-0.0092% 诺安浙享定期开放债券型发起式
证券投资基金招募说明书（更新）
2020年第2期
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2020年第2期
重要提示
（一）诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证
监会证监许可【2018】190号和机构部函【2018】2011号核准公开募集，核准日期为2018
年1月24日。本基金的基金合同于2018年9月27日正式生效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、
基金产品资料概要及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等
级划分方法及说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险
承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金
管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的
各类风险，包括：本基金特有风险、债券市场风险、开放式基金共同风险等。
本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金和混合型基金，高于
货币市场基金，属于较低预期收益和预期风险水平的投资品种。
（四）本基金同时为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将运用发起资金认购
本基金的金额不低于1000万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人认购的
基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发
起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同生效满三年之日，如果本基
金的资产净值低于2亿元，基金合同将自动终止，且无需召开基金份额持有人大会审议，投
资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
（五）本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金
份额可达到或者超过50%。本基金不向个人投资者公开发售。
（六）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益。
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（七）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提
供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投
资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时
主动进行更新。
（八）本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括债券、货币市场工具及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正
常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧
萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变
现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、
基金不能实现既定的投资决策等风险。
（九）本基金合同约定的基金产品资料概要的编制、披露与更新要求，自《信息披露办
法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》及《关于实施＜公开募集证券投资基金信息披露管理办法＞有
关问题的规定》，本招募说明书（更新）所载内容截止日期为2020年10月13日，有关财
务数据和净值表现截止日为2020年6月30日(财务数据未经审计)。
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目录
第一部分绪言..........................................................................................................4
第二部分释义............................................................................................................5
第三部分基金管理人..............................................................................................11
第四部分基金托管人..............................................................................................25
第五部分相关服务机构..........................................................................................29
第六部分基金的募集..............................................................................................31
第七部分基金合同的生效......................................................................................32
第八部分基金份额的封闭期和开放期..................................................................33
第九部分基金份额的申购与赎回..........................................................................34
第十部分基金的投资..............................................................................................45
第十一部分基金的业绩..........................................................................................54
第十二部分基金的财产..........................................................................................55
第十三部分基金资产的估值..................................................................................56
第十四部分基金的收益与分配..............................................................................61
第十五部分基金的费用与税收..............................................................................63
第十六部分基金的会计与审计..............................................................................66
第十七部分基金的信息披露..................................................................................67
第十八部分风险揭示..............................................................................................73
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................77
第二十部分基金合同内容摘要..............................................................................79
第二十一部分基金托管协议摘要..........................................................................97
第二十二部分对基金份额持有人的服务............................................................114
第二十三部分其他应披露事项............................................................................116
第二十四部分招募说明书存放及查阅方式........................................................120
第二十五部分备查文件........................................................................................121
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第一部分绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集
开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律、法规及《诺安浙享定期开放债券型
发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书的内容涵盖诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本
基金”）的投资目标、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金
有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理
人对本招募说明书披露的更新信息。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募
集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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第二部分释义
在《诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，
下列词语具有如下含义：
基金或本基金：指诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金；
基金管理人：指诺安基金管理有限公司；
基金托管人：指浙商银行股份有限公司；
基金合同或本基金合指《诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及
同：对本基金合同的任何有效修订和补充；
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺安浙享定期开放
债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有
效修订和补充；
招募说明书：指《诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》
及其更新；
基金份额发售公告：指《诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售
公告》；
基金产品资料概要：指《诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新
法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、
决议、通知等；
《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大
会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，
并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民
共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；
《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；
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《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订；
《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订；
《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订；
中国证监会：指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人，本基
金不向个人投资者公开发售；
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登
记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的
中国境外的机构投资者；
投资者：指机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称；
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者；
基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投
资等业务；
销售机构：指诺安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规
定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基
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金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；
注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资
者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和
办理非交易过户等；
登记结算机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为诺安基金管理有限公
司或接受诺安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构；
基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理
的基金份额余额及其变动情况的账户；
基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及
结余情况的账户；
基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期；
基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超
过3个月；
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作，封闭期与封闭期之间定期
开放的模式
封闭期：指本基金的首个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至基金
合同生效日所对应的3个月月度对日的前一日。下一个封闭期为
首个开放期结束之日次日（含该日）起至首个开放期结束之日次
日所对应的3个月月度对日的前一日，以此类推。本基金在封闭
期内不办理申购与赎回等业务，也不上市交易；
开放期：指自本基金每个封闭期结束后第一个工作日（含该日）起不超过
20个工作日的期间，期间可以办理申购与赎回等业务。如封闭
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期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法
按时开放申购与赎回等业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎
回等业务的，开放期时间顺延，直到满足开放期的时间要求，开
放期的具体时间以基金管理人届时公告为准；
月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期，如该对应日期为
非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历月度中不存在对应
日期的，则顺延至下一个工作日；
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；
T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
开放日；
T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数；
开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日；
开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；
《业务规则》：指《诺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基
金管理人和投资者共同遵守；
发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作，
由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基
金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但
可能不限于本基金的基金经理，下同）等人员承诺认购一定金额
并持有一定期限的证券投资基金；
发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级
管理人员、基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基
金的金额不低于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期
限不低于三年；
发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持
有期限自基金合同生效之日起不少于三年的基金管理人股东、基
金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员；
认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
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请购买基金份额的行为；
申购：指基金合同生效后，在基金开放期内，投资者根据基金合同和招
募说明书的规定申请购买基金份额的行为；
赎回：指基金合同生效后，在基金开放期内，基金份额持有人按基金合
同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为；
基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金
份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为；
转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作；
定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金
额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行
账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式；
巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金
转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额
的20%；
元：指人民币元；
基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实
现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约；
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及
其他资产的价值总和；
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程；
指定媒介：中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称
“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
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网站）等媒介
不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件；
流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆
回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、
停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；
摆动定价机制指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确
保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
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第三部分基金管理人
一、基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003年12月9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
股权结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合计 15000 100％
二、证券投资基金管理情况
截至2020年10月13日，本基金管理人共管理六十二只开放式基金：诺安平衡证券投
资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资
基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混
合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安
中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投
资基金、诺安沪深300指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安
多策略混合型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动
产证券投资基金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投
资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、
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诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合
型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放
债券型证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基
金、诺安理财宝货币市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证
券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经
济股票型证券投资基金、诺安中证500指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混
合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资
基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺
安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和
鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回
报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制
造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债
券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开
放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合
型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、
诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎
利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金、诺
安新兴产业混合型证券投资基金、诺安研究优选混合型证券投资基金等。
二、主要人员情况
1.董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维
发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基
金管理有限公司副董事长。
张一冰女士，副董事长，硕士。历任中国华大理工技术公司计财部职员，中国对外经济
贸易信托有限公司证券部总经理助理、综合业务部副科长、投资银行部总经理、稽核法律部
总经理、投资发展部总经理、董事会秘书、公司副总经理等职务。
赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有限
公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司基
金经理，现任大恒科技副董事长。
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刘洪波先生，董事，硕士。历任中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部职员、资
产管理四部职员、金融产品一部总经理助理、副总经理和总经理，信业股权投资管理有限公
司资本市场部任董事总经理，华澳国际信托有限公司北京业务总部/北京业务一部业务总监/
部门总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司投资管理事业部副总经理。
孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理有
限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副总经
理。现任上海钟表有限公司董事长。
齐斌先生，董事，硕士。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中国证券交易
系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使馆
商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司战略规划部副
总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等，现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开发
部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合作
金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银行
副行长。
史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银行
伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部副总
经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
钱学宁先生，独立董事，博士。历任福建省华侨信托投资公司上海证券部总经理、福建
联华国际信托投资公司上海部首席代表、上海富成证券公司助理总裁、英国渣打银行私人银
行北京分行筹备组成员、《银行家》杂志社副社长、中国社科院金融所助理研究员、全国人
大常委会办公厅联络局分析组主笔、中国社科院陆家嘴研究基地副秘书长、中国社科院经济
研究所助理研究员、中国社科院上市公司研究中心副主任。
2.监事会成员
秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。
2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸易信托有限公司风险法
规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控官，
兼任风控合规总部总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处
长、深�