兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新编制日期:2024年02月05日

兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新
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兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新

编制日期：2024年02月05日
送出日期：2024年02月08日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况
基金简称 兴业多策略混合 基金代码 000963
基金管理人 兴业基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司
基金合同生效日 2015年01月23日
上市交易所及上
市日期
暂未上市
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 开放式（普通开放式） 开放频率 每个开放日
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
张超 2023年05月11日 2001年11月01日
高圣 2024年02月05日 2009年04月20日
其他
基金合同生效满3年之日，若基金资产规模低于2亿元，基金合同应当终止，
且不得通过召开基金持有人大会的方式延续。

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
该部分内容基金投资者可通过阅读本基金《招募说明书》中"基金的投资"章节了解详细情况。
投资目标
在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得
超越业绩比较基准的收益。
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、权证、股
指期货、可转换债券、银行存款和债券等资产，以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
固定收益类资产包括通知存款、银行定期存款、协议存款、短期融资券、
中期票据、企业债、公司债、金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募债
券、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地
调整投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%，
权证投资占基金资产净值的比例为0%-3%；每个交易日日终在扣除股指期货合兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新
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约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%。
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限
制并遵守相关期货交易所的业务规则。
主要投资策略
本基金将采用"自上而下"的大类资产配置策略和"自下而上"的股票投资
策略相结合的方法进行资产配置和组合风险管理。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：三年期银行定期存款利率（税后）+1%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场
基金，低于股票型基金。
（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表

（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新
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合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。基金的过往业绩不代表未来表现。

三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
申购费（前
收费）
M<50万 1.50%

50万≤M<100万 1.00%

100万≤M<500万 0.60%

M≥500万 1000.00元/笔

赎回费：本基金赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。其中，1年指365天，N
为申请份额持有时间。N＜7日：1.5%；7日≤N＜30日：0.75%；30日≤N＜1年：0.5%；N≥1年：0。

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.20%
托管费 0.20%
销售服务费 0.00%
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、 风险揭示与重要提示 兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新
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（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金主要投资于证券市场，承担的风险包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金
产生的流动性风险，本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能
不一致的风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
另外，本基金特有风险包括：
本基金作为混合型基金，具有对相关市场的系统性风险，不能完全规避市场下跌的风险和个券
风险，在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。
本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采
用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。
当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，
由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点。投资股指
期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。

（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商
未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的
仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用
由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如
需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站http://www.cib-fund.com.cn 或拨打客服热线4000095561咨询。
基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
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六、 其他情况说明
无