华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
上市时间:2020年11月16日
公告日期:2020年11月11日
目录
一、重要声明与提示1
二、基金概览2
三、基金的募集与上市交易4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人8
五、基金主要当事人简介9
六、基金合同摘要17
七、基金财务状况(未经审计)20
八、基金投资组合22
九、重大事件揭示25
十、基金管理人承诺25
十一、基金托管人承诺27
十二、基金上市推荐人意见28
十三、备查文件目录29
附录:基金合同摘要30
一、重要声明与提示
华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书(以下简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“本公司”)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告书未涉及的有关内容,请详细阅读2020年9月15日披露在基金管理人网站(www.huatai-pb.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
1、基金名称:华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称:科创板(扩位简称:科创板ETF)
3、二级市场交易代码:588090
4、基金申购、赎回简称:科创板
5、申购、赎回代码:588091
6、截止公告日前两个工作日即2020年11月9日基金份额总额:5,498,735,457.00份
7、截止公告日前两个工作日即2020年11月9日基金份额净值:1.0371元(折算前);1.4852元(折算后)
8、本次上市交易份额:3,839,472,758.00份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2020年11月16日
11、基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
12、基金托管人:中国建设银行股份有限公司
13、上市推荐人:招商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司
14、申购赎回代办券商(以下简称“一级交易商”):华泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、申万宏源证券有限公司、中信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、东兴证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、国联证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、浙商证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、信达证券股份有限公司、华西证券股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商,本公司将在基金管理人网站公示。本公司可根据情况变更申购赎回代办券商,并及时在基金管理人网站公示。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2188号文。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期为2020年9月22日。网下现金认购、网上现金认购、网下股票认购日期均为2020年9月22日。
5、发售价格:1.00元人民币。
6、发售期限:网下现金发售、网上现金发售、网下股票认购均为1个工作日。
7、发售方式:投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。
8、发售机构
(1)直销机构
网下现金发售和网下股票发售直销机构:华泰柏瑞基金管理有限公司。
(2)代销机构
科创板ETF的网下现金发售代理机构为:中信证券华南股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中金财富证券有限公司。
科创板ETF的网下股票发售机构为:中信证券华南股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中金财富证券有限公司。
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。具体名单可在上海证券交易所网站查询。
(二)基金合同生效
截至2020年9月22日本基金募集工作顺利结束。经普华永道中天会计师事务所验资,本次募集确认的募集金额总额为5,498,735,457.00元人民币(含所募集股票市值),折合基金份额5,498,735,457.00份;其中募集期间认购资金利息折合基金份额的共计0份。募集资金已于2020年9月28日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户;募集股票已于2020年9月28日由中国证券登记结算有限责任公司过户至本基金的证券账户。
本次募集有效认购总户数为377,171户,按照每份基金份额初始面值人民币1.00元计算,本次募集期间有效认购份额(含所募集股票市值)和利息结转的基金份额合计5,498,735,457.00份,已全部计入相应基金份额持有人账户,归各基金份额持有人所有。本基金管理人及本公司的基金从业人员没有认购本基金。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于2020年9月28日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
(三)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2020]364号。
2、上市交易日期:2020年11月16日。
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称:科创板(扩位简称:科创板ETF)。
5、二级市场交易代码:588090。投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称:科创板。
7、申购、赎回代码:588091。
本基金管理人自2020年11月16日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。目前本基金的一级交易商包括:
序号 一级交易商 客服电话 公司网址
1 华泰证券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn
2 中国银河证券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn
3 中信建投证券股份有限公司 400-888-8108 www.csc108.com
4 国泰君安证券股份有限公司 95521 www.gtja.com
5 方正证券股份有限公司 95571 www.foundersc.com
6 东方财富证券股份有限公司 95357 www.18.cn
7 宏信证券有限责任公司 400-836-6366 www.hxzq.cn
8 安信证券股份有限公司 400-800-1001 www.essence.com.cn
9 招商证券股份有限公司 95565 www.newone.com.cn
10 中泰证券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn
11 海通证券股份有限公司 95553 www.htsec.com
12 中信证券(山东)有限责任公司 95548 sd.citics.com
13 申万宏源证券有限公司 95523或400-889-5523 www.swhysc.com
14 中信证券股份有限公司 95548 www.cs.ecitic.com
15 广发证券股份有限公司 95575 www.gf.com.cn
16 中国中金财富证券有限公司 95532 www.china-invs.cn
17 东兴证券股份有限公司 400-888-8993 www.dxzq.net
18 长江证券股份有限公司 95579或4008-888-999 www.95579.com
19 国金证券股份有限公司 95310 www.gjzq.com.cn
20 光大证券股份有限公司 95525 www.ebscn.com
21 东北证券股份有限公司 95360 www.nesc.cn
22 湘财证券股份有限公司 95351 www.xcsc.com
23 申万宏源西部证券有限公司 400-800-0562 www.swhysc.com
24 国联证券股份有限公司 95570 www.glsc.com.cn
25 东吴证券股份有限公司 400-860-1555或96288 www.dwzq.com.cn
26 兴业证券股份有限公司 400-888-8123 www.xyzq.com.cn
27 财通证券股份有限公司 96336(浙江),400-869-6336(全国) www.ctsec.com
28 国都证券股份有限公司 400-818-8118 www.guodu.com
29 中信证券华南股份有限公司 95396 www.gzs.com.cn
30 华鑫证券有限责任公司 95323 www.cfsc.com.cn
31 浙商证券股份有限公司 (0571)95345 www.stocke.com.cn
32 德邦证券股份有限公司 400-888-8128 www.tebon.com.cn
33 中国国际金融股份有限公司 410-910-1166 www.cicc.com.cn
34 信达证券股份有限公司 95321 www.cindasc.com
35 华西证券股份有限公司 95584 www.hx168.com.cn
8、本次上市交易份额:3,839,472,758.00份。
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2020年11月9日,本基金份额持有人户数为377,171户,平均每户持有的基金份额为14,578.89份。
(二)持有人结构
截至2020年11月9日,本基金份额持有人结构如下:机构投资者持有的基金份额为660,225,337.00份,占基金总份额的12.01%;个人投资者持有的基金份额为4,838,510,120.00份,占基金总份额的87.99%。
(三)前十名基金份额持有人的情况:
截至2020年11月9日,前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占总份额比例(%)
1 申万宏源证券有限公司 200,305,294.00 3.64%
2 中信建投证券股份有限公司 101,081,411.00 1.84%
3 国新投资有限公司 99,267,280.00 1.81%
4 招商证券股份有限公司 78,546,583.00 1.43%
5 BARCLAYSBANKPLC 53,329,998.00 0.97%
6 中国国际金融香港资产管理有限公司-客户资金 23,998,500.00 0.44%
7 上海飞科投资有限公司 15,999,000.00 0.29%
8 中国国际金融香港资产管理有限公司-CICCFT5(QFII) 10,666,000.00 0.19%
9 陈超 9,226,090.00 0.17%
10 张颖霆 5,333,266.00 0.10%
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
2、注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
3、法定代表人:贾波
4、总经理:韩勇
5、成立日期:2004年11月18日
6、批准设立机关:中国证券监督管理委员会
7、批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号
8、工商登记注册的法人营业执照文号:913100007178517770
9、经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
10、组织形式:有限责任公司
11、注册资本:贰亿元人民币
12、存续期间:持续经营
13、信息披露负责人:陈晖
联系电话:400-888-0001,(021)38601777
14、股权结构:PineBridgeInvestmentsLLC(柏瑞投资有限责任公司)49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。
15、内部组织结构及职能:
公司设立了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险,并提出防范措施。
目前,公司下设28个部门,并在北京、深圳分别设立了分公司。
投资研究部:负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票研究和投资。
固定收益部:负责公司固定收益的投资管理。
专户理财部:负责专户的理财管理。
专户投资部:负责专户的投资管理。
指数投资部:负责指数研究、设计和开发工作,以及进行指数产品的投资管理。
量化与海外投资部:负责量化和海外QDII产品的投资管理。
交易部:负责根据投资决策委员会制定的原则进行交易指令执行与监督。
华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心深圳分公司、华北营销中心北京分公司、西南营销中心:负责基金销售。
机构业务部(北京)、机构业务部(上海)、机构业务部(深圳):负责机构客户的业务拓展。
券商业务部:负责券商客户的业务拓展。
市场营销部:负责公司品牌、基金产品的市场推广服务。
销售管理部:负责对外开拓维护渠道总部,对内管理服务渠道销售人员。
客户服务部:负责公司的客户服务。
产品与业务发展部:负责基金产品研发等新业务拓展。
基金事务部:负责基金会计核算与估值、开放式基金注册登记等业务。
信息技术部:负责公司信息系统的日常运行与开发。
电子商务部:负责线上营销业务的业务开展。
合规法律部:负责内部法律事务咨询,处理外部法律事务,检查公司管理及基金运作符合国家法律法规规定的情况,负责定期评估公司内部控制体系的完整性、有效性及合规性,检查公司内部控制制度的执行情况,并提出改进意见。
风险管理部:负责投资、交易环节风险提示及控制,研究公司风险管理政策与方针,协调各部门处理公司层面风险事项。
人力资源部:负责公司人力资源管理、薪酬制度、人员培训及人事档案等事务。
综合管理部:负责公司后勤服务、公文档案管理。
财务部:负责公司财务事项。
16、人员情况:
截至2020年10月30日,本公司共有员工238人。其中,投资研究团队共有人员68名,全公司取得基金从业资格的有220人。公司高级管理人员和从事研究、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主要业务人员都已取得基金从业资格。在所有公司人员中,研究生及以上学历共有169人,占71%;本科学历60人,占25%。
17、基金管理业务情况简介:
截至2020年10月30日,公司旗下管理72只开放式基金,其中包括14只指数和指数联接基金,1只主动股票型基金,40只混合型基金,13只债券型基金,3只货币型基金和1只QDII基金。我司旗下管理的开放式基金包括华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞交易型货币市场基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货币市场基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金、华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦兴39个月定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞益商一年定期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金、华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金、华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞景利混合型证券投资基金、华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金。
截至2020年9月30日,公司管理的基金资产规模为1,386.04亿元,总份额规模为904.85亿份。
18、本基金基金经理:
柳军先生,19年证券(基金)从业经历,复旦大学财务管理硕士,2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞(原友邦华泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011年1月至2020年2月任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证500ETF及华泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年7月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019年9月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020年2月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2020年9月起任华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
(二)基金托管人
1、基金托管人基本情况
(1)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:周海新
联系电话:(021)60637111
(2)主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等12个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(3)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2020年二季度末,中国建设银行已托管1000只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司(中债)“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司(上清所)“优秀托管银行”奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年及2019年分别荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”。
2、基金托管人的内部控制制度
(1)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格检查,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
(2)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
(3)内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
3、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(1)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
(2)监督流程
1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
(三)上市推荐人
名称:招商证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:(0755)82960223
传真:(0755)82960141
客服电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:(010)65182261
客服电话:400-888-8108
公司网址:www.csc108.com
(四)一级交易商
序号 一级交易商 客服电话 公司网址
1 华泰证券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn
2 中国银河证券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn
3 中信建投证券股份有限公司 400-888-8108 www.csc108.com
4 国泰君安证券股份有限公司 95521 www.gtja.com
5 方正证券股份有限公司 95571 www.foundersc.com
6 东方财富证券股份有限公司 95357 www.18.cn
7 宏信证券有限责任公司 400-836-6366 www.hxzq.cn
8 安信证券股份有限公司 400-800-1001 www.essence.com.cn
9 招商证券股份有限公司 95565 www.newone.com.cn
10 中泰证券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn