太平量化选股混合型证券投资基金基金份额发售公告

太平量化选股混合型
证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人：太平基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
目录
一、本次募集基本情况5
二、认购方式与相关规定7
三、清算与交割10
四、基金的验资与基金合同的生效10
五、本次基金发售当事人或中介机构10
【重要提示】
太平量化选股混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集及其基金份额的发售已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2024年6月26日证监许可[2024]987号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
1.本基金类别为混合型证券投资基金，运作方式为契约型开放式。
2.本基金的管理人为太平基金管理有限公司（以下简称“本公司”）。
3.本基金的托管人为浙商银行股份有限公司。
4.本基金的基金份额登记机构为太平基金管理有限公司。
5.本基金自2024年10月14日至2024年10月25日通过基金管理人指定的销售机构发售，基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。
6.本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
7.本基金募集期内不设募集规模上限。
8.投资者欲认购本基金，需开立本公司基金账户。若已经在本公司开立基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本基金的销售机构为投资者办理开户和认购手续。
9.本基金认购以金额申请。投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额缴付认购款项。在募集期内，投资人可以多次认购本基金份额。投资人通过本基金的直销机构单个基金账户首次认购本基金单笔最低金额为人民币1.00元（含认购费），追加认购的单笔最低金额为人民币1.00元（含认购费）；通过其他销售机构单个基金账户首次认购本基金单笔最低金额为人民币1.00元（含认购费），追加认购的单笔最低金额为人民币1.00元（含认购费），其他销售机构另有规定的，从其规定。
10.投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一经受理不得撤销。
11.本基金管理人不对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，但如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
12.基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定生效，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
13.投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上或合约上的禁止或限制或其他障碍。
14.本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，敬请详细阅读《太平量化选股混合型证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.taipingfund.com.cn）。投资者亦可通过本公司网站或拨打本公司的客户服务中心电话（021-61560999、4000288699）了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。
15.销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项详见各销售机构的相关业务公告。
16.在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构将及时在基金管理人网站公示。
17.对未开设销售网点的地区的投资者，敬请拨打本公司的客户服务电话（021-61560999、4000288699）咨询购买相关事宜。
18.基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。
19.风险提示
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政策、经济等环境因素对证券价格产生影响而形成的市场风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规风险、本基金的特有风险等等。
本基金为混合型基金，本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%，因此本基金需承担股票市场的下跌风险；同时由于本基金可持有一定比例的债券，故而也可能需承担债券价格变动导致的风险。
投资有风险，投资者在投资本基金前，应当认真、仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎、独立做出投资决策，承担基金投资中出现的各类风险，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回本基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
本基金可以投资资产支持证券，资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
本基金可以投资股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，可能给本基金带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增加本基金净值的波动性。
本基金可以投资存托凭证，会面临与境内上市交易股票投资的共同风险，还可能面临与存托凭证发行及交易机制相关的特有风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见招募说明书“十六、侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
一、本次募集基本情况
（一）基金名称
太平量化选股混合型证券投资基金
（二）基金代码及简称
基金份额简称：太平量化选股混合A基金份额代码：021884
基金份额简称：太平量化选股混合C基金份额代码：021885
（三）基金运作方式和类型
契约型开放式，混合型证券投资基金
（四）基金存续期限
不定期
（五）基金份额发售面值（认购价格）
基金份额发售面值为人民币1.00元。
（六）募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（七）基金发售机构
1、直销机构
名称：太平基金管理有限公司
住所：中国上海市虹口区邯郸路135号5幢101室
办公地址：中国上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦7楼、5楼503A
法定代表人：焦艳军
联系人：周书雨
直销电话：021-38556789
直销传真：021-38556751
客户服务电话：021-61560999、4000288699
公司网址：www.taipingfund.com.cn
2、其他销售机构
浙商银行股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信期货有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、申万宏源证券股份有限公司、申万宏源证券西部有限公司、中原证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、国金证券股份有限公司
在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构将及时在基金管理人网站公示
（八）募集时间安排与基金合同生效
本基金自2024年10月14日至2024年10月25日通过基金管理人指定的销售机构发售，基金管理人根据认购的实际情况可在募集期限内适当延长或缩短募集时间，募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
二、认购方式与相关规定
本基金募集期内，基金份额在本基金管理人指定的销售机构公开发售。
（一）基金份额的销售渠道
本基金销售渠道详见本发售公告“一、（七）基金发售机构”部分的内容。
在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构将及时在基金管理人网站公示。
（二）认购方式与费率结构
1、本基金份额发售面值为人民币1.00元，每份基金份额认购价格为人民币1.00元。
2、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。
3、本基金认购采用全额缴款方式，若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回给投资人。
4、认购费率
本基金基金份额分为A类基金份额和C类基金份额。本基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金认购费用。基金投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额，A类基金份额的认购费用按每笔A类基金份额的认购申请单独计算，认购申请一经受理不得撤销；本基金C类基金份额不收取认购费。
A类基金份额认购费率设置如下：
认购金额（M，含认购费） 认购费率
M＜100万元 1.2%
100万元≤M＜200万元 0.8%
200万元≤M＜500万元 0.5%
M≥500万元 按笔收取，每笔1000元
（注：M：认购金额；单位：元）
5、投资人重复认购，须按每笔认购金额所对应的费率档次分别计费。
6、本基金A类基金份额的认购费用在投资人认购A类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
7、各销售机构销售的份额类别以其业务规定为准，敬请投资者留意。
8、投资者的认购份额的计算方式如下：
本基金认购采用金额认购的方式。
（1）本基金A类基金份额认购份额的计算方法如下：
1）认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/A类基金份额初始面值
2）认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
认购费用＝固定金额
净认购金额=认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/A类基金份额初始面值
（2）本基金C类基金份额认购份额的计算方法如下：
认购份额＝（认购金额＋认购利息）/C类基金份额初始面值
（3）认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例1：某投资人投资10,000元认购本基金的A类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为5元，则其可得到的A类基金份额计算如下：
净认购金额=10,000/（1+1.2%）＝9,881.42元
认购费用=10,000－9,881.42＝118.58元
认购份额=（9,881.42＋5）/1.00＝9,886.42份
即投资人投资10,000元认购本基金A类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到9,886.42份A类基金份额（含利息折份额部分）。
例2：某投资人投资100,000元认购本基金的C类基金份额，假设该笔认购产生利息50元，则其可得到的认购份额为：
认购份额=（100,000＋50）/1.00=100,050.00份
即投资人投资100,000元认购本基金的C类基金份额，加上认购资金在募集期内获得的利息，可得到100,050.00份C类基金份额（含利息折份额部分）。
（三）认购的金额限制
1、投资人通过本基金的直销机构单个基金账户首次认购本基金单笔最低金额为人民币1.00元（含认购费），追加认购的单笔最低金额为人民币1.00元（含认购费）；通过其他销售机构单个基金账户首次认购本基金单笔最低金额为人民币1.00元（含认购费），追加认购的单笔最低金额为人民币1.00元（含认购费），其他销售机构另有规定的，从其规定。
2、基金募集期间基金投资人的累计认购金额不设最高金额限制。但如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认购的金额限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
三、清算与交割
本基金基金合同生效前，全部有效认购资金将被冻结在基金募集专户中，有效认购资金冻结期间的利息在基金合同生效后折成基金份额，归基金份额持有人所有，利息转份额的具体数额以基金份额登记机构计算的利息为准。
本基金基金份额登记机构在募集结束后对基金权益进行登记。
基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
四、基金的验资与基金合同的生效
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
五、本次基金发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：太平基金管理有限公司
住所：中国上海市虹口区邯郸路135号5幢101室
办公地址：中国上海市浦东新区银城中路488号7楼
法定代表人：焦艳军
注册资本：人民币65000万元
（二）基金托管人
名称：浙商银行股份有限公司（以下简称“浙商银行”）
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
法定代表人：陆建强
联系人：裘鹿
电话：0571-87659191
传真：0571-88268688
成立时间：1993年04月16日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币21,268,696,778元
存续期间：持续经营
批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕91号
基金托管资格批文及文号：《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》；证监许可〔2013〕1519号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本行经中国人民银行批准，可以经营结汇、售汇业务。
（三）基金份额登记机构
名称：太平基金管理有限公司
住所：中国上海市虹口区邯郸路135号5幢101室
办公地址：中国上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦7楼
法定代表人：焦艳军
联系人：王瑞瑾
联系电话：021-38556651
（四）律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
（五）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务所合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：陈熹、金诗涛
联系人：金诗涛
太平基金管理有限公司
2024年10月9日