信达澳银中小盘混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
基金管理人:信达澳银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二〇二〇年一月
重要提示
信达澳银中小盘混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2009年8月
19日经中国证监会证监许可【2009】810号文核准募集。根据相关法律法规,
本基金基金合同已于2009年12月1日生效,基金管理人于该日起正式开始对
基金财产进行运作管理。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受
能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,
获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经
济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的
非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理
人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金是混合型基金产品,基金资产整体的预期收益和预期风险均较高,属
于较高风险,较高收益的基金品种。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及
基金合同。
本基金招募说明书根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关内
容进行了相应更新。本基金本次更新招募说明书对基金管理人部分相关信息进行
更新,基金管理人部分相关信息更新截止日为2019年12月31日,除非另有说
明,本招募说明书所载内容截止日为2019年5月31日,所载财务数据和净值
表现截至2019年3月31日(财务数据未经审计)
一、基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称:信达澳银基金管理有限公司
住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦
N1座第8层和第9层
办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大
厦T1座第8层和第9层
邮政编码:518054
成立日期:2006年6月5日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006】071号
法定代表人:于建伟
电话:0755-83172666
传真:0755-83199091
联系人:郑妍
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元
股本结构:信达证券股份有限公司出资5400万元,占公司总股本的54%;
康联首域集团有限公司(Colonial First State Group Limited)出资4600万元,
占公司总股本的46%
存续期间:持续经营
(二) 主要人员情况
1、董事、监事、高级管理人员
董事:
祝瑞敏,董事长,中国人民大学管理学博士,高级会计师。2008年7月至
2012年4月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司
副总经理,2012年4月至2019年4月任中国银河证券股份有限公司首席财务官。
2019年4月任信达证券股份有限公司党委副书记,2019年9月任信达证券股份
有限公司党委副书记、总经理。2019年12月15日起兼任信达澳银基金管理有
限公司董事长。
潘广建先生,副董事长,英国伯明翰大学工商管理硕士,加拿大注册会计师。
曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部,1997年起历任山
一证券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计
划管理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA
国卫市场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。2007年5月起
任首域投资(香港)有限公司中国业务开发董事并于同年兼任信达澳银基金管理
有限公司监事至2016年5月13日。2016年5月14日起兼任信达澳银基金管理
有限公司董事。2019年起任澳大利亚联邦银行信达澳银董事,2019年12月5
日兼任信达澳银基金管理有限公司副董事长。
朱永强先生,董事,浙江大学工学硕士,长江商学院高级管理人员工商管理
硕士。2004年12月至2010年1月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、
副总裁,2010年1月至2012年11月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管
理委员会董事总经理,2012年11月至2016年10月任中国银河证券股份有限公
司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理。2016年10月至2019年10
月任前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019年12月5日起
任信达澳银基金管理有限公司董事,2019年12月31日起任信达澳银基金管理
有限公司总经理。
刘治海先生,独立董事,全国律师协会公司法专业委员会委员,北京市人大
立法咨询专家,中国政法大学法学硕士,历任江苏省盐城市政法干校教师,首都
经贸大学经济系讲师,自1993年2月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙
人。2015年5月8日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
张宏先生,独立董事,北京大学光华管理学院工商管理硕士,高级经济师。
1987年9月至1997年1月历任中国建设银行总行信托投资公司证券部副总经理、
国际业务部副总经理,1997年1月至2009年5月任北京国利能源投资有限公司
副总经理,2009年5月起历任华澳国际信托有限公司总裁、董事长、监事长。
2019年4月9日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士。历任W.I.Carr(远
东)有限公司投资分析师,霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理,
纽约摩根担保信托公司Intl投资管理副经理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇
丰资产管理(香港)有限公司(2005年5月起改组为汇丰卓誉投资管理公司)
股票董事,中银保诚资产管理有限公司投资董事,新鸿基地产有限公司企业策划
总经理,中国平安资产管理(香港)有限公司高级副总裁兼股票投资董事,中国
国际金融(香港)有限公司资产管理部执行董事,Seekers Advisors(香港)有
限公司执行董事兼投资总监。2012年6月19日起担任广发资产管理(香港)有
限公司董事总经理。2011年12月起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事:
郑妍女士,中国农业大学管理学硕士,现任监察稽核部总监。2007年5月
加入信达澳银基金管理有限公司,历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经
理、监察稽核总监助理。自2015年1月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工
监事。
高级管理人员:
朱永强先生,总经理,浙江大学工学硕士,长江商学院高级管理人员工商管
理硕士,26年证券、基金从业经验,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理
人员任职资格。2004年12月至2010年1月历任华泰联合证券有限责任公司总
裁助理、副总裁,2010年1月至2012年11月任中信证券股份有限公司经纪业
务发展管理委员会董事总经理,2012年11月至2016年10月任中国银河证券股
份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理。2016年10月至2019
年10月任前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019年12月5
日起任信达澳银基金管理有限公司董事,2019年12月31日起任信达澳银基金
管理有限公司总经理。
黄晖女士,副总经理兼董事会秘书,中南财经大学经济学学士,加拿大
Concordia University经济学硕士。22年证券、基金从业经验,具有证券与基
金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。1999年起历任大成基金管理有限
公司研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务。
2000-2001年参与英国政府“中国金融人才培训计划”(FIST项目),任职于东方
汇理证券公司(伦敦)。2005年8月加入信达澳银基金管理有限公司,任督察长
兼董事会秘书。2019年4月30日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。
于鹏先生,副总经理,中国人民大学经济学学士。25年证券、基金从业经
验,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。历任中国建设银
行总行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深
圳证券营业部计划财务部副经理、经理;中国信达信托投资公司北京证券营业部
总经理助理兼计财部经理;宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管
理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部
总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005年10月加入信达澳银基金管理
有限公司,历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
段皓静女士,督察长,西南财经大学经济学硕士。19年证券、基金行业监
管经验,具有CPA注册会计师资格、基金从业资格、基金业高级管理人员任职资
格。1996年加入深圳发展银行总行工作;2000年10月加入中国证券监督管理委
员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长。
2019年4月30日起任信达澳银基金管理有限公司督察长。
王咏辉先生,副总经理,英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业
硕士,21年证券、基金从业经验,具备基金从业资格、基金业高级管理人员任职
资格、英国基金经理从业资格(IMC)、英国IET颁发的特许工程师(CEng)认证
资格。曾任伦敦摩根大通(JPMorgan)投资基金管理公司分析员、高级分析师,
汇丰投资基金管理公司(HSBC)高级分析师,伦敦巴克莱国际投资基金管理公司
基金经理、部门负责人,巴克莱资本公司(Barclays Capital)部门负责人,泰
达宏利基金管理公司(Manulife Teda)国际投资部负责人、量化投资与金融工
程部负责人、基金经理,鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资
产配置与基金投资部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。2017年10
月加入信达澳银基金管理有限公司,任总经理助理、基金经理,分管权益投资总
部、智能量化与资产配置总部。2019年8月16日起任信达澳银基金管理有限公
司副总经理。
阳先伟先生,副总经理,西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕
士,17年证券、基金从业经验,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人
员任职资格。2002年7月至2003年5月任民生证券有限公司业务经理、债券研
究员;2003年5月至2004年6月任国海证券有限公司固定收益部高级经理;2004
年6月至2016年10月任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投资决
策委员会成员、固定收益部总经理;2016年10月至2018年8月任东吴证券股
份有限公司董事总经理,资管八部总经理;2018年8月加入信达澳银基金管理
有限公司,任总经理助理,分管固定收益总部。2019年5月17日起任信达澳银
基金管理有限公司副总经理。
徐伟文先生,首席信息官,湖南大学工业自动化专业学士,24年证券、基
金从业经验,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。1990
年7月至1993年7月任长沙二机床厂数控机床控制系统技术员;1993年7月至
1995年8月任《证券时报》证券信息数据库工程师;1995年9月至1998年9
月任湘财证券公司经纪业务总部交易监控组主管;1999年1月至2004年8月历
任广发证券深圳营业部电脑部经理、总部稽核部业务主管、IT审计主管;2004
年8月至2008年9月任景顺长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理;2008
年9月加入信达澳银基金管理有限公司,历任交易部经理、运营总监。2019年5
月17日起任信达澳银基金管理有限公司首席信息官。
2、基金经理
(1)现任基金经理:
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
曾国富 本基金的基金经理、信达澳银产业升级混合基金、信达澳银消费优选混合基金、信达澳银健康中国混合基金基金经理、权益投 2019年4月26日 - 20年 上海财经大学管理学硕士。1994年至2005年历任深圳大华会计师事务所审计部经理,大鹏证券有限责任公司投资银行部业务董事、内部审核委员会委员,平安证券有限责任公司资本市场事业部业务总监、内部审核委员会委员,国海富兰克林基金管理有
资总部副总监 限公司研究分析部分析员。2006年9月加入信达澳银基金,历任高级分析师、投资副总监、投资研究部下股票投资部总经理、研究副总监、研究总监、公募投资总部副总监、权益投资总部副总监,信达澳银精华配置混合基金基金经理(2008年7月30日至2011年12月16日)、信达澳银红利回报混合基金基金经理(2010年7月28日至2011年12月16日)、信达澳银中小盘混合基金基金经理(2009年12月1日至2014年2月22日)、信达澳银产业升级混合基金基金经理(2015年2月14日起至今)、信达澳银健康中国混合基金基金经理(2017年8月18日起至今)、信达澳银消费优选混合基金基金经理(2018年3月8日起至今)、信达澳银中小盘混合基金基金经理(2019年4月26日起至今)。
(2)曾任基金经理
姓名 任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
黄敬东 2010年1月13日 2010年12月30日
曾国富 2009年12月1日 2014年2月22日
巩伟 2013年12月26日 2015年7月1日
冯士祯 2015年7月1日 2019年5月18日
3、公司投资审议委员会
公司公募基金投资审议委员会由7名成员组成,设主席1名,委员6名。
名单如下:
主席:朱永强,总经理
委员:
黄晖,副总经理兼董事会秘书
阳先伟,副总经理、固定收益总部总监
王咏辉,副总经理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监
曾国富,权益投资总部副总监、基金经理
孔学峰,固定收益总部副总监、基金经理
刘威,权益投资总部副总监
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99
亿元,增幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27
亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至
1,474.65亿元,增幅6.08%。
2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国
《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数
字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”
及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英
国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国《财富》“2017年世
界500强排行榜”中列第28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清
算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设
有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。自
2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,
并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银
行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银行已托管
857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得
了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀
资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最
佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务
人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集
中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格
有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披
露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以
及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比
例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与
基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)销售机构及联系人
1、直销机构
名称:信达澳银基金管理有限公司
住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦
N1座第8层和第9层
办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大
厦T1栋8、9层
法定代表人:于建伟
电话:0755-82858168/0755-83077068
传真:0755-83077038
联系人:王丽燕
公司网址:www.fscinda.com
邮政编码:518054
2、代销机构
序号 名称 注册地址 法定代表人 办公地址 客服电话 联系人 网站
1 中国建设银行股份有限公司 北京市西城区金融大街25号 田国立 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 95533 吴寒冰 www.ccb.com
2 招商银行股份有限公司 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 李建红 同“注册地址” 95555 邓炯鹏 www.cmbchina.com
3 交通银行股份有限公司 上海市浦东新区自由贸易试验区银城中路188号 彭 纯 同“注册地址” 95559 王菁 www.bankcomm.com
4 中信银行股份有限公司 北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦中信银行总行12层 李庆萍 同“注册地址” 95558 王晓琳 www.citicbank.com
5 北京银行股份有限公司 北京市西城区金融大街甲17号首层 张东宁 北京市西城区金融大街丙17号 95526 赵姝 www.bankofbeijing.com.cn
6 华夏银行股份有限公司 北京市东城区建国门内大街22号 李民吉 同“注册地址” 95577 董金 www.hxb.com.cn
7 平安银行股份有限公司 深圳市罗湖区深南东路5047号 谢永林 同“注册地址” 95511-3 冯博 www.bank.pingan.com
8 杭州银行股份有限公司 杭州市下城区庆春路46号 陈震山 同“注册地址” 95398 汪绪恒、陈振峰 www.hccb.com.cn
9 渤海银行股份有限公司 天津市河东区海河东路218号 李伏安 天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦 95541/4008888811 王宏 www.cbhb.com.cn
10 西安银行股份有限公司 陕西省西安市高新路60号 郭军 同“注册地址” 96779/4008696779 白智 www.xacbank.com
11 南洋商业银行(中国)有限公司 上海市浦东新区世纪大道800号三层、六层至九层 陈孝周 上海市浦东新区世纪大道800号南洋商业银行大厦 4008302066 陆赟 www.ncbchina.cn/cn/index.html
12 恒丰银行股份有限公司 山东省烟台市芝罘区南大街248号 蔡国华 同“注册地址” 95395 李胜贤 www.hfbank.com.cn
13 信达证券股份有限公司 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 张志刚 同“注册地址” 95321 唐静 www.cindasc.com
14 中国银河证券股份有限公司 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 陈共炎 同“注册地址” 95551/4008888888 辛国政 www.chinastock.com.cn
15 中信建投证券股份有限公司 北京市朝阳区安立路66号4号楼 王常青 北京市朝阳门内大街188号 95587/4008888108 刘畅 www.csc108.com
16 申万宏源证券有限公司 上海市徐汇区长乐路989号45层 李梅 上海市徐汇区长乐路989号45层 95523/4008895523 余敏 www.swhysc.com
17 申万宏源西部证券有限公司 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 韩志谦 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 4008000562 唐岚 www.hysec.com
18 华龙证券股份有限公司 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 李晓安 同“注册地址” 95368/4006898888 范坤、杨力 www.hlzqgs.com
19 中信证券股份有限公司 广东省深圳市福田区中心3路8号卓越时代广场(二期)北座 张佑君 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层 95558 秦夏、马静懿 www.cs.ecitic.com
20 中信证券(山东)有限责任公司 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层2001 姜晓林 同“注册地址” 95548 孙秋月 www.zxzqsd.com.cn
21 国泰君安证券股份有限公司 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 杨德红 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 95521 钟伟镇 www.gtja.com
22 湘财证券股份有限公司 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 林俊波 同“注册地址” 95351 李欣 www.xcsc.com
23 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路1508号 周健男 同“注册地址” 95525 李晓皙 www.ebscn.com
24 兴业证券股份有限公司 福建省福州市湖东路268号 杨华辉 上海市浦东新区长柳路36号 95562 乔琳雪 www.xyzq.com.cn
25 海通证券股份有限公司 上海市黄浦区广东路689号 周杰 上海市广东路689号海通证券大厦 95553/4008888001 王立群 www.htsec.com
26 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 霍达 同“注册地址” 95565 黄婵君 www.newone.com.cn
27 国信证券股份有限公司 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 何如 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 95536 李颖 www.guosen.com.cn
28 广发证券股份有限公司 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 孙树明 广州市天河区马场路26号广发证券大厦 95575 黄岚 www.gf.com.cn
29 安信证券股份有限公司 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 王连志 同“注册地址” 95517 刘志斌 www.essence.com.cn
30 平安证券股份有限公司 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 刘世安 同“注册地址” 95511 王阳 stock.pingan.com
31 东兴证券股份有限公司 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 魏庆华 同“注册地址” 95309/4008888993 和志鹏 www.dxzq.net
32 世纪证券有限责任公司 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 姜昧军 同“注册地址” 4008323000 王雯、陈玮 www.csco.com.cn
33 华福证券有限责任公司 福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7-9层 黄金琳 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 95547 王虹,刘蕴祺 www.hfzq.com.cn
34 华泰证券股份有限公司 南京市江东中路228号 周易 深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦10楼 95597 庞晓芸 www.htsc.com.cn
35 广州证券股份有限公司 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融