国联安上证科创板芯片设计主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要

国联安上证科创板芯片设计主题交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要
编制日期：2024年11月25日
送出日期：2024年11月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称国联安科创芯片设计ETF基金代码588780
基金管理人国联安基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司
基金合同生效日-上市交易所及上市日期上海证券交易所/暂未上市
基金类型股票型交易币种人民币
运作方式普通开放式开放频率每个开放日
开始担任本基金基金经
-
理的日期基金经理黄欣
证券从业日期2002年11月1日
开始担任本基金基金经
-
理的日期基金经理章椹元
证券从业日期2008年7月1日
其他扩位简称：科创芯片设计ETF
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。
为更好地实现基金的投资目标，本基金还可投资于部分非成份股(包含主板、科创板、
创业板及其他经中国证监会允许发行的股票)、存托凭证、债券(国债、央行票据、地方
政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级
债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券(含超短期融资券)、
中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、衍生工具(股指期货、
投资范围国债期货、股票期权等)、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。如法律法规或监管
机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范
围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(均含存托凭证)的
比例不得低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%。
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如法律法规对该比例要求有变更的,在履行适当程序后,以变更后的比例为准,本基金的
投资比例会做相应调整。
本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.20%以内，年化跟踪误差控制在2%
以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人
应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金
股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形
主要投资策略导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理人可采取包括抽样复制在内的其
他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形包
括但不限于：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不足；（3）标的指
数的成份股票长期停牌；（4）标的指数成份股进行配股或增发；（5）标的指数成份股派
发现金股息；（6）标的指数编制方法发生变化；（7）其他可能严重限制本基金跟踪标的
指数的合理原因等。
业绩比较基准上证科创板芯片设计主题指数收益率
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混
风险收益特征合型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风
险收益特征。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
无。
(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
无。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
份额（S）或金额（M）
费用类型收费方式/费率备注
/持有期限（N）
S＜50万份0.5%
认购费50万份≤S＜100万份0.3%
S≥100万份1,000元/笔
注：基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用。基金管理人在投资
者提交认购申请时以现金方式向投资者收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、
网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不超过0.5%的认购费率标准收取一定的佣金。投资者申请多次
认购的，须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。
投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额0.5%的标准向投资
人收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别收费方式/年费率或金额收取方
管理费0.50%基金管理人和销售机构
托管费0.10%基金托管人
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销售服务费0.00%销售机构
《基金合同》生效后与基金相关的律师费、诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大会费
用；基金的证券、期货、期权交易费用；基金的银行汇划费用；基金的上市费及年费；
其他费用
账户开户、维护费用；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列
支的其他费用。
注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金整体承担费用，且年金额
为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
(三)基金运作综合费用测算
无。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金在投资运作过程中面临一定的市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作风险、合规
性风险、其他风险及本基金特有的风险。
1．市场风险：本基金主要投资于证券期货市场，而证券期货市场价格因受到经济因素、政治因素、投
资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，使基金运作客观上面临一定的市场风险。
2．信用风险：信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用状况恶化，
到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。
3．管理风险：基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和
对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同时，基金管理人的投资管理制度、
风险管理和内部控制制度是否健全，能否有效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道
德水平等，也会对基金的风险收益水平造成影响。
4．流动性风险：流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项
的风险。
5．操作风险：在基金的运作过程中，可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作
规程等引致的风险，或者技术系统的故障差错而影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影
响。这种风险可能来自基金管理人、基金托管人、基金登记机构、销售机构、证券交易所及其登记结算机
构等。
6．合规性风险：合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合
同》有关规定的风险。
7．其他风险：因本基金公司业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完
善而产生的风险；因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；战争、自然灾害等不可抗力因素的出
现，可能严重影响证券/期货市场运行，导致本基金资产损失；其他意外导致的风险。
8．本基金特有的风险
（1）ETF基金投资风险
本基金为ETF基金，在基金的投资运作过程中可能面临ETF基金特有的风险，包括标的指数回报与股
票市场平均回报偏离风险、标的指数跟踪误差风险、标的指数变更风险、标的基金份额二级市场交易价格
折溢价的风险、IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金
份额赎回对价的变现风险等。
（2）存托凭证的投资风险
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基
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金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风
险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的
风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存
托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的
风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在
差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
（3）资产支持证券的投资风险
本基金拟投资资产支持证券，除了面临债券所需要面临的信用风险、市场风险和流动性风险外，还面
临资产支持证券的特有风险：提前赎回或延期支付风险，可能造成基金财产损失。
（4）股指期货和国债期货的投资风险
本基金参与股指期货和国债期货交易。股指期货交易采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆
性，当出现不利行情时，股指期货标的指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采
用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重
大损失。此外，交易所对股指期货的交易限制与规定会对基金投资股指期货的策略执行产生影响，从而对
基金收益产生不利影响。国债期货交易采用保证金交易方式，基金资产可能由于无法及时筹措资金满足建
立或者维持国债期货头寸所要求的保证金而面临保证金风险。同时，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆
性风险。另外，国债期货在对冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价格
波动不一致而面临基差风险。
（5）股票期权的投资风险
投资股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风
险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
（6）参与转融通证券出借业务的风险
基金在法律法规允许的前提下进行转融通证券出借业务，存在信用风险、流动性风险和投资风险等风
险。信用风险是指基金在转融通证券出借业务中，因交易对手方违约无法按期偿付本金、利息等证券相关
权益，返还证券，导致基金资产损失的风险；流动性风险是指出借证券量过大无法应对基金大额赎回的风
险。投资风险是指基金在转融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判失误等导致基金资产
损失的风险。
（7）指数基金投资风险
本基金为指数基金，在基金的投资运作过程中可能面临指数基金特有的风险，包括标的指数变更的风
险、标的指数跟踪误差风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险等。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确
获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见①本基金管理人网站：www.cpicfunds.com；②本基金管理人客户服务电话：021-38784766，
400-7000-365（免长途话费）。
●基金合同、托管协议、招募说明书
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●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
●基金份额净值
●基金销售机构及联系方式
●其他重要资料
六、其他情况说明
无。