0.0866% - i -
日期：2019 年 11 月 11 日
东亚联丰投资管理有限公司
与
东亚银行（ （（ （信托 信托） ）） ）有限公司 有限公司
___________________________
构成
东亚联丰投资系列
的
经修订及重述信托契约
___________________________
( (( (适用于内地与香港互认基金) )) )
的近律师行
香港
历山大厦
3 至 7、18 和 29 楼
传真：2826 5375
电话：2825 9211
hongkong@deaconslaw.com
www.deacons.com.hk
(SJG/MMGC/1510412)
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此经修订及重述信托契约于 2019 年 11 月 11 日订立
订约双方为：
(1) 东亚联丰投资管理有限公司，其注册办事处位于香港中环德辅道中 10 号东亚
行大厦 5 楼（“金管理人”）；及
(2) 东亚银行（ （（ （信托 信托） ）） ）有限公司 有限公司，其注册办事处位于香港九龙观塘观塘道 418 号创
纪之城五期东亚银行中心 32 楼（“受托人”）。
背景
(A) 东亚联丰投资系列（“信托”）由受托人与基金管理人于 2002 年 1 月 18 日订立并分
别经日期为 2002 年1 月18 日，2006 年2 月17 日，2007 年1 月30 日，2008
年1 月8 日，2008 年7 月3 日，2008 年7 月4 日，2009 年9 月4 日，2009 年
9 月4 日，2009 年9 月4 日，2009 年9 月4 日，2009 年9 月4 日，2010 年6
月3 日，2010 年6 月3 日，2011 年4 月6 日，2012 年3 月 29 日，2012 年3
月30 日，2012 年4 月2 日，2013 年3 月27 日，2014 年10 月 31 日，2014 年
10 月 31 日，2015 年4 月 13 日，2015 年5 月 15 日，2015 年6 月 30 日，2015
年 11 月 27 日，2016 年 3 月 24 日，2016 年 3 月 24 日，2016 年 12 月 5 日，
2016 年 12 月 5 日，2018 年 11 月 1 日，2019 年 10 月 4 日，2019 年 10 月 4 日
及 2019 年 11 月?日的 32 份补充信托契约补充的信托契约（“主要契约”）设立。
(B) 据主契约条款 30.1，受托人及管理人可共同藉契约形式补充主契约，用作修改、
改变或添加主契约，按该条款 30 的限制，其方式及程度须被认为适宜作任何用途。
(C) 受托人和基金管理人有意通过此附录修订及重述主契约。
兹见证本契约内容如下:-
1. 除非文义另有所指，否则主要契约所界定的词汇在本契约中应具有相同涵义。
2. 受托人和基金管理人谨此采纳此经修订及重述信托契约，以取代主要契约。由
2019 年 11 月 11 起生效，主要契约所述的条款将由此附录所述的条款所取代，以
及信托将继续按照此经修订及重述信托契约生效。
3. 受托人谨此证明，根据主要契约条款 30.1(a)及 30.1(b)，本契约对主要契约的修
改、更改或新增不会严重损害持有人的权益，亦不会在任何重大程度上解除受托
人或基金管理人或任何其他人士向持有人承担的任何责任，及不会导致从信托资
产实收的应付成本和收费（就本契约产生的成本、收费、费用及开支除外）有任
何增加；或就可能遵守任何财政、法定或官方规定（不论是否具有法律效力）而
言属必要或可取的。
4. 本契约可签署任何数目的副本，每份副本一旦经一名或多名订约方签署，即构成
一份原件，但全部副本应构成一份相同的文书。
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5. 本契约应受香港法律规限及管辖。香港法院就本契约引起或相关的任何争议应拥
有非专属管辖权。
兹见证，受托人和基金管理人已于上文开头所书日期签署本契约。
加盖 ) 东亚联丰投资管理有限公司 )
的公司印章 )
见证人：)
加盖 )
东亚银行（ （（ （信托 信托） ）） ）有限公司 有限公司 )
的公司印章 )
见证人：)
附录
目录
条 条条 条款 款款 款 标题 页码
1. 释义......................................................................................................................... 1
2. 信托的构成和投资基金的设立............................................................................. 14
3. 估值及价格........................................................................................................... 15
4. 各类别基金份额的构成、发行和转换................................................................. 16
5. 持有人名册........................................................................................................... 23
6. 证明书................................................................................................................... 25
7. 转让....................................................................................................................... 27
8. 非交易过户........................................................................................................... 27
9. 基金管理人赎回基金份额.................................................................................... 28
10. 持有人赎回基金份额............................................................................................ 29
11. 基础货币............................................................................................................... 34
12. 投资权力和股票借出............................................................................................ 34
13. 投资限制............................................................................................................... 37
14. 借款....................................................................................................................... 39
15. 收益分配............................................................................................................... 41
16. 报告....................................................................................................................... 43
17. 向持有人付款........................................................................................................ 44
18. 投资的投票权........................................................................................................ 45
19. 收费、费用和开支................................................................................................ 46
20. 有关受托人和基金管理人的规定......................................................................... 50
21. 有关受托人的规定................................................................................................ 53
22. 有关基金管理人的规定........................................................................................ 56
23. 迁移信托至其他司法管辖区................................................................................ 57
24. 受托人退任........................................................................................................... 58
25. 基金管理人罢免或退任........................................................................................ 58
26. 广告....................................................................................................................... 60
27. 信托或任何投资基金的终止................................................................................ 60
28. 通知....................................................................................................................... 63
29. 审计师................................................................................................................... 63
30. 本契约的修订........................................................................................................ 64
31. 持有人大会........................................................................................................... 64
32. 提供资料............................................................................................................... 64
33. 副本....................................................................................................................... 65
34. 第三方权利........................................................................................................... 65
35. 管辖法律............................................................................................................... 65
附表 1 ............................................................................................................................... 66
附表 2 ............................................................................................................................... 72
附表 3 ............................................................................................................................... 75
附表 4 ............................................................................................................................... 79
附表 5...................................................................................................................................... 80
第 第第 第 1 部分................................................................................................................................. 80
第 第第 第 2 部分................................................................................................................................. 81
第 第第 第 3 部分................................................................................................................................. 84
附表 6 ............................................................................................................................... 88
各补充契约情况概述表........................................................................................................ 101
第十七份补充契约................................................................................................................ 104
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兹见证 证证 证此契约双方约定如下：
1. 释义
1.1 除非文义另有所指，否则下列词语及词汇应分别具有以下赋予的涵义：
“会计结算日” 指于 2002 年 12 月 31 日成立的信托存续期间每年的
12 月 31 日；或基金管理人可能就任何投资基金不
时选定并通知受托人及与该投资基金相关的类别基
金份额持有人每年的某个或多个其他日期；
“会计期间” 指于信托成立日期或相关投资基金设立日期（视情
况而定）或紧随相关投资基金会计结算日后翌日起
至该投资基金下一个会计结算日止的期间；
“联营公司” 就任何公司而言，指其任何子公司或控股公司以及
上述任何公司的任何子公司或控股公司，就此而言，
“子公司”及“控股公司”等词语应按香港公司条
例（第 32 章）第 2 条理解并具有该条条文所赋予的
涵义；
“审计师” 指经受托人事先批准，基金管理人根据第 29 条条
文就信托委任的一名或多名审计师；
“认可” 指根据《证券及期货条例》第 104 条获授权认可；
“认可投资基金” 获认可的投资基金；
“础货币” 就某类别基金份额而言，指基金管理人经受托人批
准不时指定的与该类别基金份额相关投资基金的账
户货币；
“债券基金” 指以投资债券为目标的任何投资基金；
“营业日” 指香港银行开门经营日常行业务的日子（除星期
六外）或受托人及基金管理人就某投资基金可能厘
定的其他日子；
“证明书” 指根据本契约条文已经或将予发行的证明书；
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“资本市场基金” 指主要旨在投资具有一年或以上剩余期限的债务证
券的投资基金；
“守则” 指《香港证监会有关单位信托及互惠基金、与投资
有关的人寿保险计划及非上市结构性投资产品的手
册》重要通则部分及第 II 节－单位信托及互惠基金
守则，或香港证监会发出的任何手册、指引及守则
（可不时予以修订）；
“集合投资计划” 指：
(a) 为了或旨在方便有关人士（作为信托的受益
人）参与获取、持有、管理或出售任何类别
证券或任何其他财产所产生的润或收益而
作出的任何安排；及
(b) 与本释义(a)段所述者具类似性质的任何其他
投资工具、任何其他开放式投资公司及互惠
基金；
于上述任何情况下，均拥有已发行基金份额、权益
单位或其他权益（不论如何描述），并可由相关持
有人选择赎回，前提是：
(i) 如任何有关安排或投资工具的资产被划分为投
资者可分别进行投资的两个或以上独立组合
（不论被描述为组合、子基金或以任何其他名
称作出描述），则各有关组合将被视为一项单
独的集合投资计划；及
(ii) 就任何有关集合投资计划而言，“基金份额”
指有关集合投资计划中任何具类似性质的基金
份额、权益单位或其他权益（不论如何描述）；
“香港证监会” 指香港证券及期货事务监察委员会；
“商品”（ （（ （及类似 及类似“ ““ “商品 商品” ”” ”） ）） ）指所有贵金属及任何性质的所有其他商品或货物
（不包括现金及如当中并无提述“商品”，则属于
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“投资”定义范围内的任何其他货物），并包括任
何期货合约及任何金融期货合约。就本释义而言，
“金融期货合约”指：
(a) 于伦敦国际金融期货交易所、芝加哥商品交易
所或受托人可能批准的其他交易所或市场上买
卖及被买卖有关合约的人士描述或视为金融期
货合约的任何合约；或
(b) 表述为与于未来某个日期交割的股价指数买卖
相关的任何合约。
“商品市场” 指全球任何国家的任何商品交易所或商品市场，及
就某特定商品而言，包括全球任何国家中负责买卖
该类商品以预期一般可为该商品提供基金管理人及
受托人认为理想市场的任何商行、公司或组织，而
在此情况下，商品应被视为于商品市场（被视为由
有关商行、公司或组织构成）有效买卖许可的标的
物；
“关联人” 就任何人士（有关人士就本释义而言指“主事人”）
而言，指：
(a) 直接或间接实益拥有主事人普通股股本 20%
或以上或可直接或间接行使主事人有投票权股
本所具有的总投票权 20%或以上的任何人士；
(b) 受上文(a)项所述任何该等人士控制的任何公
司，就此而言，“控制”一家公司指：(i)控制
（不论直接或间接）该公司董事会的组成；或
(ii) 控制（不论直接或间接）该公司有投票权
股本所具有的投票权过半数；或(iii)持有（不
论直接或间接）过半数已发行股本（不包括无
权参与超出特定金额的润或资本分配的任何
已发行股本部分），但无论何时如受托人及基
金管理人同意获香港证监会接纳为“控制”一
词的其他释义，则该释义将取代上述相关释义；
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(c) 主事人直接或间接实益拥有其普通股股本合计
20%或以上的任何公司，以及主事人可直接或
间接行使其有投票权股本所具有的总投票权合
计 20%或以上的任何公司；
(d) 主事人所属集团旗下的任何成员公司；或
(e) 任何主事人或根据上文(a)、(b)、(c)或(d)项属
关联人的任何公司的任何董事或其他高级职员；
“交易日” 指每个营业日，或基金管理人经受托人批准就一般
情况或某个特定类别或多个类别基金份额不时厘定
的其他日子，前提是基金管理人须于受托人批准的
有关时间及按受托人批准的有关方式向相关类别基
金份额持有人发出有关任何上述决定的合理通知，
但受托人另行同意除外；
“交易截止时间” 就任何交易日而言，指基金管理人经受托人批准就
一般情况或可能不时出售基金份额所在的任何特定
司法管辖区不时厘定的交易日或其他营业日的交易
截止时间；
“收益分配账户” 指第 15.1 分款所述的收益分配账户；
“平衡支付” 指（就基金管理人发行的基金份额而言）基金管理
人认为相当于有关基金份额认购价/申购价中所包含
相关投资基金于截至有关基金份额被视为已发行当
日止累计的净收益金额的资本金额，及（就基金管
理人出售的基金份额而言）相当于与被视为于同日
已发行的基金份额相关的平衡支付的金额；
“特别决议” 指根据附表 3 所载条文正式召开及举行的相关类别
基金份额持有人大会的特别决议（定义见附表 3 第
21 段）；
“联接基金” 指可将其资产净值 90% 或以上投资于一只由基金管
理人就该投资基金指定的特定集合投资计划的任何
投资基金，但基金管理人可于任何时间厘定该投资
基金不再为联接基金；
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“最后收益分配日” 指（在第 15.7 分款的规限下）经受托人批准，基金
管理人就有关会计期间根据第 15 条规定作出任何
收益分配而可能厘定的日期（不迟于有关会计期间
结束后两个日历月）；
“政府及其他公共证券” 指政府发行的或保证清还本金及息的任何投资，
或该政府的公共或地方当局或其他多边机构发行的
任何固定息投资；
“持有人” 指届时在持有人名册中登记为基金份额持有人的人
士，包括（如文义许可）联名登记为基金份额持有
人的人士；
“持有人服务费” 指根据第 19.2A.1 分款条文可能成为应付的任何款
项；
“香港” 指中华人民共和国香港特别行政区；
“初始投资基金” 指东亚银行 104%保本额外回报基金或根据第 25.3
分款受托人与基金管理人可不时厘定的其他名称；
“募集期” 就某类别基金份额而言，指不超过 30 日的期间或
受托人与基金管理人就首次发售该类别基金份额可
能约定的其他期间；
“中期会计结算日” 指基金管理人就任何投资基金可能不时厘定并通知
受托人及与该投资基金相关的类别基金份额持有人
的各会计期间除会计结算日外的一个或多个日期；
“中期会计期间” 指于本信托成立日期或相关投资基金设立日期（视
情况而定）或紧随相关投资基金上一个中期会计结
算日或会计结算日后翌日起至该投资基金下一个中
期会计结算日止的期间；
“中期收益分配日” 就任何中期会计期间而言，指基金管理人就有关中
期会计期间根据第 15 条规定作出收益分配而可能
厘定并通知受托人的日期（不迟于有关中期会计期
间结束后 12 周）；
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“投资” 指属于任何团体（不论是否具法团地位）或任何政
府或地方政府部门或跨国性组织的或由其发行或担
保的任何权益单位、股票、债权证、借贷股、债券、
基金份额、集合投资计划权益单位或其他权益、商
品、期货合约包括股价指数期货合约、衍生工具、
信用衍生工具、回购或逆回购交易、证券借出交易、
掉期、现货或远期合约交易(与货币或任何其他财产
相关) 、证券、商业票据、承兑票据、贸易票据、
国库券、工具或票据（不论是否支付息或股息，
且不论悉数缴足股款、部分缴足股款或未缴股款），
并包括（在不影响前述条文一般性原则的前提下）：
(a) 于上述各项或与此有关的任何权利、期权或权
益（不论如何描述）；
(b) 任何上述各项的任何权益或参与证明书、暂时
或临时证明书、或收据或可认购或购买任何上
述各项的认股权证；
(c) 公认或认可为证券的任何工具；
(d) 证明存入一笔款项的任何收据、其他证明或文
件，或因任何有关收据、证明或文件而产生的
任何权利或权益；
(e) 任何按揭证券或其他证券化应收款项；
(f) 任何汇兑票据及任何承兑票据；及
(g) 于任何由任何上述各项组成的指数或与此相关
的任何权利、期权或权益（不论如何描述）；
“获转授投资职能代表” 指已获转授投资基金全部或部分资产的投资管理职
能的实体；
“投资基金” 指以根据本契约或某份补充契约设立并根据本契约
及该补充契约（如相关）条文管理的独立信托（就
此发行一个或以上不同类别基金份额）持有的部分
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资产，但不包括届时贷记于相关投资基金任何分配
账户的任何金额；
“认购价／ ／／ ／申购价 申购价” 指基金管理人于募集期就某类别基金份额厘定及其
后按照附表 1 计算的该类别基金份额的认购价／申
购价，于上述两种情况下或会根据第 4.5 分款及第
4.7 分款分别加入认购费／申购费及任何其他金额；
“管理费” 指根据第 19.1 分款条文基金管理人可能有权收取的
任何金额；
“金管理人” 指东亚联丰投资管理有限公司或根据第 25 条条文
届时获正式委任为信托基金管理人以接任上述公司
的任何其他一名或多名人士；
“金份额最低数目
或价值” 指基金管理人于任何特定情况或就任何类别基金份
额或于一般情况下可能不时指定为任何持有人可以
持有的任何类别基金份额最低数目或价值的该等基
金份额数目或价值；
“货币市场基金” 指以投资短期存款、优质货币巿场投资项目并寻求
提供与货币巿场利率一致回报的投资基金；
“互惠基金公司” 指以互惠基金公司形式的集合投资计划；
“资产净值” 就投资基金而言，指根据附表 1 条文计算的该投资
基金或（视文义而定）与该投资基金相关的类别基
金份额的资产净值；
“通知” 指根据第 28 条向一名或多名持有人发出的通知，
且“通知/被通知”一词应据此理解；
“设立通知” 指基金管理人根据第 2.2 条所发出有关设立新类别
基金份额及成立相关投资基金的通知；
“招募文件” 指与信托或一支投资基金相关而不时刊发的招募文
件(按情况而定)；
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“人士” 包括商行、合资企业、公司、法团或非法团或联
邦、州或相关分部，或任何政府或相关机关；
“认购费／ ／／ ／申购 申购费 费费 费” 指第 4.5 分款所述的认购费／申购费（或相当于认
购费／申购费的金额）；
“合格交易所买卖基金” 指符合以下条件的交易所买卖基金：
(a) 获香港证监会按守则第8.6或8.10节认可；或
(b) 在开放予公众人士的国际认可证券交易所上市
（名义上市不予接纳）及进行定期交易，以及(i)其
主要目标是要跟踪、仿真或对应某项符合守则第
8.6 节所载的适用规定的金融指数或基准；或(ii)其
投资目标、政策、相关投资及产品特点大致上与守
则第 8.10 节所列的一致或相若；
“挂牌投资” 指任何下列投资：
(a) 届时就信托資產投资（并无设限）获香港法例
许可的投资；或
(b) 就信托資產投资经基金管理人选定或批准，且
于认可证券市场或认可商品市场挂牌或买卖的
投资；或
(c) 本定义第(a)或(b)段并无涵盖但由基金管理人
就信托資產投资选定且：
(i) （如为债券、债权证、债权股额、存款
证或其他附息证券）于任何其他证券市
场挂牌、上市或买卖的投资；或
(ii) （如为任何形式的投资）已就此向认可
证券市场申请批准买卖及挂牌或上市，
以及须或将须待有关批准作出之后基金
管理人方可认购、购买的投资；
“赎回费” 指第 10.7 分款所述为基金管理人利益而保有的费用；
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“赎回价” 指按附表 1 计算的一个基金份额的赎回价，或视文
义而定，就任何特定投资基金而言，按相关设立通
知所载赎回公式计算的一个基金份额的赎回价；
“认可商品市场” 指在全球任何国家众所周知且届时获基金管理人及
受托人批准的任何商品市场；
“认可证券市场” 指在全球任何国家众所周知且届时获基金管理人及
受托人批准的任何证券交易所、场外交易市场或证
券交易商协会；
“记录日期” 指基金管理人经受托人批准而厘定的日期，即持有
人姓名╱名称须登记于持有人名册以便享有就中期
会计期间或会计期间分派的收益分配（如有）的日
期；
“持有人名册” 指根据第 5 条保管的持有人名册；
“金登记机构” 指经受托人事先书面批准由基金管理人不时委任的
保管持有人名册的人士，如未能作出上述委任，则
指受托人；
“房地产信托投资基金” 指集合投资计划：
(a)其主要目的为投资房地产及／或房地产权益及／
或与房地产有关的证券；及
(b)其基金份额于证券交易所上市；
“逆向回购交易” 指投资基金从销售及回购交易的对手方购买证券，
并同意在未来按约定价格售回该等证券的交易；
“销售及回购交易” 指投资基金将其证券出售给逆向回购交易的对手方，
并同意在未来按约定价格及融资成本购回该等证券
的交易；
“证券融资交易” 指证券借出交易、销售及回购交易以及逆向回购交
易的总称；
“证券借出交易” 指投资基金按约定费用将其证券借给证券借入的对
手方的交易；
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“具规模的财务机构” 指《行业条例》（香港法例第 155 章）第 2(1)条
界定的认可机构，或持续地受到审慎规管及监督的
财务机构，且其资产净值最少为 20 亿港元或等值
外币（可不时按守则予以修订）；
“证券市场” 指全球任何国家的任何证券交易所、场外交易市场
或其他证券市场，及就任何特定投资而言，包括世
界各地负责买卖投资以预期一般可为该投资提供基
金管理人认为理想市场的任何商行、公司或组织，
而在此情况下，投资应被视为于证券市场（被视为
由有关商行、公司或组织构成）有效买卖许可的标
的物；
“《 《《 《证 证证 证券及期货条例 券及期货条例》 》》 》” 指香港法例第 571 章《证券及期货条例》；
“指定费用” 指基金管理人与受托人可能不时约定的合理金额；
“指定办事处” 就受托人而言，指注册办事处位于香港中环皇后大
道中 183 号中远大厦 27 楼的东亚银行（信托）有限
公司，以及就基金管理人而言，指香港中环德辅道
中 10 号东亚银行大厦 8 楼，或（于上述任一情况下）
指可能不时通知持有人的其他办事处；
“补充契约” 指基金管理人与受托人就成立投资基金订立的本契
约的补充信托契约（大致格式载于附表 5 第 3 部
分）；
“信托” 指由本契约构成和将统称为东亚联丰投资系列或根
据第 25.3 分款受托人与基金管理人可能不时厘定的
其他名称的信托，以及如文义有要求，指由相关补
充契约构成的与任何投资基金有关的各项独立信托；
“信托资产” 指 10 美元金额连同按照和根据本契约和相关补充
契约的条款和条文届时持有或被视为持有的所有资
产，但不包括届时计入收益分配账户进账额的任何
金额，以及如文义有要求，指各项独立投资基金；
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“受托人” 指东亚银行（信托）有限公司或根据第 24 条条文
届时获正式委任为本契约受托人以接任上述公司的
其他一名或多名人士，以及就本契约规定受托人须
予作出任何行为或事宜的任何条文而言，有关行�