基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国国际金融股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2021年3月8日
公告时间:2021年3月3日
目 录
一、重要声明与提示 ................................................................................................... 3
二、基金概览 ............................................................................................................... 3
三、基金的募集与上市交易 ....................................................................................... 4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ....................................................... 7
六、基金合同摘要 ..................................................................................................... 16
七、基金财务状况 ..................................................................................................... 16
八、基金投资组合 ..................................................................................................... 17
九、重大事件揭示 ..................................................................................................... 20
十、基金管理人承诺 ................................................................................................. 20
十一、基金托管人承诺 ............................................................................................. 20
十二、备查文件目录 ................................................................................................. 21
附件:基金合同摘要 ................................................................................................. 22
一、重要声明与提示
《建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金上市交
易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下
简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易
公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编
制,建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称
“本基金”)管理人建信基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)的董
事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国国
际金融股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和
完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者阅读刊登在相关
媒介及建信基金管理有限责任公司网站(www.ccbfund.cn)上的《建信中证细分
有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
1、基金名称:建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资
基金
2、基金二级市场交易简称:有色金属
3、二级市场交易代码:516680
4、基金申购、赎回简称:有色金属
5、申购、赎回代码:516681
6、截至公告日前两个工作日即2021年3月1日基金份额总额:260,124,067.00
份
7、截至公告日前两个工作日即2021年3月1日基金份额净值:0.9674元
8、本次上市交易份额:260,124,067.00份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2021年3月8日
11、基金管理人:建信基金管理有限责任公司
12、基金托管人:中国国际金融股份有限公司
13、上市推荐人:中国国际金融股份有限公司
14、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):
安信证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、
申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、中国国际金融股份有限公
司、中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公
司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股
份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商,基金管理人将另行公告。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会2020年
12月14日证监许可[2020]3477号。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:本基金募集期自2021年1月25日至2021年2月5日,通过
网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购三种方式公开发售。网上现金认购
的发售日期为2021年2月3日至2021年2月5日;网下现金认购和网下股票认
购的发售日期为2021年1月25日至2021年2月5日。
5、发售价格:人民币1.00元。
6、发售期限:网下现金认购10个工作日,网上现金认购3个工作日。
7、发售方式:投资人可选择网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购
三种方式。
8、发售机构:
(1)网上现金发售代理机构
本基金网上现金认购的发售代 理机构为:具有基金销售业务资格及上海证
券交易所会员资格的证券公司。
(2)网下现金发售机构
建信基金管理有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公
司、财通证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公
司、东方证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、
方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国都
证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、宏信证券
有限责任公司、华泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、平安证券股份有限
公司、上海证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限
公司、信达证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、
招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公
司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券有限责
任公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华
南股份有限公司
(3)网下股票发售机构
建信基金管理有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公
司、财通证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公
司、东方证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、
方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国都
证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、宏信证券
有限责任公司、华泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、平安证券股份有限
公司、上海证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限
公司、信达证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、
招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公
司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券有限责
任公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华
南股份有限公司
(二)基金合同生效
本基金根据中国证监会2020年12月14日证监许可[2020]3477号文注册,
自2021年1月25日起公开募集,截止2021年2月5日,基金募集工作已顺利
结束。经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的募集金额总
额为260,120,485.00元(含股票部分),折合基金份额260,120,485.00份;本次募
集期间有效认购资金产生的利息133,745.94元,其中通过基金管理人进行网下现
金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息3,582.00元,将折算为基金份额归
投资人所有;通过网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认
购资金在登记机构清算交收后产生的利息130,163.94元,计入基金财产,不折算
为投资人基金份额。网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效
认购资金在基金份额登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息归
入基金财产。募集资金已于2021年2月18日划入本基金的基金托管专户。网下
认购股票认购的相关股票已过户至本基金证券账户。
本次基金募集有效基金份额持有人户数共计2,469户,按照每份基金份额初
始面值人民币1.00元计算,上述募集资金及其通过基金管理人进行网下现金认
购的有效认购资金在募集期间产生的利息折算的基金份额共计260,124,067.00
份,已全部计入投资者基金账户,归投资者所有,募集期间通过网上现金认购和
通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金产生的利息共计130,163.94
元,将在银行结息日计入基金资产,具体金额以银行实际结息金额为准。其中募
集期间基金管理人运用固有资金认购本基金0.00份,占基金总份额0.00%。本次
基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金
资产中支付。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》、《建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金招募
说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会
办理基金备案手续,并于2021年2月18日获书面确认,基金合同自该日起正式
生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
(三)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上证自律监管决定书【2021】83
号
2、上市交易日期:2021年3月8日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称:有色金属
5、二级市场交易代码:516680
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交
易
6、基金申购、赎回简称:有色金属
7、申购、赎回代码:516681
本基金管理人自2021年3月8日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资
者应当在本基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商)办理本基金申购和赎回
业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的一级交易商包括:
安信证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、
申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、中国国际金融股份有限公
司、中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公
司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股
份有限公司。
上述排名不分先后。本公司将适时增加或调整申购赎回代理券商,并及时公
告。
8、本次上市交易份额:260,124,067.00份
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2021年3月1日,本基金份额持有人户数为2,469户,平均每户持有
的基金份额为105356.04份。
(二)持有人结构
截至2021年3月1日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为146,252,582.00份,占基金总份额的56.22%;
个人投资者持有的基金份额为113,871,485.00份,占基金总份额的43.78%。
(三)前十名基金份额持有人情况
截至2021年3月1日,前十名基金份额持有人情况如下表。
序号 基金份额持有人名称 持有份额(份) 占基金总份额的比例(%)
1 金元顺安基金-南京银行-海通证券股份有限公司 50,000,000.00 19.22%
2 渤海期货股份有限公司 30,000,000.00 11.53%
3 申万宏源证券有限公司 8,000,000.00 3.08%
4 中国国际金融股份有限公司 8,000,000.00 3.08%
5 中信建投证券股份有限公司 8,000,000.00 3.08%
6 东北证券股份有限公司 7,962,582.00 3.06%
7 光大证券股份有限公司 7,500,000.00 2.88%
8 方正证券股份有限公司 7,000,000.00 2.69%
9 招商证券股份有限公司 7,000,000.00 2.69%
10 华西证券股份有限公司 6,000,000.00 2.31%
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基本情况
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期:2005年9月19日
批准设立机关和批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]158号文
法定代表人:孙志晨
总经理:张军红
联系人:郭雅莉
咨询电话:010-66228888
法人营业执照文号:企合国副字第001136
注册资本:人民币2亿元
存续期间:持续经营
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
2、股权结构
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设
立。公司的股权结构如下:中国建设银行股份有限公司,65%;美国信安金融服
务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。
3、组织机构
本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资
者的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及
选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权
利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会
由9名董事组成,其中3名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使《公
司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会,由6名监事组成,其中包括3名职工代表监事。监事会向股
东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
4、信息披露负责人及咨询电话
吴曙明,010-66228888
5、本基金基金经理
龚佳佳先生,硕士。2012年7月至2014年10月在诺安基金管理有限公司
数量投资部担任研究员、基金经理助理;2014年10月至2015年3月在工银瑞
信基金管理有限公司指数投资部担任量化研究员;2015年3月至2018年5月在
华夏基金管理有限公司数量投资部担任研究员、投资经理;2018年5月至今在
建信基金管理公司金融工程及指数投资部历任基金经理助理、基金经理。2019
年2月22日起任建信港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金的基
金经理;2019年3月7日起任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金、建
信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理;2019年8
月23日起任建信沪深300红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2020
年3月6日起任建信中证沪港深粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投
资基金的基金经理;2020年4月17日起任建信中证800交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理;2020年6月29日起任建信中证全指证券公司交易型开放
式指数证券投资基金的基金经理;2021年2月18日起任建信中证细分有色金属
产业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
(二)基金托管人
1、基金托管人基本情况
公司法定中文名称:中国国际金融股份有限公司(简称:中金公司)
公司法定英文名称:China International Capital Corporation Limited(CICC)
住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:沈如军
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
邮政编码:100004
设立日期:1995年07月31日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币482,725.686800万元
存续期间:持续经营
联系人:张萱
电话:(86-10) 6505-1166
基金托管资格批文及文号:证监许可[2015]1441号
中国国际金融股份有限公司(中金, 03908.HK,601995.SH)是中国首家中
外合资投资银行。凭借率先采用国际最佳实践以及深厚的专业知识,我们完成了
众多开创先河的交易,并深度参与中国经济改革和发展,与客户共同成长。我们
的目标是成为一家具有全球影响力的世界级金融机构。
自1995年成立以来,中金一直致力于为客户提供高质量金融增值服务,建
立了以研究为基础,投资银行、股票业务、固定收益、投资管理和财富管理全方
位发展的业务结构。凭借深厚的经济、行业、法律法规等专业知识和优质的客户
服务,中金在海内外媒体评选中屡获“中国最佳投资银行”“最佳销售服务团队”
“最具影响力研究机构”等殊荣。
2015年,中金在香港联交所主板成功挂牌上市。2017年,中金与中国中金
财富证券有限公司(简称“中金财富证券”,原中国中投证券有限责任公司)的
战略重组完成,中金财富证券成为中金的全资子公司。本次交易使公司规模显著
扩大,综合实力进一步提升, 将实现对大、中小企业及机构、个人客户更为深度
的覆盖,构建更为均衡的一二级市场业务结构。2018年,中金成功完成引入腾
讯作为战略投资者。2020年,中金在上海证券交易所主板成功挂牌上市。
中金总部设在北京,在境内设有多家子公司,在上海、深圳、厦门、成都等
地设有分公司,在中国大陆29个省、直辖市拥有200多个营业网点。公司亦积
极开拓境外市场,在中国香港、纽约、伦敦、新加坡、旧金山、法兰克福、东京
等国际金融中心设有分支机构。凭借广泛的业务网络及杰出的跨境能力,中金能
够为客户提供全方位的金融服务。
秉承“植根中国,融通世界”的理念,通过境内外业务的无缝对接,中金将
持续为客户提供一流的金融服务,协助客户实现其战略发展目标。
中金公司已取得多项业务牌照并开展业务,中金公司拥有证券市场业务全牌
照。业务领域跨越境内境外市场,覆盖证券、证券投资基金、直接股权投资等多
个领域,包括但不限于经纪业务、自营业务、基金的发起和管理、金融产品代销、
托管业务、承销业务、投\融资顾问、融资融券业务、场外衍生品等。
最近3个会计年度的年末净资本均不低于20亿元人民币。最近三个年度内
中金公司净资本等各项风险控制指标均符合监管标准。
中金公司资产托管部(下文简称“托管部”)于2014年5月正式成立,负责
为公募、私募基金、资管计划等客户提供资产托管及基金运营等服务。
中金公司资产托管部为独立部门,托管业务与资管、自营、经纪、投行相互
隔离,人员及岗位设置实现管理条线独立,有独立的办公场所和独立的网络系统、
机房、应用系统、多项备份措施,从而保证利益隔离和信息隔离,保证了托管业
务的独立。
资产托管部人员均具备金融、会计等相关专业学历背景,全部取得了基金从
业资格、证券从业资格。清算、估值、注册登记、投资监督等主要业务岗位人员
来自托管银行、基金管理公司、信托公司,平均从业年限5年以上,具备丰富的
资管产品、基金运作管理经验。
2、主要人员情况
(1)沈如军先生,非执行董事、董事长、董事会战略委员会主席和董事会
提名与公司治理委员会委员。
沈如军先生,56岁,自2019年8月起获委任为本公司董事长,现任中国投
资有限责任公司党委委员、执行董事、副总经理,及中央汇金投资有限责任公司
副董事长、执行董事、总经理。沈先生自1984年12月至1998年12月先后担任
中国工商银行股份有限公司(一间于上海证券交易所(股份代码:601398)和香
港联合交易所有限公司(股份代码:01398)两地上市的公司,以下简称“工商
银行”)江苏分行会计处副科长、科长、副处长,计划处副处长(主持工作)、处
长。彼自1998年12月至2003年11月担任工商银行计划财务部副总经理,自
2003年11月至2008年7月担任工商银行北京市分行副行长,自2008年7月至
2013年11月担任工商银行财务会计部总经理,自2013年11月至2015年3月
担任工商银行山东省分行行长,自2015年3月至2018年6月担任交通银行股份
有限公司(一间于上海证券交易所(股份代码:601328)和香港联合交易所有限
公司(股份代码:03328)两地上市的公司,以下简称“交通银行”)副行长,自
2018年6月至2018年10月担任交通银行副行长、执行董事。沈先生于2001年
从河海大学技术经济学院获博士学位。
中金公司2019年第一次临时股东大会已批准沈如军先生担任本公司非执行
董事,且沈先生已取得相关任职资格,因此沈先生的任职已于2019年8月22日
起生效。同时,沈先生已获委任为本公司董事长、董事会战略委员会主席和董事
会提名与公司治理委员会委员。根据公司章程的相关规定,沈先生在担任本公司
董事长期间同时担任本公司法定代表人。
(2)张萱女士,董事总经理,资产托管部负责人。
张萱于2014年加入中金公司资产托管部担任部门负责人。2002年至2014
年,张萱任职于中金公司运作部,先后负责过中金公司各类承销项目的簿记、清
算、登记和托管工作、曾主要负责中金公司经纪业务清算、QFII业务清算、监
管报表报送、自营业务清算支持等工作,同时辅助部门负责人对部门整体业务进
行协调管理。在加入中金公司之前,曾任职于招商银行北京分行,担任信贷业务
经理。张萱获得中央财经大学经济学专业学士学位,具备证券从业资格、基金从
业资格、期货从业资格。
3、基金托管业务经营情况
托管部于2015年6月30日获得证监会允许开展证券投资基金托管业务的批
复(证监许可【2015】1441号),截止2020年9月30日,累计托管各类资管产
品967支,其中6支公募基金产品。
中金公司托管部自取得托管资格以来,严格按照《中华人民共和国证券投资
基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等相关法律法规,履行法律法规和
《基金合同》赋予托管人的各项权利和义务。托管部与交通银行、招商银行、工
商银行、中国银行合作开立产品托管银行账户,用于保管基金资产。账户由资产
托管部资金清算组负责管理。资金清算岗根据客户划款指令严格执行资金调拨。
基金估值组严格遵守《证券投资基金会计核算业务指引》、《证券投资基金信息披
露管理办法》的相关规定,尽职尽责地履行估值核算、信息披露等各项义务,提
升托管服务质量。托管部投资监督岗根据基金合同约定及相关法律法规,对基金
产品的投资运作进行监督,客户场外交易指令全部通过投资监督岗审核后传递至
相关岗位,实现了对事前、事中、事后交易的监控及监督。托管部于2014年5
月采购恒生电子的托管估值系统、投资清算系统、投资监督系统、XBRL系统,
资讯信息采购财汇资讯提供的数据。托管系统选用同城灾备加磁带备份的方式,
能够确保托管业务的数据安全。所有系统均已升级到恒生提供的最新的版本。
(三)上市推荐人
中国国际金融股份有限公司
(四)一级交易商
(1) 安信证券股份有限公司
地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:黄炎勋
客服电话:95517
网址:www.essence.com.cn
(2) 方正证券股份有限公司
地址:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
法定代表人:施华
客服电话:95571
网址:www.foundersc.com
(3) 平安证券股份有限公司
地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
法定代表人:何之江
客服电话:95511转8
网址:stock.pingan.com
(4) 申万宏源证券有限公司
地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:杨玉成
客服电话:95523
网址:www.swhysc.com
(5) 申万宏源西部证券有限公司
地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成
国家大厦20楼2005室
法定代表人:李琦
客服电话:4008-000-562
网址:www.swhysc.com
(6) 中国国际金融股份有限公司
地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:沈如军
客服电话:(+86-10) 6505 1166
网址:www.cicc.com
(7) 中国中金财富证券有限公司
地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及
第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人:高涛
客服电话:95532、400 600 8008
网址:www.ciccwm.com/ciccwmweb
(8) 中泰证券股份有限公司
地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(9) 中信证券股份有限公司
地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(10) 中信证券(山东)有限责任公司
地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
(11) 中信证券华南股份有限公司
地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
客服电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
(12) 中信建投证券有限责任公司
地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:王常青
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(五)验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所: 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
联系人:王珊珊
经办注册会计师:徐艳、王珊珊
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,
不从基金资产中支付。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表