东吴新产业精选股票型证券投资基金
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2021年2月3日
送出日期:2021年2月4日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 东吴新产业精选股票 基金代码 580008
东吴新产业精选股票A 580008
下属基金简称 下属基金代码
东吴新产业精选股票C 011470
中国建设银行股份有限
基金管理人 东吴基金管理有限公司 基金托管人
公司
上市交易所及上市
基金合同生效日 2020-12-29 暂未上市
日期
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基
2020-12-29
金经理的日期 基金经理 刘瑞
证券从业日期 2013-03-04
东吴新产业精选股票型证券投资基金由东吴新产业精选混合型证券投资基
其他
金转型而来。
注:东吴新产业精选股票型证券投资基金自2021年2月2日起增设C类基金份额。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
请投资者阅读《招募说明书》第九章了解详细情况
本基金为股票型基金,主要投资于新兴产业相关上市公司,分享中国新兴产业
投资目标
成长的成果,追求超越市场的收益。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括内地依法发行上市
的股票(含创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内地不香
港股票市场交易互联互通机制下允许投资的觃定范围内的香港联合交易所上
市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、金融债、央行票
据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、可转换债券、可分离交易可转
债、可交换债券、短期融资券、超级短期融资券、次级债等)、货币市场工具、
投资范围 权证、资产支持证券以及法律法觃或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,但须符合中国证监会的相关觃定。
如法律法觃或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
本基金为股票型基金,投资组合中股票资产投资比例不低于基金资产的80%,
其中对港股通标的股票的投资比例不超过股票资产的50%;本基金投资于新
兴产业类上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的80%,权证投资比例
不高于基金资产净值的3%,现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基
金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金依托行业研究和金融工程团队,采用“自上而下”资产配置和“自下而
上”精选个股相结合的投资策略。本基金通过对宏观经济和市场走势进行研判,
结合考虑相关类别资产的收益风险特征,采用定量不定性相结合的方法动态调
整股票、债券、现金等大类资产的配置。
1、资产配置策略
2、股票投资策略
本基金根据对宏观经济运行、国家产业政策趋势、上下游行业运行态势不利益
分配的观察来确定产业发展趋势,识别经济发展过程中具有良好发展前景的新
产业及相关上市公司。在对上市公司的内在价值和安全边际进行研究的基础
上,重点挖掘中国经济发展和结构转型环境下新兴产业的投资机会。
1)根据国务院于2010年10月18日发布的《国务院关于加快培育和发展战
略性新兴产业的决定》,新兴产业是指以重大技术突破和重大发展需求为基础,
对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用,知识技术密集、物质资源
消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。包括但不限于节能环保产业、新一
代信息技术产业、生物产业、高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业、
主要投资策略
新能源汽车产业等。如果国家将来调整新兴产业范围,本基金相应调整。
2)本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。
在定性方面,主要考察公司是否具有良好的经济技术效应、是否能够带动一批
产业的兴起及是否具有持久创新能力的特征;其次分析公司的核心技术或创新
商业模式是否具有足够的市场空间,公司的盈利模式、产品的市场竞争力及其
发展的稳定性;此外还将评估公司的新技术或新模式的独特性、领先程度和可
实现度以及产品的市场独占性特征等。
在定量方面,主要考察上市公司的成长性、盈利能力及其估值水平,选取具备
良好业绩成长性并且估值合理的上市公司,主要采用的指标包括:成长性指标
如过去两年和预计未来两年公司收入和利润的增长率等,盈利能力指标如毛利
率、ROE、ROA等,估值水平指标如PE、PB、PS等。
3、港股通标的股票投资策略
4、债券投资策略
5、权证投资策略
6、资产支持证券投资策略
中证新兴产业指数收益率*60%+恒生综合指数收益率*20%+中国债券综合全
业绩比较基准
价指数收益率*20%
本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金
风险收益特征
和混合型基金。
(二)投资组合资产配置图表
无
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比
较图
无
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
东吴新产业精选股票A
费用类型 金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
M<100万 1.50%
100万≤M<200万 1.20%
申购费(前收费)
200万≤M<500万 0.80%
M≥500万 1000元/笔
N<7日 1.50%
7日≤N<30日 0.75%
赎回费
30日≤N<180日 0.50%
N≥180日 0%
东吴新产业精选股票C
费用类型 金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
N<7天 1.50%
7天≤N<30天 0.50% 赎回费
N≥30天 0%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
销售服务费(C类) 0.40%
其他费用 费用的计算方法及支付方式详见招募说明书及相关公告
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供仸何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金主要风险包括市场风险、管理风险、流动性风险、策略风险、投资资产支持证券的风险、
投资港股通标的股票的风险及其他风险等。本基金特有风险如下:
本基金作为股票型基金,在投资管理中会至少维持80%的股票投资比例,具有对股票市场的系统
性风险,不能完全觃避市场下跌的风险和个股风险,在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够
完全跟随或超越市场上涨幅度。
本基金属于主题投资型股票基金,存在主题轮动风险,即集中投资于目标主题股票的业绩表现不
一定领先于市场平均水平。
资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险,基金管理人将本着谨慎
和控制风险的原则进行资产支持证券投资,请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导
致的基金净值波动在内的各项风险。
本基金投资内地不香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的觃定范围内的香港联合交易所
上市的股票,可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港
股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。
本基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易觃则等
差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个
股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可
能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休
市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。
(二)重要提示
中国证监会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也
不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更
的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如
需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[网址:www.scfund.com.cn][客服电话:400-821-0588]
? 基金合同、托管协议、招募说明书
? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料