基金管理人:金元顺安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2019年08月22日
§1重要提示
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年08月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2019年01月01日起至06月30日止。
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金
基金简称 金元顺安宝石动力混合
基金主代码 620001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年10月01日
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 82,501,143.67份
基金合同存续期 不定期
注:
“金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金”(系本基金前身)合同生效日为2007年08月15日。自2010年10月01日起,本基金转型为混合型证券投资基金。故本报告中,本基金基金合同生效日为2010年10月01日。
2.2基金产品说明
投资目标 本基金主要投资具有稳健基础的中国优质企业,追求本基金资产的稳定收益与长期资本增值。
投资策略 在不同的市场阶段,本基金将分别从宏观经济情景、各类资产收益风险预期等方面进行深入分析,在股票与债券资产之间进行策略性资产配置,以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上,优化基金资产组合。
业绩比较基准 标普中国A股300指数×50%+中证综合债指数×50%
风险收益特征 本基金系稳健增长型的混合型基金,其风险收益特征从长期平均及预期来看,低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场型基金,属于中等预期收益、中等预期风险的证券投资基金品种。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金元顺安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 封涌 郭明
联系电话 021-68881801 010-66105798
电子邮箱 service@jysa99.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-666-0666 95588
传真 021-68881875 010-66105799
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室 北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址 中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室 北京市西城区复兴门内大街55号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 任开宇 易会满
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.jysa99.com
基金半年度报告备置地点 本基金管理人、基金托管人办公地址
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1期间数据和指标 报告期(2019年01月01日-2019年06月30日)
本期已实现收益 2,938,103.15
本期利润 13,741,824.06
加权平均基金份额本期利润 0.1618
本期加权平均净值利润率 14.60%
本期基金份额净值增长率 16.05%
3.1.2期末数据和指标 报告期末(2019年06月30日)
期末可供分配利润 11,802,246.66
期末可供分配基金份额利润 0.1431
期末基金资产净值 94,303,390.33
期末基金份额净值 1.1431
3.1.3累计期末指标 报告期末(2019年06月30日)
基金份额累计净值增长率 16.26%
注:
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数);
3、表中的“期末”均指报告期最后一日,即06月30日;
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去一个月 2.90% 0.70% 2.82% 0.57% 0.08% 0.13%
过去三个月 -3.08% 0.81% 0.05% 0.74% -3.13% 0.07%
过去六个月 16.05% 0.87% 13.97% 0.74% 2.08% 0.13%
过去一年 4.43% 0.91% 8.18% 0.74% -3.75% 0.17%
过去三年 12.13% 0.73% 19.29% 0.54% -7.16% 0.19%
自基金合同生效起至今 16.26% 1.05% 40.79% 0.72% -24.53% 0.33%
注:
1、“金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金”(系本基金前身,以下简称“本基金”)合同生效日为2007年08月15日。自2010年10月01日起,本基金转型为混合型证券投资基金,业绩基准累计增长率以2010年09月30日指数为基准;
2、本基金投资组合的资产配置范围为股票资产占基金资产的比例为40%—60%,债券资产占基金资产的比例为35%—55%,权证不超过基金资产净值的3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;
3、本基金于2015年11月27日变更业绩比较基准,业绩比较基准由“中信标普300指数×50%+中信国债指数×50%”变更为“标普中国A股300指数×50%+中证综合债指数×50%”。
3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:
1、“金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金”(系本基金前身,以下简称“本基金”)合同生效日为2007年08月15日。自2010年10月01日起,本基金转型为混合型证券投资基金,业绩基准累计增长率以2010年09月30日指数为基准;
2、本基金投资组合的资产配置范围为股票资产占基金资产的比例为40%—60%,债券资产占基金资产的比例为35%—55%,权证不超过基金资产净值的3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
金元比联基金管理有限公司(以下简称“金元比联”、“公司”或“本基金管理人”,系金元顺安基金管理有限公司前身)成立于2006年11月,由金元证券股份有限公司(以下简称“金元证券”)与比利时联合资产管理公司(以下简称“比联资管”)共同发起设立的中外合资基金管理有限公司。公司总部设在上海陆家嘴,旗下设立北京分公司及子公司——上海金元百利资产管理有限公司。
2012年03月,经中国证监会核准,比联资管将所持有的金元比联49%股权转让于惠理基金管理香港有限公司(以下简称“惠理香港”),公司更名为金元惠理基金管理有限公司(以下简称“金元惠理”)。
2012年10月,经中国证监会核准,公司双方股东按持股比例向公司增资人民币9,500万元,公司注册资本增加至24,500万元。
2016年03月,经中国证监会核准,惠理香港将所持有的金元惠理49%股权转让于上海泉意金融信息服务有限公司(以下简称“泉意金融”),公司更名为金元顺安基金管理有限公司(以下简称“金元顺安”)。
2017年11月,经中国证监会核准,公司双方股东按持股比例向公司增资人民币9,500万元,公司注册资本增加至34,000万元。
金元顺安始终坚持以“取信于市场、取信于社会”作为行为准则,遵循“诚实信用,勤勉尽责,以专业经营方式管理和运作基金财产和客户资产,在合法、合规的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,从而使公司稳步、健康发展”的投资理念。遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,遵循基金份额持有人利益优先、公平对待其管理的不同基金财产和客户资产的原则,接受政府和社会公众的监督,承担社会责任。
截止至2019年06月30日,本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安价值增长混合型证券投资基金、金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资基金、金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金和金元顺安沣泉债券型证券投资基金共15只开放式证券投资基金。
4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
闵杭 投资总监、本基金基金经理 2015-10-16 - 24年 投资总监,金元顺安消费主题混合型证券投资基金和金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的基金经理,上海交通大学工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理,申银万国证券股份有限公司证券投资总部投资总监。2015年8月加入金元顺安基金管理有限公司,历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安新经济主题混合型证券投资基金和金元顺安桉泰债券型证券投资基金的基金经理。24年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。
注:
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日,若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日;
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安宝石动力混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》,建立了科学完善的制度和流程,从事前、事中、事后等各个业务环节严格控制不同基金之间可能存在的利益输送,覆盖了全部开放式基金及特定客户资产管理组合;涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动;贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动的各个环节。
在投资环节,本基金管理人建立了科学的投资决策体系,加强交易执行环节的内部控制,并通过工作制度、业务流程和技术手段保证公平交易原则的贯彻。同时,通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。在交易环节,为确保交易的公平执行,本基金管理人交易管理实行集中交易,投资组合的投资决策过程和交易执行过程分开,各投资组合的所有证券买卖活动须通过交易部集中统一完成。在报告分析环节,本基金管理人每季度和每年对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异、对连续四个季度期间内、不同时间窗内(日内、3日内、5日内)同向交易的交易价差进行分析,根据收益率差异和交易价差的大小,说明是否符合公平交易的原则,由投资组合经理、督察长、总经理签署后,妥善保存分析报告备查。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度,制定了《金元顺安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式,建立并严格执行有效的异常交易日常监控制度,形成定期交易监控报告,按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内,未发现异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019年初,随着信用传导逐步见效,经济显现出较强的韧性,叠加流动性宽松,A股市场风险偏好快速提升,市场普涨,但是随着4-5月的经济数据趋于回落,中美贸易争端再次升级,市场在二季度震荡回落,回吐部分涨幅。本基金维持中等仓位、均衡配置,以白酒、银行等蓝筹股为底仓,并根据业绩估值匹配选配部分成长股加入到持仓。未来我们将坚持价值投资,不断优化持仓结构,争取更好的表现。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,金元顺安宝石动力混合型证券投资基金基金份额净值为1.1431元;
本报告期内,本基金基金份额净值增长率为16.05%,同期业绩比较基准收益率为13.97%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2019年上半年,宏观经济走势与我们年初的判断一致,投资、消费和进出口增速均有所放缓,整体流动性略有改善,通胀水平略有提高。
展望下半年,国内需求端整体依然偏弱,宏观经济基本面继续寻底,海外增长依然乏力,全球货币政策转向宽松。通胀上行,但尚不至于导致货币政策实质性收紧,预计国内货币政策和财政政策基调不变,货币政策维持稳健中性,注重逆周期调节的及时性和灵活性,财政政策维持积极,注重发力对冲风险。中美贸易摩擦暂时得到控制,但由于中美双方的贸易谈判目标有较为明显差距,谈判进程仍会有反复。
上半年A股整体表现良好,但是从估值来看,大部分行业估值仍处于历史中枢之下,估值对于市场仍有支撑作用,但是经济下行压力将限制A股向上反弹的空间,可持续的反弹必须源于经济预期的修复或者经济明确企稳的信号,趋势性机会仍需等待。我们判断下半年A股市场维持复杂的区间震荡局面,贸易谈判的进程及逆周期政策调节的强度和节奏,都将成为市场运行的扰动因素,而科创板开板和可能出现的超预期改革都有望对股市有一定提振作用。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1有关参与估值流程各方及人员(或小组)的职责分工
1、估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由分管运营的副总经理、基金事务部、投资研究部、交易部、监察稽核部等部门总监组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。
估值工作小组职责:
(1)制定估值制度并在必要时修改;
(2)确保估值方法符合现行法规;
(3)批准证券估值的步骤和方法;
(4)对异常情况做出决策。
分管运营的副总经理担任估值工作小组的组长,分管运营的副总经理在基金事务部总监或者其他两个估值小组成员的建议下,可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组2/3或以上多数票通过。
2、基金事务部的职责分工
基金事务部负责日常证券资产估值。该部门和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和相关法规估值后,基金事务部定期将证券估值表向估值工作小组报告,至少每月一次。
基金事务部职责:
(1)获得独立、完整的证券价格信息;
(2)每日证券估值;
(3)检查价格波动并进行一般准确性评估;
(4)向交易员或基金经理核实价格异常波动,并在必要时向估值工作小组报告;
(5)对每日证券价格信息和估值结果进行记录;
(6)对估值调整和人工估值进行记录;
(7)向估值工作小组报送月度估值报告。
基金事务部总监认为必要时,可以提议召开估值工作小组会议。
3、投资研究部的职责分工
(1)接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问询;
(2)对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议;
(3)评价并确认基金事务部提供的估值报告;
(4)向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
4、交易部的职责分工
(1)对基金事务部的证券价格信息需求做出即时回应;
(2)通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息;
(3)评价并确认基金事务部提供的估值报告。
5、监察稽核部的职责分工
(1)监督证券的整个估值过程;
(2)确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守;
(3)确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求;
(4)评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值的风险;
(5)对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯;
(6)对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.6.2参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内,本基金未进行利润分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。
本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的管理人——金元顺安基金管理有限公司在金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内,金元顺安宝石动力混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对金元顺安基金管理有限公司编制和披露的金元顺安宝石动力混合型证券投资基金2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
中国工商银行资产托管部
2019年08月21日
§6半年度财务会计报告(未经审计)
6.1资产负债表
会计主体:金元顺安宝石动力混合型证券投资基金
报告截止日:2019年06月30日
单位:人民币元
资产 附注号 本期末
2019年06月30日 上年度末
2018年12月31日
资产:
银行存款 6.4.7.1 13,160,793.92 5,997,302.10
结算备付金 96,328.90 37,839.60
存出保证金 16,405.77 10,366.53
交易性金融资产 6.4.7.2 80,884,066.00 78,836,428.71
其中:股票投资 44,534,966.00 39,605,827.11
基金投资 - -
债券投资 36,349,100.00 39,230,601.60
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 6.4.7.5 409,833.88 1,287,420.41
应收股利 - -
应收申购款 29.97 426.25
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 94,567,458.44 86,169,783.60
负债和所有者权益 附注号 本期末
2019年06月30日 上年度末
2018年12月31日
负债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 21,373.78 51,732.00
应付管理人报酬 114,480.78 111,642.96
应付托管费 19,080.13 18,607.15
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 37,953.07 34,686.64
应交税费 - 434.95
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 71,180.35 65,003.73
负债合计 264,068.11 282,107.43
所有者权益:
实收基金 6.4.7.9 82,501,143.67 87,192,557.91
未分配利润 6.4.7.10 11,802,246.66 -1,304,881.74
所有者权益合计 94,303,390.33 85,887,676.17
负债和所有者权益总计 94,567,458.44 86,169,783.60
注:
报告截止日2019年06月30日,基金份额净值1.1431元,基金份额总额82,501,143.67份。
6.2利润表
会计主体:金元顺安宝石动力混合型证券投资基金
本报告期:2019年01月01日至2019年06月30日
单位:人民币元
项目 附注号 本期
2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日
一、收入 14,754,337.66 -4,689,562.67
1.利息收入 752,364.27 1,204,144.83
其中:存款利息收入 6.4.7.11 50,622.25 60,270.91
债券利息收入 701,742.02 1,143,873.92
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 3,197,808.34 9,651,245.72
其中:股票投资收益 6.4.7.12 3,408,579.83 9,304,242.98
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.13 -677,941.57 169,303.86
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.3 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 467,170.08 177,698.88
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 6.4.7.17 10,803,720.91 -15,546,136.86
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.18 444.14 1,183.64
减:二、费用 1,012,513.60 1,262,109.47
1.管理人报酬 6.4.10.2.1 698,938.64 795,959.10
2.托管费 6.4.10.2.2 116,489.79 132,659.86
3.销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4.交易费用 6.4.7.19 106,893.39 156,909.54
5.利息支出 - -
其中:卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加 174.15 1,691.75
7.其他费用 6.4.7.20 90,017.63 174,889.22
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 13,741,824.06 -5,951,672.14
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 13,741,824.06 -5,951,672.14
6.3所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:金元顺安宝石动力混合型证券投资基金
本报告期:2019年01月01日至2019年06月30日
单位:人民币元
项目 本期
2019年01月01日至2019年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 87,192,557.91 -1,304,881.74 85,887,676.17
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 13,741,824.06 13,741,824.06
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) -4,691,414.24 -634,695.66 -5,326,109.90
其中:1.基金申购款 172,125.93 18,877.83 191,003.76
2.基金赎回款 -4,863,540.17 -653,573.49 -5,517,113.66
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) - - -
五、期末所有者权益(基金净值) 82,501,143.67 11,802,246.66 94,303,390.33
项目 上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 98,076,497.48 15,847,036.23 113,923,533.71
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - -5,951,672.14 -5,951,672.14
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) -8,041,320.24 -1,376,999.63 -9,418,319.87
其中:1.基金申购款 557,880.61 93,976.86 651,857.47
2.基金赎回款 -8,599,200.85 -1,470,976.49 -10,070,177.34
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) - - -
五、期末所有者权益(基金净值) 90,035,177.24 8,518,364.46 98,553,541.70
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
邝晓星
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基金管理人负责人 符刃
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主管会计工作负责人 季泽
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会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金(原名为:金元比联宝石动力混合型证券投资基金,以下简称“本基金”),由金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金转型而成,系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2007]213号文《关于核准金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金募集的批复》的核准,由基金管理人金元比联基金管理有限公司(系金元顺安基金管理有限公司的前身)向社会公开发行募集,基金合同于2007年08月15日正式生效,首次设立募集规模为4,989,265,191.90份基金份额。
金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金于2010年08月16日保本期到期,由于不符合保本基金存续条件,按照《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金基金合同》约定,本基金由保本混合型基金转型为非保本混合型基金,并相应调整基金投资目标、投资策略、业绩比较基准和费率等内容。同时修订基金合同,并更名为金元比联宝石动力混合型证券投资基金,于2010年10月01日起始运作。
本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人与注册登记机构均为金元顺安基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
经金元比联第二届董事会第七次会议及第二届股东会第五次会议审议通过,并由中国证监会证监许可[2012]276号文核准,金元比联基金管理有限公司于2012年03月15日完成相关工商变更登记手续,并且变更公司名称为金元惠理基金管理有限公司。随后,报请中国证监会同意,将金元比联宝石动力混合型证券投资基金更名为金元惠理宝石动力混合型证券投资基金,并于2012年05月02日公告。
2015年02月05日,经金元惠理基金管理有限公司股东金元证券股份有限公司及惠理基金管理香港有限公司以书面表决的方式达成更名决议。金元惠理基金管理有限公司于2015年03月06日完成相关工商变更登记手续,并且变更公司名称为金元顺安基金管理有限公司,并于2015年03月10日进行公告。经本基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后,金元惠理宝石动力混合型证券投资基金相应更名为金元顺安宝石动力混合型证券投资基金,并于2015年07月15日进行公告。
本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金业绩比较基准为标普中国A股300指数×50%+中证综合债指数×50%。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下统称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订