1.公告基本信息
基金名称 诺德汇盈纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金
基金简称 诺德汇盈一年定开
基金主代码 008654
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年2月17日
基金管理人名称 诺德基金管理有限公司
基金托管人名称 浙商银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规以及《诺德汇盈纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、《诺诺德汇盈纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》
2.基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2019】2597号
基金募集期间 自2020年1月17日
至2020年2月11日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2020年2月13日
募集有效认购总户数(单位:户) 2
募集期间净认购金额(单位:人民币元) 510,000,000.00
认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) -
募集份额(单位:份) 有效认购份额 510,000,000.00
利息结转的份额 -
合计 510,000,000.00
募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 10,000,000.00
占基金总份额比例 1.96%
其他需要说明的事项 -
募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) -
占基金总份额比例 -
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2020年2月17日
注:1.本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总额的数量区间为0。
2.本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
3.本基金在募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他相关费用由本基金管理人承担,不从基金财产中列支。
3.发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占基金总份额比例 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例 发起份额承诺持有期限
基金管理人固有资金 10,000,000.00 1.96% 10,000,000.00 1.96% 不少于3年
基金管理人高级管理人员 - - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,000.00 1.96% 10,000,000.00 1.96% 不少于3年
4.其他需要提示的事项
基金份额持有人可以在本基金合同生效后,前往销售机构查询交易确认情况,也可以通过拨打本基金管理人的客服热线(400-888-0009)或登陆公司网站(www.nuodefund.com)查询交易确认情况。
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%,本基金不向个人投资者公开发售。
本基金以定期开放的方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起(包括基金合同生效日)至基金合同生效日所对应的1年年度对日的前一日的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起(包括该日)至首个开放期结束之日次日所对应的1年年度对日的前一日的期间,以此类推。如年度对日为非工作日,则顺延至下一个工作日,若该日历年度中不存在对应日期的,则顺延至下一个工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务。
本基金自每个封闭期结束后第一个工作日(含该日)起进入开放期,每个开放期不少于1个工作日并且最长不超过20个工作日,具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内,本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期内未赎回的基金份额将自动转入下一个封闭期。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现,敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
诺德基金管理有限公司
2020年2月18日