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供参考
截至2018年11月30日的一致副本
日期 2016年3月9日
汇丰投资基金（香港）有限公司
与
汇丰机构信托服务（亚洲）有限公司
_____________________________________________
关于汇丰集合投资信托
之
修订及替代契约
_____________________________________________
经以下文件修订及补充：
日期为2017年1月13日之首份补充契约
日期为2018年8月8日之第二份补充契约
日期为2018年9月19日之第三份补充契约
日期为2018年11月30日之第四份补充契约
的近律师行
香港中环
遮打道18号
历山大厦5楼
电话： 852 2825 9211
传真： 852 2810 0431
本契约于2016年3月9日订立
订约方：
(1) 汇丰投资基金（香港）有限公司（“管理人”），其注册办事处位于香港皇后
大道中1号香港汇丰总行大厦；及
(2) 汇丰机构信托服务（亚洲）有限公司（“受托人”），其注册办事处位于香港
皇后大道中1号。
背景
(A) 汇丰集合投资信托（“该信托”）由受托人与管理人订立的日期为2014年2月
27日的信托契约所设立，该信托契约由4份补充契约予以修订和补充，该等补
充契约的日期分别是：2014年10月15日、2015年2月16日、2015年2月16
日及2016年2月16日。
(B) 经上述补充契约修订和补充的日期为2014年2月27日的信托契约在本文中称
为“主契约”。
(D) 截至本契约之日，该信托下拥有下列投资基金：汇丰RQFII中国固定收益基金
（于2014年2月27日成立）、汇丰中国多元资产入息基金（于2014年10月
15日成立）、汇丰亚太股票（日本除外）专注波幅基金（于2015年2月16日
成立）和汇丰欧元多元资产入息基金（于2016年2月16日成立）（每只基金
均为单独的信托）。*
(E) 根据主契约第30.1条，受托人和管理人可随时通过契约更改、修订或增补主契
约的任何条文，但须遵守第30.1条的限制。
(F) 管理人和受托人意欲将先前做出的修订合并，将主契约替换为本修订及替代契
约，以更正主契约中的排印错误。
[* 附注：于2017年1月13日，该信托下的一项投资基金汇丰亚洲高入息债券基金
（该信托下的一项投资基金）根据日期为2017年1月13日之首份补充契约成立。于
2018年8月8日，该信托下的另一项投资基金汇丰亚洲多元资产入息基金根据日期为
2018年8月8日的第二份补充契约成立。]
本契约兹见证如下：
1. 除非文意另有所指，否则主契约中界定的词语和词句应具有与本契约相同的涵
义。
2. 自本契约之日起，本契约附表中载列的条款须取代主契约中载列的条款，因此
，该信托须按照附表所载的形式和条款继续有效。
3. 受托人与管理人特此证明，根据主契约第30.1(a)条及(c)条，本契约对主契约之
条文所作的修改、更改或增补并未实质损害份额持有人的利益，也未在任何重
大程度上解除受托人或管理人或任何其他人士对份额持有人承担的任何责任，
且未来不会导致基金资产应付的成本和费用金额增加（与本契约有关的成本、
收费、费用及开支除外）或者该修改、更改或增补是为了纠正明显错误而做出
。
4. 本契约可签署为一式多份，每份经本契约一方或多方签署的副本均为正本，所
有副本共同构成同一份文书。
5. 本契约受香港法例的管辖并须据此解释，且双方特此接受香港法院非专属司法
管辖权管辖。
为昭信守，本契约由受托人和管理人于文首日期妥为签署。
在此加盖 )
汇丰投资基金（香港） )
有限公司之公章 )
在场见证： )
)
见证人 )
契约签立人 )
为及代表 )
汇丰机构信托服务 )
（亚洲）有限公司 )
在场见证： )
)
见证人 )
附表
目录
条款 标题 页码
1. 定义 .............................................................................................................................. 1
2. 信托的设立及投资基金或份额类别的成立 ............................................................ 10
3. 估值和价格 ................................................................................................................ 12
4. 份额类别的成立、发行及转换 ................................................................................ 13
5. 份额持有人名册 ........................................................................................................ 20
6. 证明书 ........................................................................................................................ 22
7. 转让 ............................................................................................................................ 23
8. 非交易过户 ................................................................................................................ 24
9. 由管理人做出的份额赎回 ........................................................................................ 25
10. 由份额持有人做出的份额赎回 ................................................................................ 25
11. 基础货币 .................................................................................................................... 30
12. 投资权力和股份借贷 ................................................................................................ 31
13. 投资限制 .................................................................................................................... 35
14. 借款 ............................................................................................................................ 41
15. 收益分配 .................................................................................................................... 42
16. 账目和报告 ................................................................................................................ 44
17. 向份额持有人付款 .................................................................................................... 45
18. 有关投资的投票权 .................................................................................................... 46
19. 收费、费用和开支 .................................................................................................... 47
20. 受托人、管理人及赔偿相关条款 ............................................................................ 51
21. 受托人相关条款 ........................................................................................................ 55
22. 管理人相关条款 ........................................................................................................ 60
22A. 税项 ............................................................................................................................ 62
23. 将信托移至另一司法管辖区域 ................................................................................ 62
24. 受托人的罢免或退任 ................................................................................................ 63
25. 管理人的罢免或退任 ................................................................................................ 64
26. 广告 ............................................................................................................................ 65
27. 信托或任何投资基金的终止 .................................................................................... 65
28. 通知 ............................................................................................................................ 68
29. 审计师 ........................................................................................................................ 68
30. 本契约的修改 ............................................................................................................ 69
31. 份额持有人大会 ........................................................................................................ 69
32. 信息披露 .................................................................................................................... 69
33. 副本 ............................................................................................................................ 70
34. 管辖法律 .................................................................................................................... 70
附表1............................................................................................................................................ 72
附表2............................................................................................................................................ 78
附表3............................................................................................................................................ 81
附表4............................................................................................................................................ 84
附表5............................................................................................................................................ 85
附表6............................................................................................................................................ 91
1
鉴于：
受托人和管理人有意根据本契约和每份补充契约的条款以单位信托的形式成立该信托
（包括不时成立该信托的各个投资基金）。
兹见证如下：
1. 定义
1.1 除非文意另有所指，否则下列词语和词句应具有下列获赋予的相应涵义：
“会计结算日” 指自2015年3月31日起该信托存续期间的每年
3月31日，或者管理人不时就任何投资基金选择
并告知受托人及与该投资基金有关类别的份额持
有人的每年其他一个或多个日期；
“会计期间” 指自该信托的生效日期或相关投资基金的成立日
期（视情况而定）或紧随相关投资基金的会计结
算日之后的日期起，截至该投资基金随后的下一
个会计结算日止的期间；
“联营公司” 就任何法团而言，指其任何子公司或控股公司或
者任何前述公司的任何子公司或控股公司。就此
目的而言，“子公司”和“控股公司”须按照香
港《公司条例》（第622章）第2条解释并具有
在其中被赋予的涵义；
“审计师” 指根据第29条的规定获得受托人事先批准后，
由管理人委任的该信托的一位或多位审计师；
“基础货币” 就某类别份额而言，指在获得受托人的批准下，
管理人不时指定的与该类别份额有关的投资基金
的记账货币；
“营业日” 指内地和香港银行开门经营正常银行业务的日子
（周六和周日除外），或者就某个投资基金而
言，指受托人和管理人不时确定的其他一个或多
个日子，但倘若因悬挂8号台风信号、黑色暴雨
警告或其他类似事件，内地或香港的银行于任何
日子开门营业的期间被缩短，则除非管理人和受
托人另行确定，否则该日不得被视作营业日；
“内地”或 “中国内地” 指中华人民共和国，但就本契约而言，不包括香
港、澳门和台湾；
“证明书” 指根据本契约条文已签发或将签发的证明书；
“资本市场基金” 指主要目标是投资于剩余到期期限为一年或以上
的债务证券的投资基金；
2
“类别货币” 就某类别份额而言，指与之相关的投资基金的基
础货币，或者由管理人在该份额类别的成立通知
中指定的其他记账货币；
“《守则》” 指《单位信托及互惠基金守则》；
“集合投资计划” 指：
(a) 指符合以下说明的任何安排：其目的或作
用是提供便利，使参与的人士能以信托受
益人的身份分享由取得、持有、管理或处
置证券或任何其他财产而产生的利润或收
入；及
(b) 具有与本定义(a)段描述者性质类似的任何
其他投资工具、任何其他开放式投资公司
和互惠基金；
在上述任何一种情况下，有关安排或投资工具均
拥有在其份额持有人的选择下可赎回的已发行份
额、权益单位或其他权益（不论如何描述），前
提是：
(i) 就任何该安排或投资工具而言，倘若其资
产被拆分为投资者可分别投资的两个或以
上单独的投资组合（不论称为投资组合、
子基金还是任何其他名称），各个该投资
组合须被视为单独的集合投资计划；及
(ii) 就任何该集合投资计划而言，“份额”指该
集合投资计划中的任何份额、权益单位或具
有类似性质的其他权益（不论实际如何称
述）；
“香港证监会” 指香港证券及期货事务监察委员会；
“商品” 指所有贵金属及所有其他商品或任何性质的货物
（现金以及未提述“商品”时符合“投资”定义
的任何其他商品除外），包括任何期货合约及任
何金融期货合约。就本定义而言，“金融期货合
约”指：
(a) 在伦敦国际金融期货交易所、芝加哥期货
交易所或管理人（在与受托人协商后）批
准的其他交易所或市场交易，并被交易人
士描述或视作金融期货合约的任何合约；
或
3
(b) 明确指出买卖股价指数以于未来某一日期
结算的任何合约。
“商品市场” 指在世界上任何国家的任何商品交易所或商品
市场，就特定商品而言，包括在世界上任何国家
买卖该商品的任何负责商行、法团或联营组织
（管理人在与受托人协商后认为，普遍预计该商
行、法团或联营组织将就该商品提供一个令人满
意的市场），在这种情况下，商品须被视作获有
效许可在该商行、法团或联营组织构成的商品
市场上交易的标的；
“关联人士” 就任何人士而言（就本定义而言，该人士指“当
事人”），指：
(a) 直接或间接地实益拥有当事人普通股股本
20%或以上，或可直接或间接地行使当事人
表决权总数20%或以上的任何人士或公
司；或
(b) 由符合(a)段所载一项或两项描述的人士所
控制的任何人士或公司；或
(c) 任何与当事人同属一个集团的成员；或
(d) 当事人或上文(a)、(b)或(c)段所述的任何关
联人士的任何董事或高级人员；或
(e) 《守则》可能规定的该等人士；
“交易日” 指各个营业日，或者在获得受托人同意的情况
下，管理人不时地就一般情况或特定一种或多种
份额类别确定的其他一个或多个日子，前提是管
理人须按照受托人批准的时间和方式，就任何有
关确定向相关一种或多种类别的份额持有人发出
合理通知；
“交易截止时间” 就任何交易日而言，指管理人在一般情况下或就
份额可不时予以出售的任何特定司法管辖区不时
确定的交易日或者其他一个或多个日子的某个时
间，前提是，为免生疑义，管理人可在受托人的
批准下确定，份额发行的交易截止时间与管理人
在成立通知中指明的份额变现的交易截止时间属
于不同的时间及/或日子；
“收益分配账户” 指第15.1款提述的收益分配账户；
4
“特别决议” 指一个或多个相关类别的份额持有人根据附表3
所载之规定妥为召集及举行之大会的特别决议
（涵义见附表3的第19段）；
“联接基金” 指目标是仅投资（除非本契约另有规定）特定的
集合投资计划（由管理人就该投资基金所指定）
的任何投资基金，前提是管理人可随时确定该投
资基金将不再是联接基金；
“最后收益分配日” 指（在第15.7款的规限下）管理人认为根据第
15条就该会计期间做出任何收益分配，在取得
受托人的批准后确定的日期（不迟于相关会计期
间结束后两个历月）；
“不可抗力事件” 指由于任何不受受托人或管理人合理控制的原因
所引致的事件，（视情况而定）例如限制兑换或
转让、征用、非自愿转让、无法提供通讯系统、
蓄意毁坏、火灾、水灾、爆炸、天灾、动乱、罢
工或任何种类的工业行动、暴动、叛乱、战争或
政府行动；
“基金中基金” 指目标是投资于其他集合投资计划的投资基金；
“汇丰集团” 指汇丰控股有限公司、其子公司及关联公司；
“份额持有人” 指当时作为份额持有人被录入份额持有人名册的
人士，包括（若文意允许）联名登记的人士；
“香港” 指中华人民共和国香港特别行政区；
“初始投资基金” 指汇丰RQFII中国固定收益基金，或者在第25.3
款的规限下，指受托人和管理人不时确定的其他
名称；
“募集期” 就某类别份额而言，指为首次发售该类基金份额
之目的而言不超过30天的期间或管理人可能决
定的其他期间；
“不合资格投资者” 指管理人不时在该信托或任何投资基金的发售文
件中披露，不得向其发售或销售该信托的份额的
任何人士、法团或其他实体；
“中期会计结算日” 指管理人在每个会计期间内就任何投资基金不时
确定（并通知受托人及与该投资基金有关的类别
份额持有人）的会计结算日以外的一个或多个日
期；
“中期会计期间” 指自该信托的生效日期或相关投资基金的成立日
期（视情况而定）或紧随相关投资基金上一个中
5
期会计结算日或会计结算日之后的日期起，截至
该投资基金随后的下一个中期会计结算日止的期
间；
“中期收益分配日” 就任何中期会计期间而言，指管理人为根据第
15条就该中期会计期间做出任何收益分配而不
时确定的并告知受托人的日期；
“投资” 指属于任何机构（不论是否具法团地位）、或由
其发行或担保、或属于任何政府或地方政府机构
或跨国机构的任何股份、股票、债务证券、债权
股额、债券、集合投资计划中的份额、权益单位
或其他权益、商品、远期合约，包括股票价格指
数远期合约，衍生工具、信用衍生交易、回购或
逆回购交易、证券借贷交易、掉期、即期或远期
交易（不论是否与货币或任何其他财产相关）、
证券、商业票据、承兑汇票、商业汇票、短期国
库券、文书或票据，不论其是否支付利息或股
息，亦不论是全额支付、部分支付或未支付，并
包括（在不影响前述一般性原则下）：
(a) 任何上述各项或与其相关的权利、期权或
权益（不论如何描述）；
(b) 任何上述各项的权益证明书、参与证明书
、或临时或中期证明书、收据或用以认购
或购买任何上述各项的认购权证；
(c) 任何通常被认为或称为证券的文书；
(d) 证明一笔存款的任何收据或其他证明书或
文件，或根据该收据、证明书或文件而产
生的任何权利或权益；
(e) 任何抵押担保证券或其他证券化应收账
款；
(f) 任何汇票及任何承付票据；及
(g) 任何上述各项涵盖的任何一项或多项指数
或与其相关的任何权利、期权或权益（不
论如何描述）；
“投资基金” 指根据第2条设立及成立的每个独立的信托，但
当时记入相关投资基金任何收益分配账户的贷项
的任何款项除外；
6
“认购价/申购价” 指管理人于特定类别份额的募集期间确定的该类
别份额的认购价，此后的申购价根据附表1计
算；无论是两者中哪种情况，均可能根据第4.5
和4.5(A)款在该价格之上加入一项认购费/申购
费以及根据第4.7款加入任何其他款项；
“管理费” 指根据第19.1 款的规定，管理人可能有权收取
的任何款项；
“管理人” 指汇丰投资基金（香港）有限公司或根据第25
条的规定当时获妥为委任为该信托继任管理人的
任何一位或多位其他人士；
“份额的最低数目或价值” 指管理人在任何特别情形下或就任何份额类别
或在一般情况下不时订明任何份额持有人可持有
任何类别份额的最低数目或价值；
“货币市场基金” 指其目标是投资于短期存款和债务证券的投资基
金；
“互惠基金公司” 指采用互惠基金公司形式的集合投资计划；
“资产净值”或 就一只投资基金而言，指该投资基金的资产净
“份额净值” 值，或（根据文意要求）根据附表1规定计算的
该投资基金一个或多个相关份额类别的份额净
值；
“通知” 指根据第28条向一位或多位份额持有人发出的
通知，且“获通知”须据此解释；
“成立通知” 指管理人根据第2.2条就成立一只投资基金及/或
就一只投资基金设立新份额类别而发出的通知；
“业绩表现费” 指根据第19.2款的规定，管理人可能有权收取
的任何款项；
“人士” 包括商行、合资企业、公司、法人团体或非法人
团体，或联邦、国家或其次级行政区划单位，或
任何政府或政府机构；
“认购费/申购费” 指第4.5和4.5A款提述的认购费/申购费（或相
当于认购费/申购费的金额）；
“挂牌投资” 指属下列情况的任何投资：
(a) 当时获香港法律认可的基金资产投资（无
限制）；或
(b) 管理人为基金资产投资目的而选择或批
准，并在认可证券市场或认可商品市场上
市、挂牌或交易的投资；或
7
(c) 未包含于此定义第(a)或(b)段但管理人为基
金资产投资目的而选择的投资，以及：
(i) 就债券、债务证券、债权股额、存款
证明书或其他计息证券而言，在任何
其他证券市场挂牌、上市或买卖的投
资；或
(ii) 就任何投资形式而言，已向认可证券
市场做出买卖及挂牌或上市许可申请
的投资，且管理人认购或购买该投资
将取决于是否获授予许可；
“赎回费用” 指第10.7款提述的收费；
“赎回价” 指根据附表1计算的份额赎回价，或就与任何特
定投资基金相关的涵义所要求，根据相关成立通
知列明的变现公式计算的赎回价；
“认可商品市场” 指当时获管理人批准，世界上任何国家任何享有
良好声誉的商品市场；
“认可证券市场” 指开放予国际公众、具有良好声誉、该等证券在
当中定期交易，并且当时已获得管理人批准的任
何证券交易所、场外交易市场或其他有组织的证
券市场；
“记录日期” 指在受托人的批准下，管理人确定份额持有人的
名称必须于该日记录于份额持有人名册，才有权
获得就中期会计期间或会计期间宣派的收益分配
（如有）的日期；
“份额持有人名册” 指根据第5条备存的份额持有人名册；
“基金注册登记机构” 指经受托人的事先书面批准，管理人可能不时委
任以保管份额持有人名册的人士，如管理人未委
任此人士，则应指受托人；
“REIT” 指一项集合投资计划，其主要目的是投资于房地
产及/或房地产中的权益及/或与房地产有关的证
券；
“证券市场” 指在世界上任何国家的任何证券交易所、场外交
易市场或其他证券市场，就任何特定投资而言，
包括在世界上任何国家买卖该投资的任何负责商
行、法团或联营组织（管理人认为，普遍预计该
商行、法团或联营组织将就该投资提供一个令人
满意的市场），在这种情况下，该投资须被视作
8
获有效许可在该商行、法团或联营组织构成的证
券市场上交易的标的；
“《证券及期货条例》” 指香港法例第571章《证券及期货条例》（修经
订）；
“指定费用” 指管理人和受托人可能不时协定的合理款项；
“指定办事处” 就受托人和管理人而言，指其注册办事处或（不
论哪种情况）可能不时通知予份额持有人的其他
或更多办事处；
“补充契约” 就各个投资基金而言，指管理人与受托人就创设
和成立该投资基金签订的本契约的补充信托契约
（大致格式载于附表5第三部分）（可不时修订
或补充）；
“转换费” 指第4.13.4款提述的转换费（或相当于转换费的
金额）；
“该信托” 指本契约成立的信托，统称为汇丰集合投资信
托，以及在第25.3款的规限下，受托人与管理
人不时确定的其他名称，倘若文意要求，包括由
相关补充契约构成的与任何投资基金有关的各个
单独信托；
“基金资产” 就各个投资基金而言，指受托人根据该基金的信
托持有的人民币10.00元的初始款项或相关补充
契约中指定按相关基础货币计值的其他初始款
项，连同
(a) 发行该投资基金份额所得的收益；及
(b) 由或代表受托人根据该投资基金的信托当
时持有或视作持有本契约中载列的所有现
金以及其他财产和资产；及
(c) 当时记入收益分配账户贷方的任何款项除
外；
在一般使用情况下，“基金资产”指可提述所有
投资基金（被当做一个整体）的基金资产；
“受托人” 指汇丰机构信托服务（亚洲）有限公司或根据本
契约条文可能被委任为受托人的其他人士或机
构；
“受托人费用” 指根据第19.3.1款，受托人可能有权收取的任何
款项；
9
“《受托人条例》” 指香港法例第29章《受托人条例》（经不时修
订）；
“份额”或“基金份额” 指各个投资基金的基金资产中的实益权益被分割
成为的一个相等的不可分割的权益单位，除特定
类别的份额外，凡提述份额，指和包括所有类别
的份额；
“单位信托” 指采用单位信托形式的集合投资计划；
“非挂牌投资” 指并非属于挂牌投资的任何投资；
“不受限投资” 指：
(a) 经济合作与发展组织的任何成员国（各该
等成员国于本契约称为“经合组织国
家”）的政府所发行或担保支付其本金、
溢价（如有）和利息的任何投资；或
(b) 任何经合组织国家的任何政府或地方当局
或国有部门或企业在任何经合组织国家，
或国际复兴开发银行、世界银行、欧洲投
资银行、亚洲开发银行或受托人认为具有
类似地位的任何其他机构在世界上任何国
家发行的任何定息投资；
“估值时间” 就各个投资基金而言，指于相关估值日最后一个
收市的相关市场的收市时间，或基金管理人可在
一般情况下或就某特定份额类别确定的该日或任
何其他日子的其他时间；
“估值日” 指就每个投资�