,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回,因此会面临
一定的流动性风险。
4、策略风险
本基金存在投资策略风险,即本基金的业绩表现不一定领先于市场平均水平。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准
确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[网址:www.scfund.com.cn][客服电话:400-821-0588]
基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
六、其他情况说明
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