基金管理人: 富国基金管理有限公司
基金托管人: 中国银行股份有限公司
送出日期: 2019年 03月 29日
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长
签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 3 月 27
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报
告正文。
本报告期自 2018 年 1 月 1日起至 2018 年 12 月 31 日止。
3
1.2
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 富国金利定期开放混合
基金主代码 005129
基金运作方式 契约型、定期开放式
基金合同生效日 2017 年 12 月 20 日
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 13,440,870.57 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 富国金利定期开放混合 A 富国金利定期开放混
合 C
下分级基金的交易代码 005129 005130
报告期末下属分级基金的份额总额 11,129,687.26 份 2,311,183.31 份
2.2 基金产品说明
投资目标 通过合理运用投资组合优化策略,在严格控制风险的基础上,力争实现基金收益的稳步提升。
投资策略
本基金在资产配置中通过控制权益资产的上限并对其进行动
态止盈,从而实现控制风险资产波动性的目的。一方面,通
过固定收益资产提供稳健收益,并以其作为权益资产的安全
垫;另一方面,通过严格控制风险资产的投资额度,并动态
调整组合,以此控制组合的回撤。
业绩比较基准 中债综合全价指数收益率*80%+沪深 300 指数收益率*20%
风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票
型基金,高于债券型基金和货币市场基金,属于中高预期收
益和预期风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富国基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 赵瑛 王永民
联系电话 021-20361818 010-66594896
电子邮箱 public@fullgoal.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话 95105686、4008880688 95566
传真 021-20361616 010-66594942
注:公司已于 2019 年 03 月 28 日发布《富国基金管理有限公司关于高级管理人
员变更的公告》,裴长江先生自 2019 年 03 月 27 日起担任公司董事长。
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2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文
的管理人互联网网址
www.fullgoal.com.cn
基金年度报告备置地点 富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 8号
上海国金中心二期 16-17 楼
托管人住所
注:信息披露报纸为截止至本报告期末信息。
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
(1)富国金利定期开放混合 A
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2018 年
2017 年 12 月 20 日
(基金合同生效日)
至 2017 年 12 月 31
日
本期已实现收益 6,085,294.72 258,266.37
本期利润 6,191,723.41 141,860.26
加权平均基金份额本期利润 0.0315 0.0007
本期基金份额净值增长率 3.00% 0.07%
3.1.2 期末数据和指标 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日
期末可供分配基金份额利润 0.0267 0.0007
期末基金资产净值 11,471,824.65 201,108,398.40
期末基金份额净值 1.0307 1.0007
(2)富国金利定期开放混合 C
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2018 年
2017 年 12 月 20 日
(基金合同生效日)
至 2017 年 12 月 31
日
本期已实现收益 322,073.37 14,849.83
本期利润 338,637.03 7,463.59
加权平均基金份额本期利润 0.0270 0.0006
本期基金份额净值增长率 2.55% 0.06%
3.1.2 期末数据和指标 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日
期末可供分配基金份额利润 0.0221 0.0006
期末基金资产净值 2,371,528.09 12,759,841.09
5
期末基金份额净值 1.0261 1.0006
注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式
基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动
收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
(1)富国金利定期开放混合 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 0.80% 0.06% -0.94% 0.32% 1.74% -0.26%
过去六个月 2.18% 0.06% -0.81% 0.29% 2.99% -0.23%
过去一年 3.00% 0.06% -1.72% 0.26% 4.72% -0.20%
自基金合同生效
日起至今 3.07% 0.06% -1.74% 0.26% 4.81% -0.20%
(2)富国金利定期开放混合 C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 0.66% 0.06% -0.94% 0.32% 1.60% -0.26%
过去六个月 1.94% 0.06% -0.81% 0.29% 2.75% -0.23%
过去一年 2.55% 0.06% -1.72% 0.26% 4.27% -0.20%
自基金合同生效
日起至今 2.61% 0.06% -1.74% 0.26% 4.35% -0.20%
注:中债综合全价指数收益率*80%+沪深 300 指数收益率*20%
本基金选择中债综合全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债综
合全价指数样本具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易
所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),是
中国目前最权威,应用也最广的指数。中债综合全价指数的构成品种基本覆盖了
本基金的债券投资标的,反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。
本基金选择沪深 300 指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深 300 指
数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值,具有良好的市场代表性和可投资性。
本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理,1日收益率(benchmarkt)
按下列公式计算:
benchmarkt =80% *[中债综合全价指数收益率 t/(中债综合全价指数收益率
t-1)-1] +20%* [沪深 300 指数收益率 t/(沪深 300 指数收益率 t-1)-1] ;
其中,t=1,2,3,…,T,T 表示时间截至日;
期间 T日收益率(benchmarkT)按下列公式计算:
6
benchmarkT =[∏Tt=1(1+benchmarkt )]-1
其中,T=2,3,4,…; ∏Tt=1(1+benchmarkt )表示 t日至 T日的(1+benchmarkt )
数学连乘。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
(1)自基金合同生效以来富国金利定期开放混合 A 基金累计净值增长率变动及
其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:1、截止日期为 2018 年 12 月 31 日。
2、本基金于 2017 年 12 月 20 日成立,建仓期 6 个月,从 2017 年 12 月 20 日起
至 2018 年 6 月 19 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
(2)自基金合同生效以来富国金利定期开放混合 C 基金累计净值增长率变动及
其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
7
注:1、截止日期为 2018 年 12 月 31 日。
2、本基金于 2017 年 12 月 20 日成立,建仓期 6 个月,从 2017 年 12 月 20 日起
至 2018 年 6 月 19 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
(1)自基金合同生效以来富国金利定期开放混合 A 基金净值收益率与同期业绩
比较基准收益率的对比图
8
(2)自基金合同生效以来富国金利定期开放混合 C 基金净值收益率与同期业绩
比较基准收益率的对比图
3.3 过去三年基金的利润分配情况
(1)富国金利定期开放混合 A
注:本基金 2017 年 12 月 20 日(基金合同生效日)至 2018 年 12 月 31 日未进行
利润分配
(2)富国金利定期开放混合 C
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注:本基金 2017 年 12 月 20 日(基金合同生效日)至 2018 年 12 月 31 日未进行
利润分配
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注册
成立,是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一。公司于 2001 年
3 月从北京迁址上海。2003 年 9 月,加拿大蒙特利尔银行(BMO)参股富国基金
管理有限公司的工商变更登记办理完毕,富国基金管理有限公司成为国内首批成
立的十家基金公司中,第一家中外合资的基金管理公司。
目前,公司注册资本金 5.2 亿元人民币,股东为:海通证券股份有限公司、
申万宏源证券有限公司、加拿大蒙特利尔银行及山东省国际信托股份有限公司。
公司在北京、成都、广州设立有分公司,并全资设有两家子公司——富国资产管
理(上海)有限公司和富国资产管理(香港)有限公司。公司拥有公募基金、特
定客户资产管理、QDII、社保、企业年金、基本养老保险基金等基金公司全部业
务牌照。
截至 2018 年 12 月 31 日,本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证
券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)、富国新兴产业股
票型证券投资基金、富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)、富国中证红
利指数增强型证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基金及其联接
基金、富国天利增长债券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基
金、富国中债-1-3 年国开行债券指数证券投资基金、富国中证 10 年期国债交易
型开放式指数证券投资基金、富国全球科技互联网股票型证券投资基金(QDII)、
富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、富国富钱包货币
市场基金等一百二十四只公开募集证券投资基金。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
李羿
本 基 金 基
金经理
2017-12-20 - 5
硕士,2009 年 4月至 2010 年 6 月
任上海浦东发展银行交易员;
2010年 6月至2013年 7月任交银
康联人寿保险有限公司高级投资
经理;2013 年 7月至 2016 年 6 月
任汇丰晋信基金管理有限公司投
资经理、基金经理;2016 年 6 月
起加入富国基金管理有限公司,
自 2016 年 11 月起任富国天盈债
10
券型证券投资基金(LOF)基金经
理,自 2017 年 3月起任富国稳健
增强债券型证券投资基金基金经
理,自 2017 年 8月起任富国聚利
纯债定期开放债券型发起式证券
投资基金基金经理,自 2017 年 9
月起任富国久利稳健配置混合型
证券投资基金基金经理,自 2017
年 11月起任富国景利纯债债券型
发起式证券投资基金基金经理,
自 2017 年 12 月起任富国金利定
期开放混合型证券投资基金基金
经理,自 2018 年 1 月起任富国绿
色纯债一年定期开放债券型证券
投资基金基金经理。具有基金从
业资格。
注:1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期,离任日期为根据公司确
定的解聘日期;首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期,富国基金管理有限公司作为富国金利定期开放混合型证券投资基
金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证
券法》、《富国金利定期开放混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律
法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以为投资者
减少和分散风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标,基
金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据相关法规要求,结合实际情况,制定了内部的《公平交易
管理办法》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、
授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节,实行事前控制、事中监控、事后评
估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均
等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括:1、一级市场,通过标准化的办公流程,对关联方审核、
价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制;2、二级市场,通过交易
系统的投资备选库、交易对手库及授权管理,对投资标的、交易对手和操作权限
进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制,银行
间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制
行为,非经特别控制流程审核同意,不得进行;对于同日同向交易,通过交易系
统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合,
11
对同一投资标的采用相同投资策略的,必须通过交易系统采取同时、同价下达投
资指令,确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析评估,以及不同时间窗口下(1 日、3 日、5 日)的季度
公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统,对涉及公平
性交易的投资行为进行分析评估,分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品,
并重点分析同类组合(股票型、混合型、债券型)间、不同产品间以及同一基金
经理管理不同组合间的交易行为,若发现异常交易行为,风险管理部视情况要求
相关当事人做出合理性解释,并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性
交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字,并经督察长、总经理审阅签字
后,归档保存,以备后查。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期,在同向交易价差分析方面,公司采集连续四个季度,不同时间窗
口(1日内、3日内、5日内)的同向交易样本,在假设同向交易价差为零及 95%
的置信水平下,对同向交易价差进行 t 分布假设检验并对检验结果进行跟踪分
析。分析结果显示本投资组合与公司管理的其他投资组合在同向交易价差方面未
出现异常。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,未出现违反公
平交易制度的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面,报
告期内本组合与其他投资组合之间,因组合流动性管理或投资策略调整需要,出
现 1次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年,债券市场经历了牛市行情,从 10 年国债收益率来看,下行近 70BP;
分阶段看,一季度央行虽然跟随美联储加息步伐上调 MLF 利率,但幅度已经有所
缩小,流动性开始逐步宽裕;二季度开始,去杠杆严监管的环境逐步向稳杠杆转
变,尤其是中美贸易纠纷后,对经济预期略有降低,权益市场开始调整,市场风
险偏好下降。三季度开始,中央开始加大逆周期调节,货币政策继续边际宽松。
在货币政策方面,在通胀保持稳定的基础上,央行通过降准、逆回购和 MLF 等方
式向市场投放流动性。四季度中央经济工作会议确立了“稳健”的货币政策以代
替之前“稳健中性”的货币政策。全年短端利率逐步下行,带动中长端下行。信
用方面,上半年呈现“宽货币、紧信用”特征。下半年开始逐步向“宽货币、宽
信用”转变。然而,全年局部信用风险继续暴露,部分低等级信用利差持续扩大,
信用违约持续发生。中债全价指数全年上涨,一扫 2017 年下跌 3.38%的阴霾。
股票市场则呈现了熊市行情,估值和业绩增速均有所下行。沪深 300 全年下跌
25.31%。本基金在力控风险前提下,审慎操作,总体控制了权益波动风险,全年
为投资者获取了一定的超额回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2018 年 12 月 31 日,本基金份额净值 A级为 1.0307 元,C级为 1.0261
12
元;份额累计净值 A级为 1.0307 元,C级为 1.0261 元;本报告期,本基金份额
净值增长率 A级为 3.00%,C级为 2.55%,同期业绩比较基准收益率 A级为-1.72%,
C 级为-1.72%
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2019 年,“三大攻坚战”初战告捷,未来防范化解重大风险攻坚战依
然是主要任务之一。在经济下行周期中,防范风险多是以稳为主,监管政策更会
体现刚柔并济。货币政策的表述去掉了“中性”和“总闸门”,表明全年流动性
仍将维持合理充裕。美联储加息步伐逐步趋缓,全球货币政策紧缩周期可能进入
尾声,人民币汇率大概率将总体稳定。经历了 2018 年的牛市,虽然债券收益率
继续下行空间变小,但 2019 年总体宏观环境仍将有利于债券行情。股票方面,
虽然整体宏观下行背景下,年初来看整体业绩增速依然难以乐观。但因为无风险
利率下行,部分估值调整到相对合适的价值区间,在政策大力推动下风险偏好也
将提升。相信 2019 年权益市场会有较好的表现。本基金力争在控制风险的前提
下,争取为基金持有人带来可持续的投资回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、中国证券投资基金业
协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中
国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规、估
值指引的相关规定,以及基金合同对估值程序的相关约定,对基金所持有的投资
品种进行估值。日常估值的账务处理、基金份额净值的计算由基金管理人独立完
成,并与基金托管人进行账务核对,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对
外公布。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规、本基金《基金合同》的约定以及基金的实际运作情况,
截至 2018 年报告期末本基金未满足收益分配条件,故不进行收益分配。本基金
将严格按照法律法规及基金合同约定进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期无需要说明的相关情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在富国金利定
期开放混合型证券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证
券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在
损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金
合同和托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金
资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了
认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务
会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合
报告等数据真实、准确和完整。
§6 审计报告
本基金审计的注册会计师出具的是无保留意见的审计报告。
投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体:富国金利定期开放混合型证券投资基金
报告截止日:2018年 12月 31日
单位:人民币元
资 产 本期末 (2018 年 12 月 31 日)
上年度末
(2017 年 12 月 31 日)
资 产:
银行存款 10,926,421.50 120,492,890.25
结算备付金 804,437.12 -
存出保证金 8,411.81 -
交易性金融资产 998,700.00 28,552,700.00
其中:股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 998,700.00 28,552,700.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 5,000,000.00 64,400,000.00
应收证券清算款 - -
应收利息 32,799.33 848,999.00
应收股利 - -
应收申购款 - -
14
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 17,770,769.76 214,294,589.25
负债和所有者权益 本期末 (2018 年 12 月 31 日)
上年度末
(2017 年 12 月 31 日)
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 3,009,753.61 347,506.85
应付赎回款 629,167.81 -
应付管理人报酬 134,179.71 64,421.19
应付托管费 26,835.94 12,884.23
应付销售服务费 3,393.92 1,537.49
应付交易费用 16,833.31 -
应交税费 7,252.72 -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 100,000.00 -
负债合计 3,927,417.02 426,349.76
所有者权益:
实收基金 13,440,870.57 213,718,915.64
未分配利润 402,482.17 149,323.85
所有者权益合计 13,843,352.74 213,868,239.49
负债和所有者权益总计 17,770,769.76 214,294,589.25
注:报告截止日 2018 年 12 月 31 日,基金份额净值 1.0299 元,基金份额总额
13,440,870.57份。其中:富国金利定期开放混合 A份额净值 1.0307元,份额总
额 11,129,687.26 份;富国金利定期开放混合 C 份额净值 1.0261 元,份额总额
2,311,183.31份。
7.2 利润表
会计主体:富国金利定期开放混合型证券投资基金
本报告期:2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月 31 日
单位:人民币元
项 目
本期
(2018 年 01 月 01 日至
2018 年 12 月 31 日)
上年度可比期间
(2017 年 12 月 20 日
(基金合同生效日)至
2017 年 12 月 31 日)
15
一、收入 10,512,288.18 230,048.83
1.利息收入 10,559,454.09 353,841.18
其中:存款利息收入 1,392,678.45 213,234.73
债券利息收入 8,851,496.85 13,936.44
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 315,278.79 126,670.01
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) -170,158.26 -
其中:股票投资收益 -2,479,863.61 -
基金投资收益 - -
债券投资收益 2,145,800.01 -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具投资收益 - -
股利收益 163,905.34 -
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 122,992.35 -123,792.35
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) - -
减:二、费用 3,981,927.74 80,724.98
1.管理人报酬 2,116,498.11 64,421.19
2.托管费 423,299.56 12,884.23
3.销售服务费 50,620.25 1,537.49
4.交易费用 96,569.80 239.50
5.利息支出 1,082,084.42 -
其中:卖出回购金融资产支出 1,082,084.42 -
6.税金及附加 21,278.52 -
7.其他费用 191,577.08 1,642.57
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 6,530,360.44 149,323.85
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 6,530,360.44 149,323.85
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:富国金利定期开放混合型证券投资基金
本报告期:2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月 31 日
单位:人民币元
项目
本期
(2018年 01月 01日至 2018年 12月 31日)
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 213,718,915.64 149,323.85 213,868,239.49
二、本期经营活动产生的基金净值 - 6,530,360.44 6,530,360.44
16
变动数(本期利润)
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数(净值减少以“-”号填
列)
-200,278,045.07 -6,277,202.12 -206,555,247.19
其中:1.基金申购款 1,850.76 59.03 1,909.79
2.基金赎回款 -200,279,895.83 -6,277,261.15 -206,557,156.98
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动(净值减少
以“-”号填列)
- - -
五、期末所有者权益(基金净值) 13,440,870.57 402,482.17 13,843,352.74
项目
上年度可比期间(2017年12月20日(基金合同生效日)
至 2017 年 12 月 31 日)
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 213,718,915.64 - 213,718,915.64
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数(本期利润) - 149,323.85 149,323.85
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数(净值减少以“-”号填
列)
- - -
其中:1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动(净值减少