基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:华泰证券股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2021年7月5日
公告时间:2021年6月30日
招商基金管理有限公司 上市交易公告书
目 录
一、重要声明与提示 ...........................................................1
二、基金概览 .................................................................1
三、基金的募集与上市交易 .....................................................2
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 .................................4
五、基金主要当事人简介 .......................................................5
六、基金合同摘要 ............................................................10
七、基金财务状况 ............................................................11
八、基金投资组合 ............................................................12
九、重大事件揭示 ............................................................15
十、基金管理人承诺 ..........................................................15
十一、基金托管人承诺 ........................................................15
十二、基金上市推荐人意见 ....................................................16
十三、备查文件目录 ..........................................................16
附件:基金合同摘要 ..........................................................17
招商基金管理有限公司 上市交易公告书
1
一、重要声明与提示
《招商中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,招商基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金托管人华泰证券股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所(以下简称“上交所”)对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅于2021年6月16日在基金管理人网站(www.cmfchina.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露的《招商中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
1、基金名称:招商中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
2、二级市场交易简称:双创ETF(扩位证券简称:双创ETF)
3、二级市场交易代码:588300
4、申购、赎回简称:双创ETF
5、申购、赎回代码:588301
6、截至本公告书公告日前两个工作日即2021年6月28日基金份额总额:2,011,210,544.00份
7、截至本公告书公告日前两个工作日即2021年6月28日基金份额净值:1.0004元
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8、本次上市交易份额:2,011,210,544.00份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2021年7月5日
11、基金管理人:招商基金管理有限公司
12、基金托管人:华泰证券股份有限公司
13、本次上市交易的基金份额登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
14、申购赎回代理机构(以下简称“一级交易商”):招商证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司(原广州证券)、中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通)、中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)、方正证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司。基金管理人可根据情况变更一级交易商。
三、基金的募集与上市交易
(一)上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许可【2021】2019号
2、基金运作方式:交易型开放式
3、基金合同期限:不定期
4、发售日期:2021年6月21日。其中,网下现金认购和网下股票认购的日期为2021年6月21日,网上现金认购的日期为2021年6月21日。
5、发售价格:1.00元人民币
6、发售期限:网下现金和网下股票发售1个工作日,网上现金发售1个工作日。
7、发售方式:投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。
8、发售机构:
(1)网下现金认购的直销机构
招商基金管理有限公司
(2)网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构
网下现金认购发售代理机构:招商证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司
网下股票认购发售代理机构:招商证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司
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(3)网上现金认购的发售代理机构
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理,具体名单可在上海证券交易所网站查询。
9、验资机构名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)。
10、募集资金总额及入账情况
本基金于2021年6月21日公开募集,基金募集工作已于2021年6月21日顺利结束。经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的净认购金额(含募集股票市值)为2,011,202,783.00元人民币,网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息共计263,082.74元人民币,计入基金财产,不折算为投资者基金份额;通过基金管理人进行网下现金认购的利息结转的份额7,761份。
本次募集有效认购总户数为59,949户。按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算,募集份额合计2,011,210,544.00份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。
11、本基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《招商中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《招商中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于2021年6月25日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,基金管理人开始正式管理本基金。
12、基金合同生效日的基金份额总额:2,011,210,544.00份。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2021]282号
2、上市交易日期:2021年7月5日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称:双创ETF
5、基金二级市场交易代码:588300
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
6、本次上市交易份额:2,011,210,544.00份。
7、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,
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不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
(一)持有人户数
截至本公告书公告日前两个工作日即2021年6月28日,本基金基金份额持有人户数为59,949户,平均每户持有的基金份额为33,548.69份。
(二)持有人结构
截至本公告书公告日前两个工作日即2021年6月28日,机构投资者持有的本基金基金份额为209,328,445.00份,占基金总份额的10.41%;个人投资者持有的本基金基金份额为1,801,882,099.00份,占基金总份额的89.59%。
(三)前十名基金份额持有人情况
截至本公告书公告日前两个工作日即2021年6月28日,本基金前十名基金份额持有人情况如下:
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额 占场内总份额比例(%)
1 东兴证券股份有限公司 50,005,749.00 2.49%
2 招商证券股份有限公司 50,000,826.00 2.49%
3 银河期货有限公司 30,000,000.00 1.49%
4 王佩华 24,230,000.00 1.20%
5 东方证券股份有限公司 20,000,000.00 0.99%
6 泰山财产保险股份有限公司-自有资金 20,000,000.00 0.99%
7 财信证券有限责任公司 7,501,012.00 0.37%
8 宋珠妹 7,444,000.00 0.37%
9 赵康 6,000,000.00 0.30%
10 上海迎水投资管理有限公司-迎水起航 12 号私募证券投资基金 5,000,000.00 0.25%
11 孟永良 5,000,000.00 0.25%
12 杨廷栋 5,000,000.00 0.25%
13 杨云飞 5,000,000.00 0.25%
14 王玉兰 5,000,000.00 0.25%
15 张晓涛 5,000,000.00 0.25%
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的持有人信息编制。
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五、基金主要当事人简介
(一) 基金管理人
1、公司概况
名称:招商基金管理有限公司
法定代表人:王小青
总经理:王小青
设立日期:2002年12月27日
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
注册资本:人民币13.1亿元
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
设立批准文号:中国证监会证监基金字[2002]100号
营业执照统一社会信用代码:9144030071093625X4
经营范围:基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。
存续期间:持续经营
电话:(0755)83199596
传真:(0755)83076974
联系人:赖思斯
2、股东及其出资比例
管理人股东名称
占注册资本比例
招商银行股份有限公司
55%
招商证券股份有限公司
45%
3、内部组织结构及职能
公司设置了合理的组织结构,并根据业务需要进行了合理的人员配置。
公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投研部门、风控合规部门、营销部门、运营及综合部门等。其中,投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作;风控合规部门主要负责风险控制、法律合规及稽核审计等工作;营销部门主要负责营销和市场推广等工作;运营及综合部门主要负责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。
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4、人员情况
截至2021年3月31日,公司总人数为496人,其中硕士及博士学历347人,本科学历142人,其他7人。
5、信息披露负责人及咨询电话:
潘西里,0755-83196666。
6、基金管理业务情况
截至 2021年 3 月 31 日,本基金管理公司一共管理186只公募基金产品。
7、本基金基金经理简介
苏燕青女士,硕士。2012年1月加入招商基金管理有限公司量化投资部,曾任ETF专员,协助指数类基金产品的投资管理工作,现任深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2017年1月13日至今)、招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(管理时间:2017年1月13日至今)、招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2020年3月20日至今)、招商上证港股通交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2020年8月3日至今)、招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金经理(管理时间:2020年11月17日至今)、招商沪深300地产等权重指数证券投资基金基金经理(管理时间:2021年1月1日至今)、招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2021年5月27日至今)、招商中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2021年6月18日至今)、招商中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2021年6月25日至今)。
(二) 基金托管人
1、基金托管人情况
名称:华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路228号
办公地址:江苏省南京市江东中路228号
法定代表人:张伟
联系人(托管部总经理):冯伟
联系电话:025-83387218
成立时间:1991年4月9日
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批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行银复[1990]497号文
组织形式: 股份有限公司(上市)
注册资本:907665万元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:《关于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》(中国证监会证监许可[2014]1007号)
华泰证券股份有限公司(以下简称“华泰证券”)前身为江苏省证券公司,于1990年12月经中国人民银行总行批准设立,1991年4月9日领取企业法人营业执照,1991年5月26日正式开业。1994年,经江苏省体改委批准,公司改制为定向募集股份公司。1997年6月,公司更名为“江苏证券有限责任公司”。1999年3月,公司更名为“华泰证券有限责任公司”。2007年11月29日经中国证监会批准,公司整体变更为“华泰证券股份有限公司”。2007年12月7日,公司办理了工商登记变更手续。2009年7月,公司吸收合并信泰证券有限责任公司。2010年2月,公司成功在上交所挂牌上市。2015年6月,公司在香港联交所主板挂牌上市。华泰证券是一家国内领先的大型综合证券集团,具有庞大的客户基础、领先的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制,通过线上线下有机结合的方式,为个人和机构客户提供全方位的证券及金融服务,并致力于成为兼具本土优势和全球视野的一流综合金融集团。监管部门对公司的分类结果: 2016 年为 B 类 BBB 级,2017年为A类AA级,2018年为A类AA级。
2、主要人员情况
华泰证券资产托管部充分发挥作为新兴托管券商的证券市场专业化优势,搭建了由高素质人才组成的专业化托管团队。现有员工具有多年金融从业经历,丰富的证券相关业务经验,均具备基金从业资格,其中本科以上人员占比100%,硕士研究生人员占比超过90%,专业分布合理,是一支诚实勤勉,开拓创新的资产托管从业人员团队。
3、基金托管业务经营情况
华泰证券于2014年9月29日经中国证监会核准取得证券投资基金托管资格,可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券始终坚持稳健的经营理念,严格管理、审慎经营、规范运作,注重风险管理,保持良好的资本结构,严格遵守国家有关基金托管业务的法律法规、行业监管规章和公司有关管理规定,规范运作、严格管理,确保基金托管业务的稳健运行。
华泰证券资产托管部拥有独立的安全监控设施,稳定、高效的托管业务系统,完善的业
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务管理制度。保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露,为基金份额持有人利益履行基金托管职责,保证基金份额持有人的合法权益。
4、托管业务的内部控制制度
(1)内部控制目标
遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规则和公司有关管理规定,秉持稳健经营、规范运作的理念,在组织体系、决策授权、制度流程等方面进一步完善风险控制措施,防范和化解风险,保证托管资产的安全完整;维护基金份额持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
(2)风险治理组织架构
华泰证券风险管理组织架构包括四个主要部分:董事会及合规与风险管理委员会、总裁室及风险控制委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。
董事会是风险管理的最高决策机构,并对公司全面风险管理体系的有效性承担最终责任。董事会设合规与风险管理委员会,对风险管理的总体目标、基本政策、风险评估报告进行审议并提出意见;对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见。总裁室是风险管理的最高执行机构,根据董事会的授权和批准,结合公司经营目标,具体负责实施风险管理工作,并下设风险控制委员会。公司设首席风险官,负责全面风险管理工作。在主要业务部门都设立了一线的风险控制组织,各级组织和人员需在授权范围内履行风险管理的职责,分工明晰,强调相互协作。公司指定风险管理部履行风险管理职责,监测、评估、报告公司整体风险水平,并为业务决策提供风险管理建议。合规法律部是华泰证券合规管理的核心职能部门,主要负责对公司经营管理活动和员工执业行为进行合规管理,以及管理公司的法律事务工作。稽核部负责对公司各级部门的风险管理、内部控制及经营管理绩效进行独立、客观地检查、监督、评价,并督促其改进。各部门分工协作,各有侧重,共同发挥事前识别与防范、事中监测与控制、事后监督与评价三道防线功能。资产托管部通过设立内部合规岗位、内控检查机制、报告机制等方式,实现对各类风险的全面有效管理,保证在合法合规、稳健规范的基础上开展基金托管业务。
(3)内部控制制度及措施
华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的内部控制制度体系,建立了业务管理制度、内部控制制度、业务操作流程,涵盖了业务管理操作、会计核算、监督和内控、信息系统、内部管理等各方面,覆盖了资产托管业务开展的各个重要环节,能够有效指导业务正常运转、稳健发展。
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主要风险控制措施:(1)通过严格的业务隔离制度、专用交易单元及结算备付金账户、合理的账户结构、核算对账机制、实物资产盘点制度、内部多层级监督检查机制、系统保障客户资金安全、安防控制等措施有效控制资产安全风险;(2)通过监督管理机制、建立并完善投资监督系统、投资监督管理实施方案、核心业务数据向公司风控部门开放、透明化运作等措施有效控制投资监督风险;(3)通过内部管理控制制度、多维度对账机制、复核监督机制、系统故障应急处理机制和灾难备份机制等措施有效防范资金清算风险;(4)通过明确指令处理相关要素机制、严格资金划付管理流程、划款指令审核机制、监控资金变动机制、人工备份划款方式、及时沟通反馈机制等措施有效防范资金交收风险;(5)通过协议约定估值方法、信息传递程序及差错处理机制、独立会计核算机制、建立对账机制、会计资料管理调阅机制、差错及应急处理机制等措施有效防范资产净值估算错误风险;(6)通过信息披露和保密制度、协议约定信息披露的内容和程序、原始账簿数据分析和采集机制、信息批露授权机制等措施有效防范信息披露风险。
5、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《基金合同》、《托管协议》和相关法律法规的规定对基金投资范围、投资对象、禁止投资行为,基金投资、融资比例,基金管理人参与银行间债券市场,基金管理人投资流通受限证券,选择存款银行进行监督。对基金资产净值计算、各类基金份额的基金份额(参考)净值计算、应收资金到账、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基金合同》和《托管协议》的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告,由此造成的损失由基金管理人承担。
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(三)上市推荐人
招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:霍达
电话:(0755)82960223
传真:(0755)82960141
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(四)基金验资机构
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
执行事务合伙人:付建超
电话:021-6141 8888
传真:021-6335 0177
经办注册会计师:汪芳、罗佳
联系人:汪芳
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资
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产中支付。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
截至本公告书公告日前两个工作日即2021年6月28日,本基金的资产负债表如下:
资产负债表
会计主体:招商中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日:2021年6月28日 单位:人民币元
资产
本报告期末(2021年6月28日)
资 产 :
银行存款
2,006,270,515.52
结算备付金
-
存出保证金
-
交易性金融资产
377,955,349.01
其中:股票投资
377,955,349.01
债券投资
-
资产支持证券投资
-
基金投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产
-
应收证券清算款
-
应收利息
624,211.36
应收股利
-
应收申购款
-
其他资产
-
资产合计
2,384,850,075.89
负债和所有者权益
负债:
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债
-
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
372,698,371.52
应付赎回款
-
应付管理人报酬
82,674.57
应付托管费
16,534.91
应付销售服务费
-
应付交易费用
122,825.41
应付税费
-
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应付利息
-
应付利润
-
其他负债
842.12
负债合计
372,921,248.53
所有者权益:
实收基金
2,011,210,544.00
未分配利润
718,283.36
所有者权益合计
2,011,928,827.36
负债与持有人权益总计
2,384,850,075.89
注:截至2021年6月28日,招商中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金的基金份额净值1.0004元,基金份额2,011,210,544.00份。
八、基金投资组合
截至本公告书公告日前两个工作日即2021年6月28日(以下称“报告期末”),本基金的投资组合如下:
(一)报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
377,955,349.01
15.85
其中:股票
377,955,349.01
15.85
2
基金投资
-
-
3
固定收益投资
-
-
其中:债券
-
-
资产支持证券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品投资
-
-
6
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
7
银行存款和结算备付金合计
2,006,270,515.52
84.13
8
其他资产
624,211.36
0.03
9
合计
2,384,850,075.89
100.00
(二)
报告期末按行业分类的股票投资组合
1.报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
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B
采矿业
-
-
C
制造业
291,023,646.29
14.46
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
-
-
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
30,149,203.12
1.50
J
金融业
3,343,320.00
0.17
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
10,302,320.40
0.51
N
水利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
36,815,369.20
1.83
R
文化、体育和娱乐业
6,321,490.00
0.31
S
综合
-
-
合计
377,955,349.01
18.79
2.报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
300750
宁德时代
86,020
42,485,278.00
2.11
2
300760
迈瑞医疗
74,300
34,918,028.00
1.74
3
300015
爱尔眼科
357,428
24,984,217.20
1.24
4
300122
智飞生物
101,000
18,972,850.00
0.94
5
300014
亿纬锂能
148,100
15,744,511.00
0.78
6
300274
阳光电源
133,300
14,572,356.00
0.72
7
688981
中芯国际
237,100
14,003,126.00
0.70
8
300124
汇川技术
202,250
13,870,305.00
0.69
9
300782
卓胜微
26,900
13,866,143.00
0.69
10
300142
沃森生物
207,100
13,465,642.00
0.67
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
招商基金管理有限公司 上市交易公告书
14
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(八)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券除汇川技术(证券代码300124)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
汇川