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摩根亚洲股息基金 2020 年 4 月基金说明书之 2020 年 8 月补充文件
下文为摩根亚洲股息基金之 2020 年 4 月基金说明书(“基金说明书”)之组成部分,并应参照基金说明书一
并阅读。除非另有指明,否则本补充文件内使用的术语应与基金说明书所载者具有相同的含义。
以下修订适用于基金说明书,即时生效:
基金管理人董事名单之修订
? “各方名录”之“管理人的董事”与“第二章 本基金的基本规定”之“第 A 节 – 摩根亚洲股息基金基金说
明书”中“管理与行政人员名录”下“摩根基金(亚洲)有限公司之董事”所载的董事名单将全部删除,
并以下文取代:
“ Chan, Tsun Kay, Edwin
Ebrahim, Ayaz
Leung, Kit Yee, Elka
Watkins, Daniel James”
“第一章‥本基金的内地补充规则”之修订
? “五、其他较之香港投资者获得的存在重大差异或者对内地投资者有重大影响的信息”下“( 二 ) 本基金的
投资目标、政策和投资限制”的第四段将全部删除,并以下文取代:
“本基金所持有的位于亚太区(日本除外)、在当地交易所上市或主要在当地经营的并且预期会派发股息
的公司股票的价值不得少于其总资产净值(即属于证券及其他投资)的 70%。本基金可通过沪港通及/或
深港通最多投资其总资产净值的 10% 于合资格中国 A 股。本基金于中国 A 股及 B 股的总投资(直接及间接)
不可超过其总资产净值的 10%。”
? “五、其他较之香港投资者获得的存在重大差异或者对内地投资者有重大影响的信息”下“( 二 ) 本基金的
投资目标、政策和投资限制”的最后一段将全部删除,并以下文取代:
“本基金需遵守的投资限制详见本说明书第二章‘投资限制及指引’及‘借款及杠杆’各节。”
? “五、其他较之香港投资者获得的存在重大差异或者对内地投资者有重大影响的信息”下“( 四 ) 收益分配
政策”之“2. 每月派息类份额类别”的第一段将全部删除,并以下文取代:
“就在内地销售的每月派息的份额类别(即摩根亚洲股息 - PRC 人民币对冲份额(每月派息)、摩根亚洲
股息 - PRC 美元份额(每月派息)及摩根亚洲股息 - PRC 人民币份额(每月派息))而言,管理人拟在扣除
该等份额类别分别应占的开支后,将此等类别在每一会计期间分别应占的收益按管理人所确定的金额,分
别分配给相关份额类别的投资者。”
? “六、本说明书第二章不适用于香港互认基金的相关安排”下“( 一 ) 份额类别”的表格内将插入以下内容
作为新的一行:
“
类别 类别货币
摩根亚洲股息 C 类别(美元)(每季派息) 美元
”
“第二章‥本基金的基本规定”之“第 A 节 – 摩根亚洲股息基金基金说明书”之修订
? “投资目标、政策及限制”一节内“投资限制及指引”分节下倒数第二段的最后一句将全部删除。
? “投资目标、政策及限制”一节内“证券融资交易政策”分节将调整为“借款及杠杆”分节下的第三点,
而不再作为单独的分节。
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? “风险”一节内风险因素“(xiv) 估值风险”的第三段将全部删除,并以下文取代:
“此外,市场波动可能引致本基金或份额类别最近期可获得的资产净值与本基金或有关份额类别的资产的
公平价值有所差别。管理人将采取适当审慎措施及技巧,以勤勉尽责的态度并经咨询受托人后可调整本基
金/有关份额类别或其份额之资产净值,如管理人认为该调整是为更能准确地反映基金资产净值之公平价
值所需而作出。该调整将由管理人经考虑份额持有人之最佳利益后而真诚地作出。务须注意,本基金/有
关份额类别采纳之估值基准,与香港公认会计原则未必相同。”
? “风险”一节内风险因素“(xxxvii) 收益分配风险”将全部删除,并以下文取代:
“(xxxvii) 收益分配风险 – 就可支付收益分配的类别(除以‘(累计)’为后缀的类别(其为累计类别)外
的类别)而言,可按管理人不时确定的金额支付收益分配。然而,不保证将作出有关收益分配,
亦不保证将存在目标收益分配水平。高收益分配率不表示正回报或高回报。”
? “风险”一节内将在 (xxxvii) 项后插入以下新的风险因素:
“(xxxviii) 终止或无法提供伦敦银行同业拆借利率 (‘LIBOR’) 的风险 – LIBOR 利率旨在代表参与银行在伦敦
银行间市场互相取得短期借款的利率。负责监督英国金融服务公司及金融市场的监管机构已宣
布,2021 年之后其将不再促使或强制要求参与银行提交用以确定 LIBOR 利率的利率。因此,自
2022 年起,可能无法提供 LIBOR 或 LIBOR 不再被视为确定构成本基金投资组合部分或全部的若干
贷款、票据、衍生工具及其他工具或投资的利率或对上述各项构成影响的利率的适当参考利率。
鉴于上述情况,公共及私营行业现已采取措施,物色用以取代 LIBOR 的新的或替代参考利率。不
保证任何有关替代参考利率的组成或特征将与 LIBOR 相似,或会产生与 LIBOR 相同的价值或同等
经济价值,亦不保证任何有关替代参考利率将具有终止或无法提供 LIBOR 前相同的交易量或流通
性,而这可能影响本基金若干投资的价值或流通性或回报并可能因进行平仓及订立新的交易而产
生成本。该等风险亦可能适用于其他银行同业拆借利率(如欧元银行同业拆借利率 (Euribor))发
生变化的情况。”
? “份额类别”一节下的表格内将插入以下内容作为新的一行:
“
类别 类别货币
摩根亚洲股息 C 类别(美元)(每季派息) 美元
”
? “收益分配政策”一节内“以‘(累计)’为后缀的类别”分节后将插入以下内容作为新的分节:
“以‘(每季派息)’为后缀的类别
管理人拟在扣除摩根亚洲股息 C 类别(美元)(每季派息)适用的开支后,将该类别在每一会计期间的收
益按管理人所确定的金额分配给该类别的份额持有人。如基金注册登记机构在最后附带分配交易日下午
3 时 30 分(香港时间)前收到有关份额的有效转让文件(如有需要,经妥为加盖印章),则份额受让人将
有权就该份额获得分配。如管理人在最后附带分配交易日下午 5 时正(香港时间)之前收到有关份额的申
请,则份额申购人将有权就该份额获得分配。
管理人拟就三个月期间按季于每年的 3 月、6 月、9 月及 12 月底或/及管理人获受托人事先批准并通知份
额持有人的其他时间作出分配。管理人预期能够从摩根亚洲股息 C 类别(美元)(每季派息)的投资产生
的收益中支付收益分配,但倘若该收益不足以支付所宣布的收益分配,管理人可酌情决定从资本中支付该
等收益分配。然而,支付的收益分配可能并不等于该类别相关投资所产生的收益。不保证、担保及/或确
定收益分配将于每季支付。请同时参阅‘从资本拨款作出收益分配之风险’内的风险因素。
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最近 12 个月的分配成分(即从 (i) 可分配净收益及 (ii) 资本中拨付分配的比例),可向管理人索取及于以下
网页查阅:am.jpmorgan.com/hk# 。
# 此网页未经香港证监会审阅。”
? “收益分配政策”一节内“其他类别”分节的标题将替换为“以‘(每月派息)’为后缀的类别”,该分
节下的第一段的第一句将删除,并以下文取代:
“管理人拟在扣除下列类别分别应占的开支后,将此等类别在每一会计期间分别应占的收益按管理人所确
定的金额,分别分配给此等类别的份额持有人:”
? “估值基准”一节的第二段将全部删除,并以下文取代:
“市场波动可能导致各类别最近期可获得的资产净值与有关类别的资产的公平价值有所差别。如果管理人
认为调整有关类别之资产净值或份额净值是为了更能准确地反映资产净值的公平价值,那么管理人将采取
适当审慎措施及技巧,以勤勉尽责的态度并经咨询受托人后可调整有关类别之资产净值或份额净值。该调
整将由管理人经考虑份额持有人的最佳利益后真诚地作出。务须注意,有关类别采纳的估值基准,与香港
公认的会计原则未必相同。进一步详情载于下文‘报告及账目’一节。”
? “申购”一节内“首次发行价格”分节下第二段的表格内将插入以下内容作为新的一行:
“
类别 每份额首次发行价格(不包括申购费)
摩根亚洲股息 C 类别(美元)(每季派息) 10.00 美元
”
? “转换”一节的第六段将全部删除,并以下文取代:
“本基金内份额类别之间、摩根基金(单位信托系列)内该等基金份额间之转换,或本基金与摩根公积金
基金系列或摩根宜安基金系列(‘该等单位信托系列’)内基金之间之转换将通常于同一交易日(即 T 日)
完成,而转换本基金的份额至管理人担任香港代表的另一项基金/从该另一项基金作出之转换,将于接收
有关转换指示的交易日后在所转入基金的下一个交易日(即 T+1 日)完成,但有以下例外:”
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摩根亚洲股息基金 2020 年 4 月基金说明书之 2020 年 7 月补充文件
下文为摩根亚洲股息基金之 2020 年 4 月基金说明书(“基金说明书”)之组成部分,并应参照基金说明书一
并阅读。除非另有指明,否则本补充文件内使用的术语应与基金说明书所载者具有相同的含义。
以下修订适用于基金说明书,自 2020 年 7 月 10 日起生效:
“第二章‥本基金的基本规定”之“第 A 节 – 摩根亚洲股息基金基金说明书”之修订
? “估值基准”一节内第一段的第四句全部删除,并以下文取代:
“一般而言,挂牌投资以其官方收市价或最近期市场报价估值;而非挂牌投资则以其成本或根据由管理人
或就此获聘的专业人士作出的最近期重估进行估值。”
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摩根亚洲股息基金 2020 年 4 月基金说明书之 2020 年 5 月补充文件
下文为摩根亚洲股息基金之 2020 年 4 月基金说明书(“基金说明书”)之组成部分,并应参照基金说明书一
并阅读。除非另有指明,否则本补充文件内使用的术语应与基金说明书所载者具有相同的含义。
以下修订适用于基金说明书,即时生效:
“第一章‥本基金的内地补充规则”之修订
? “一、香港互认基金的特别说明和风险揭示”下“( 六 ) 适用于内地投资者的交易及结算程序”之“6. 本基
金申购、赎回与转换的规则”一节内第 (2) 项“申购份额的计算”倒数第三段全部删除,并以下文取代:
“^ 在特殊情况下,包括但不限于在相关市场出现高波幅及/或缺乏流通性,本基金的份额的大额交易将
可能对现有份额持有人的利益有潜在影响。为了保障所有份额持有人的利益,在计算份额净值时,管理人
可能对份额净值作出有关调整,反映预期财务费用之金额,以应付相关成本。该等财务费用并不会超过本
基金有关类别份额净值的 1%,并且将会由本基金保留。鉴于极端市场状况,在采用稳健的管理人内部治理
流程和方法后,适用于本基金的财务费用的最高费率可暂时性地超过本基金有关类别份额净值的 1%。”
? “一、香港互认基金的特别说明和风险揭示”下“( 六 ) 适用于内地投资者的交易及结算程序”之“6. 本基
金申购、赎回与转换的规则”一节内第 (3) 项“赎回金额的计算”倒数第三段全部删除,并以下文取代:
“^ 在特殊情况下,包括但不限于在相关市场出现高波幅及/或缺乏流通性,本基金的份额的大额交易将
可能对现有份额持有人的利益有潜在影响。为了保障所有份额持有人的利益,在计算份额净值时,管理人
可能对份额净值作出有关调整,反映预期财务费用之金额,以应付相关成本。该等财务费用并不会超过本
基金有关类别份额净值的 1%,并且将会由本基金保留。鉴于极端市场状况,在采用稳健的管理人内部治理
流程和方法后,适用于本基金的财务费用的最高费率可暂时性地超过本基金有关类别份额净值的 1%。”
? “一、香港互认基金的特别说明和风险揭示”下“( 六 ) 适用于内地投资者的交易及结算程序”之“6. 本基
金申购、赎回与转换的规则”一节内第 (9) 项“份额转换”内,将转出费用、转出总金额、转入份额的计
算公式中的“转出份额类别的份额净值”和“转入份额类别的份额净值”的注释全部删除,并以下文取代:
“^ 谨请注意,若转出份额类别或转入份额类别是管理人有权对其份额净值作出调整以反映预期财务费用
之金额的相关基金(例如本基金)的份额类别,在特殊情况下,包括但不限于在相关市场出现高波幅及/
或缺乏流通性,基金份额的大额交易将可能对现有份额持有人的利益有潜在影响,为了保障所有份额持有
人的利益,在计算份额净值时,管理人可能对份额净值作出有关调整,反映预期财务费用之金额,以应付
相关成本。该等财务费用并不会超过该基金有关类别份额净值的 1%,并且将会由该基金保留。鉴于极端市
场状况,在采用稳健的管理人内部治理流程和方法后,适用于本基金的财务费用的最高费率可暂时性地超
过本基金有关类别份额净值的 1%。”
? “五、其他较之香港投资者获得的存在重大差异或者对内地投资者有重大影响的信息”下“( 三 ) 本基金须
持续缴付的费用”之“3. 财务费用”一节插入以下内容作为第二段:
“鉴于极端市场状况,在采用稳健的管理人内部治理流程和方法后,适用于本基金的财务费用的最高费率
可暂时性地超过本基金有关类别份额净值的 1%。”
“第二章‥本基金的基本规定”之“第 A 节 – 摩根亚洲股息基金基金说明书”之修订
? 于“收费、开支及责任”一节内“财务费用”分节插入以下内容作为最后一段:
“鉴于极端市场状况,在采用稳健的管理人内部治理流程和方法后,适用于本基金的财务费用的最高费率
可暂时性地超过本基金有关类别份额净值的 1%。”
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仅供中国内地公众查阅
摩根亚洲股息基金
内地与香港互认基金系列
基金说明书 - 2020 年 4月
中国内地代理人: 基金管理人:
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目录
页次
前言........................................................................................................................................................................................... 5
各方名录................................................................................................................................................................................... 6
第一章‥本基金的内地补充规则........................................................................................................................................ 7
一、 香港互认基金的特别说明和风险揭示 ............................................................................................................. 7
( 一 ) 关于本基金在内地的注册.................................................................................................................................. 7
( 二 ) 管理人的内地代理人........................................................................................................................................... 7
( 三 ) 满足互认安排的资格条件及未能满足时的相关安排 ................................................................................... 7
( 四 ) 相关税收安排 ....................................................................................................................................................... 9
( 五 ) 货币兑换安排 ....................................................................................................................................................... 9
( 六 ) 适用于内地投资者的交易及结算程序 ............................................................................................................. 10
( 七 ) 内地投资者通过名义持有人进行持有人大会投票的安排 ........................................................................... 16
( 八 ) 基金有可能遭遇强制赎回的条件或环境 ........................................................................................................ 17
( 九 ) 内地投资者查询及投诉的渠道.......................................................................................................................... 17
( 十 ) 内地代理人的联系方式 ...................................................................................................................................... 17
( 十一 ) 关于两地投资者在投资者同等保护方面的声明 ............................................................................................ 17
( 十二 ) 香港互认基金的风险揭示.................................................................................................................................. 17
二、 本基金在内地的信息披露文件的种类、时间和方式、以及备查文件的存放地点和查阅方式 ........... 20
( 一 ) 基金销售文件及发售相关文件.......................................................................................................................... 20
( 二 ) 定期报告 ................................................................................................................................................................ 20
( 三 ) 分配成分(即从收益中与从资本中支付收益分配的百分比) .................................................................. 20
( 四 ) 基金份额净值 ....................................................................................................................................................... 20
( 五 ) 其他公告事项 ....................................................................................................................................................... 20
( 六 ) 信息披露文件的存放与查阅 .............................................................................................................................. 20
( 七 ) 备查文件的存放地点和查阅方式 ..................................................................................................................... 21
三、 基金当事人的权利和义务,份额持有人大会程序及规则,基金终止的事由及程序,
争议解决方式 ....................................................................................................................................................... 21
( 一 ) 基金当事人的权利和义务.................................................................................................................................. 21
( 二 ) 份额持有人大会的程序及规则.......................................................................................................................... 24
( 三 ) 基金终止的事由及程序 ...................................................................................................................................... 26
( 四 ) 争议解决方式 ....................................................................................................................................................... 26
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四、 对内地投资者提供的服务种类、服务内容、服务渠道及联系方式 .......................................................... 27
( 一 ) 登记服务 ................................................................................................................................................................ 27
( 二 ) 资料查询和发送................................................................................................................................................... 27
( 三 ) 查询、建议或投诉............................................................................................................................................... 27
( 四 ) 网上交易服务 ....................................................................................................................................................... 27
五、 其他较之香港投资者获得的存在重大差异或者对内地投资者有重大影响的信息 ................................ 27
( 一 ) 名义持有人安排................................................................................................................................................... 27
( 二 ) 本基金的投资目标、政策和投资限制 ............................................................................................................. 28
( 三 ) 本基金须持续缴付的费用.................................................................................................................................. 28
( 四 ) 收益分配政策 ....................................................................................................................................................... 29
六、 本说明书第二章不适用于香港互认基金的相关安排 ................................................................................... 30
( 一 ) 份额类别 ................................................................................................................................................................ 30
( 二 ) 澳元对冲类别/加元对冲类别/欧元对冲类别/英镑对冲类别/纽元对冲类别/
人民币对冲类别/新加坡元对冲类别 ............................................................................................................. 30
( 三 ) 收益分配政策 ....................................................................................................................................................... 31
( 四 ) 买卖 ........................................................................................................................................................................ 31
( 五 ) 申购 ........................................................................................................................................................................ 32
( 六 ) 赎回 ........................................................................................................................................................................ 32
( 七 ) 转换 ........................................................................................................................................................................ 32
( 八 ) 管理费 .................................................................................................................................................................... 33
( 九 ) 报告及账目............................................................................................................................................................ 33
( 十 ) 价格资料 ................................................................................................................................................................ 33
( 十一 ) 信托契约 ................................................................................................................................................................ 33
( 十二 ) 可供查阅之文件................................................................................................................................................... 33
( 十三 ) 联名持有人............................................................................................................................................................ 33
( 十四 ) 份额之转让及份额之非交易过户 ..................................................................................................................... 34
( 十五 ) 通告及份额持有人大会 ...................................................................................................................................... 34
( 十六 ) 投诉及查询之处理............................................................................................................................................... 34
( 十七 ) “税务附注”中“份额持有人的税务”一节 ................................................................................................ 34
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第二章‥本基金的基本规定 ................................................................................................................................................ 35
第 A 节 – 摩根亚洲股息基金基金说明书 ........................................................................................................................... 39
引言........................................................................................................................................................................................... 39
基金名录................................................................................................................................................................................... 39
投资目标、政策及限制......................................................................................................................................................... 40
投资目标及政策 .......................................................................................................................................................... 40
货币对冲类别............................................................................................................................................................... 40
投资限制及指引 .......................................................................................................................................................... 40
借款及杠杆................................................................................................................................................................... 46
证券融资交易政策...................................................................................................................................................... 47
沪港通及深港通(统称“中华通”) ............................................................................................................................... 47
风险........................................................................................................................................................................................... 48
份额类别................................................................................................................................................................................... 58
货币对冲类别........................................................................