-0.3003% 上海东方证券资产管理有限公司
东方红多元策略混合型证券投资基金
托管协议
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司东方红多元策略混合型证券投资基金托管协议
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目 录
一、 基金托管协议当事人 1
二、 基金托管协议的依据、目的和原则 2
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 10
五、 基金财产保管 11
六、 指令的发送、确认和执行 13
七、 交易及清算交收安排 15
八、 基金资产净值计算和会计核算 18
九、 基金收益分配 25
十、 信息披露 26
十一、 基金费用 28
十二、 基金份额持有人名册的保管 33
十三、 基金有关文件和档案的保存 33
十四、 基金管理人和基金托管人的更换 34
十五、 禁止行为 36
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 37
十七、 违约责任 39
十八、 争议解决方式 40
十九、 基金托管协议的效力 40
二十、 基金托管协议的签订 41东方红多元策略混合型证券投资基金托管协议
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一、 基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 318 号 31 层
法定代表人： 宋雪枫
成立时间： 2010 年 7 月 28 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518 号
开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2013]1131 号
注册资本： 3 亿元人民币
组织形式: 有限责任公司
经营范围：证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务
存续期间：持续经营
电话：（021） 63325888
传真：（021） 63326381
联系人： 彭轶君
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
电话：（010） 66105799
传真：（010） 66105798
联系人：郭明
成立时间： 1984 年 1 月 1 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
能的决定》 （国发[1983]146 号）
存续期间：持续经营东方红多元策略混合型证券投资基金托管协议
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经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；
代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理
证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政
府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融
债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管
理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见
证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银
行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、 基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托
管协议的内容与格式〉》、《东方红多元策略混合型证券投资基金基金合同》（以
下简称《基金合同》）及其他有关规定。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释
义部分具有相同含义。东方红多元策略混合型证券投资基金托管协议
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三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票
及存托凭证（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册发行的股票及
存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内依法发行的国家债券、地方政府
债、政府支持机构债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债
券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可分离交易可转债、
可交换债、证券公司短期公司债券）、债券回购、银行存款、同业存单、货币市
场工具、资产支持证券、股票期权、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金可根据法律法规和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业
务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投融资比例进行监督：
（1） 按法律法规的规定及《基金合同》的约定， 本基金的投资资产配置比
例为：
本基金投资组合中股票资产（含存托凭证） 投资比例为基金资产的 45%-95%
（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%） ；本基金每个交易
日日终在扣除股票期权、 股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持
现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的
5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。东方红多元策略混合型证券投资基金托管协议
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（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以
下投资限制：
1） 本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 45%
—95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；
2） 每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交
易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府
债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的
A+H 股合计计算） ，其市值不超过基金资产净值的 10％；
4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行
的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算） ，不超过该证
券的 10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此
条款规定的比例限制；
5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10％；
6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10％；
8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
11）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放
式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托
管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可东方红多元策略混合型证券投资基金托管协议
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流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及
中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的
投资；
13）本基金参与股指期货交易时，应当遵守下列要求：
a）任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券
市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产
支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。
b）基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的 10%。
c）基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%。
d）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定。
e） 基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
14）本基金参与国债期货交易时，应当遵守下列要求：
a）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金
资产净值的 15%。
b）任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券
市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产
支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。
c）基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持
有的债券总市值的 30%。
d）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、东方红多元策略混合型证券投资基金托管协议
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卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定。
e）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
15）本基金参与股票期权交易时，应当遵守下列要求：
a）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净
值的 10%；
b）开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期
权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证
金的现金等价物；
c）未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约
面值按照行权价乘以合约乘数计算；
16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
17）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
18）本基金参与融资的，在任何交易日日终，基金持有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行。
除上述 2）、 9）、 12）、 16）情形之外，因证券、 期货市场波动、 证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国证监会规
定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的，从其规定。
（3）对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限制等事项调整的，
基金管理人应提前通知基金托管人，经基金托管人书面同意后方可纳入投资监督
范围。基金管理人知晓基金托管人履行投资监督职责受外部数据来源或系统开发
等因素影响，应为基金托管人系统调整预留所需的合理必要时间。
（4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符东方红多元策略混合型证券投资基金托管协议
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合基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围应当符合基金合同的约
定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定执行，基金管
理人及时根据《信息披露办法》规定在规定媒介公告。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督： 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁
止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资。
如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，本基金管理人在
履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以调整后的规定为准。
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关
联投资限制进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人
利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以
披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。基金管理人董事会应至少每
半年对关联交易事项进行审查。
5、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、东方红多元策略混合型证券投资基金托管协议
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业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
6、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监
督。
基金管理人参与银行间市场交易， 应按照审慎的风险控制原则评估交易对手
资信风险，并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙
类会员进行债券交易的，可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人，
基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保可行性说明
内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质
审查。基金管理人同意，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，
基金托管人不承担责任。
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，以 DVP(券款对付)
的交易结算方式进行交易。
7、 关于银行存款投资
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估存
款银行信用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的
损失，基金托管人不承担任何责任，相关损失由基金管理人先行承担。基金管理
人履行先行赔付责任后，有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的职责仅限
于督促基金管理人履行先行赔付责任。
8、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
（1）此处的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致，包
括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下
配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券， 不包括由于发布重大消
息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流
通受限证券。基金投资流通受限证券，还应遵守《关于基金投资非公开发行股票
等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
（2）基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明东方红多元策略混合型证券投资基金托管协议
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确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防
范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否
遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监
督。
基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要
求的有关书面信息，如相关制度、预案、投资额度和比例等。基金管理人应保证
上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书
面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。
（3） 基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管
理人提供的有关书面信息。 基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具
的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报
告中国证监会。如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监
会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金
托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、 各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入
确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数
据等进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限
期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基
金托管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报
告中国证监会。基金托管人应当监督基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致东方红多元策略混合型证券投资基金托管协议
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使投资者遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，
基金托管人发现该投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，
应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内
答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账
户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、
根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应
及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确
认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知
事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人
通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。 基金管理东方红多元策略混合型证券投资基金托管协议
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人有义务要求基金托管人赔偿基金、基金管理人因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
五、 基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等
投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的独立核算，分账管理，确保基金财产的
完整与独立。
5、对于因基金申购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负
责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金
托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金
造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此
不承担责任。
6、除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金财产。
（二）基金的银行账户的开立和管理
基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。基金托管人以基金托管东方红多元策略混合型证券投资基金托管协议
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人的名义在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理人的符合本协议约定
的有效指令办理资金收付。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一
切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理
暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办
法》以及银行业监督管理机构的其他规定。
（三）基金证券账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司开设证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（四）债券托管账户的开立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全
国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基
金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司
开设银行间债券市场债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配
及资金的清算。
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市
场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（五）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。东方红多元策略混合型证券投资基金托管协议
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（六）基金财产投资的有关银行存款证实书等实物证券的保管
基金财产投资的有关实物证券根据实际需要，存放于基金托管人或其他机构
的保管库；实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。
属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭
失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实
际有效控制或保管的证券不承担保管责任。
（七）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。�