0.0915% 基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：宁波银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 10月 26日
安信鑫安得利混合 2021年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 25日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 安信鑫安得利混合
基金主代码 001399
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 6月 5日
报告期末基金份额总额 556,065,429.51份
投资目标 本基金将以严格的风险控制为前提，结合科学严谨、具
有前瞻性的宏观策略分析以及深入的个股/个券挖掘，动
态灵活调整投资策略，力争为基金份额持有人获取较为
确定且超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略 本基金通过严谨的大类资产配置策略和个券精选策略控
制下行风险，通过多样化的投资策略实现基金资产稳定
增值。资产配置上，考虑经济环境、政策取向、资金供
求状况和流动性因素，分析类别资产预期收益和预期风
险，根据最优风险报酬比原则确定资产配置比例并进行
动态调整；固定收益投资方面，灵活采用类属配置、久
期配置、信用配置、回购等投资策略；股票投资上，坚
持价值投资理念，重点发掘出价值被市场低估的股票；
此外，本基金还辅助性采用衍生品投资策略、风险管理
策略和资产支持证券投资策略等。
业绩比较基准 中国人民银行公布的金融机构 1年期人民币定期存款基
准利率+3.00%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于
债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于
中等风险水平的投资品种。
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基金管理人 安信基金管理有限责任公司
基金托管人 宁波银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 安信鑫安得利混合 A 安信鑫安得利混合 C
下属分级基金的交易代码 001399 001400
报告期末下属分级基金的份额总额 326,892,402.98份 229,173,026.53份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2021年 7月 1日-2021年 9月 30日）
安信鑫安得利混合 A 安信鑫安得利混合 C
1.本期已实现收益 9,465,177.37 9,176,730.78
2.本期利润 4,283,454.14 3,745,762.02
3.加权平均基金份额本期利润 0.0168 0.0154
4.期末基金资产净值 523,731,420.55 360,394,818.53
5.期末基金份额净值 1.6022 1.5726
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
安信鑫安得利混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 1.10% 0.28% 1.13% 0.01% -0.03% 0.27%
过去六个月 2.07% 0.24% 2.26% 0.01% -0.19% 0.23%
过去一年 9.16% 0.28% 4.50% 0.01% 4.66% 0.27%
过去三年 34.48% 0.36% 13.51% 0.01% 20.97% 0.35%
过去五年 43.57% 0.30% 22.51% 0.01% 21.06% 0.29%
自基金合同 60.22% 0.27% 28.65% 0.01% 31.57% 0.26%
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生效起至今
安信鑫安得利混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 1.05% 0.28% 1.13% 0.01% -0.08% 0.27%
过去六个月 1.97% 0.24% 2.26% 0.01% -0.29% 0.23%
过去一年 8.94% 0.28% 4.50% 0.01% 4.44% 0.27%
过去三年 33.67% 0.36% 13.51% 0.01% 20.16% 0.35%
过去五年 42.06% 0.30% 22.51% 0.01% 19.55% 0.29%
自基金合同
生效起至今
57.26% 0.27% 28.65% 0.01% 28.61% 0.26%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：1、本基金基金合同生效日为 2015年 6月 5日。
2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
庄园
本基金的
基金经理
2015年 6月 5
日
- 17年
庄园女士，经济学硕士。历任招商基金管
理有限公司投资部交易员，工银瑞信基金
管理有限公司投资部交易员、研究部研究
员，中国国际金融有限公司资产管理部高
级经理，安信证券股份有限公司证券投资
部投资经理、资产管理部高级投资经理，
安信基金管理有限责任公司固定收益部
投资经理。现任安信基金管理有限责任公
司固定收益部基金经理。曾任安信平稳增
长混合型发起式证券投资基金、安信策略
精选灵活配置混合型证券投资基金、安信
消费医药主题股票型证券投资基金的基
金经理助理，安信平稳增长混合型发起式
证券投资基金、安信安盈保本混合型证券
投资基金、安信新回报灵活配置混合型证
券投资基金、安信新价值灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理；现任安信价值
精选股票型证券投资基金的基金经理助
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理，安信宝利债券型证券投资基金（LOF）
（原安信宝利分级债券型证券投资基
金）、安信鑫安得利灵活配置混合型证券
投资基金、安信新动力灵活配置混合型证
券投资基金、安信新优选灵活配置混合型
证券投资基金、安信新成长灵活配置混合
型证券投资基金、安信永盛定期开放债券
型发起式证券投资基金、安信平稳双利 3
个月持有期混合型证券投资基金、安信平
稳合盈一年持有期混合型证券投资基金
的基金经理。
注：1、此处的“任职日期”、“离任日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写。
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人
员范围的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》等法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤
勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有
人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内，本公司所
有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日成
交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度以来资金市场整体处于窄幅波动状态，利率债受降准、疫情导致的避险情绪升温等因
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素的影响持续下行，收益率绝对水平回落到历史低位，国开和国债利差进一步缩窄。信用债收益
率下行幅度小于同期限国债，信用利差有所走阔。
权益方面，受限电、能耗双控等政策影响，经济复苏动能有所减弱，上游周期品价格持续抬
升。地产行业销售与投资明显转弱，行业下行压力较大。三季度采掘、公用事业、钢铁、有色等
行业涨幅居前，医药、纺织服装、食品饮料等行业涨幅靠后。
本基金三季度降低了组合的平均权益仓位，并在行业配置和个股上进行了调整，对于前期涨
幅较高的持仓品种进行了减持，对于估值相对较低以及高分红比例的进行了超配。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金 A类份额净值为 1.6022元，本报告期基金份额净值增长率为 1.10%；
截至本报告期末本基金 C类基金份额净值 1.5726元，本报告期基金份额净值增长率为 1.05%；同
期业绩比较基准收益率为 1.13%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 193,361,931.53 21.76
其中：股票 193,361,931.53 21.76
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 608,409,517.10 68.46
其中：债券 608,409,517.10 68.46
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 60,240,230.36 6.78
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 14,929,319.64 1.68
8 其他资产 11,777,209.65 1.33
9 合计 888,718,208.28 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.00
B 采矿业 12,514,136.00 1.42
C 制造业 67,363,166.04 7.62
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 8,800,000.00 1.00
E 建筑业 19,220,183.39 2.17
F 批发和零售业 140,786.53 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 34,430,000.00 3.89
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 146,599.55 0.02
J 金融业 32,371,450.00 3.66
K 房地产业 17,311,500.00 1.96
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 991,539.84 0.11
N 水利、环境和公共设施管理业 45,500.74 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 8,952.62 0.00
S 综合 - -
合计 193,361,931.53 21.87
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 601006 大秦铁路 5,500,000 34,430,000.00 3.89
2 601668 中国建筑 4,000,000 19,200,000.00 2.17
3 300750 宁德时代 25,000 13,143,250.00 1.49
4 601688 华泰证券 730,000 12,402,700.00 1.40
5 000069 华侨城Ａ 1,600,000 11,984,000.00 1.36
6 601088 中国神华 519,600 11,774,136.00 1.33
7 600519 贵州茅台 6,000 10,980,000.00 1.24
8 600900 长江电力 400,000 8,800,000.00 1.00
9 002867 周大生 424,921 8,477,173.95 0.96
10 600036 招商银行 155,000 7,819,750.00 0.88
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5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统
挂牌股票投资明细
本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 482,502,000.00 54.57
其中：政策性金融债 442,422,000.00 50.04
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 19,718,000.00 2.23
7 可转债（可交换债） 9,009,517.10 1.02
8 同业存单 97,180,000.00 10.99
9 其他 - -
10 合计 608,409,517.10 68.81
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 210206 21国开 06 1,000,000 100,060,000.00 11.32
2 190207 19国开 07 600,000 60,288,000.00 6.82
3 112110090
21兴业银行
CD090
600,000 58,296,000.00 6.59
4 210203 21国开 03 500,000 50,670,000.00 5.73
5 190202 19国开 02 500,000 50,115,000.00 5.67
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
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5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，以风险对冲、套期保值为主要目的，将选择流动性好、交易
活跃的期货合约，结合股指期货的估值定价模型，与需要作风险对冲的现货资产进行严格匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管
理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性
和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套
期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现所资产
的长期稳定增值。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券除 21农发 04（证券代码: 210404 CY）、21农发 02（证券
代码：210402 CY）、21国开 06（证券代码：210206 CY）、21国开 03（证券代码：210203 CY）、
21国开 02（证券代码：210202 CY）、19国开 07（证券代码：190207 CY）、19国开 02（证券代码：
190202 CY）、21兴业银行 CD151（112110151 CY）、21兴业银行 CD090（112110090 CY）外其他证
券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2021 年 4 月 12 日，中国农业发展银行因未依法履行职责被乌审旗住房和城乡建设局罚款人
民币 2479.3元【乌住建罚决字﹝2021﹞002号】。
2020年 10月 26日，国家开发银行因涉嫌违反法律法规被国家外汇管理局北京外汇管理部罚
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款 60万元【京汇罚〔2020〕33号、京汇罚〔2020〕32号】。
2021 年 1 月 8 日，国家开发银行因提供虚假材料或隐瞒真实情况、弄虚作假,违规经营被中
国银行保险监督管理委员会罚款 4,880万元【银保监罚决字〔2020〕67号】。
2021 年 1 月 13 日，兴业银行股份有限公司因违规经营被中国银行保险监督管理委员会消保
局协会通报批评【银保监消保发〔2021〕2号】。
2021 年 1 月 15 日，兴业银行股份有限公司因未依法履行职责被中国银行间市场交易商协会
通报批评、通知整改。
2021年 7月 7日，兴业银行股份有限公司因违规经营被中国银行保险监督管理委员会消保局
协会通报批评【银保监消保发〔2021〕12号】。
2021 年 7 月 21 日，兴业银行股份有限公司因违规经营被国家外汇管理局福建省分局警告、
通知整改、没收违法所得、罚款 300.11万元【闽汇罚〔2021〕5号】。
2021年 8月 20日，兴业银行股份有限公司因违规经营被中国人民银行罚款 5万元【银罚字
〔2021〕26号】。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程
上要求股票必须先入库再买入。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 131,133.44
2 应收证券清算款 3,431,974.64
3 应收股利 -
4 应收利息 8,166,661.05
5 应收申购款 47,440.52
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,777,209.65
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 110045 海澜转债 7,561,030.40 0.86
2 110064 建工转债 1,055,100.00 0.12
3 110047 山鹰转债 303,748.30 0.03
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5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 安信鑫安得利混合 A 安信鑫安得利混合 C
报告期期初基金份额总额 176,407,942.83 258,353,299.31
报告期期间基金总申购份额 154,016,417.05 20,097,208.54
减:报告期期间基金总赎回份额 3,531,956.90 49,277,481.32
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 326,892,402.98 229,173,026.53
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期本基金管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
（%）
机
构
1 20210701-20210930 102,182,822.34 12,512,669.71 - 114,695,492.05 20.63
产品特有风险
本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%，则面临大额赎
回的情况，可能导致：
（1）基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流
动性风险；如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引发巨
额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回，如果连续 2个开放日以上
安信鑫安得利混合 2021年第 3季度报告
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（含本数）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，
对剩余投资者的赎回办理造成影响；
（2）基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利
影响，影响基金的投资运作和收益水平；
（3）因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，导致基金净值出现较大波动；
（4）基金资产规模过小，可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资
策略；
（5）大额赎回导致基金资产规模过小，不能满足存续的条件，基金将根据基金合同的约定面
临合同终止清算、转型等风险。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金募集的文件；
2、《安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
4、《安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；
5、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
本基金管理人和基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到安信基金管
理有限责任公司查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。
客户服务电话：4008-088-088
网址：http://www.essencefund.com
安信基金管理有限责任公司
2021年 10月 26日
安信鑫安得利混合 2021年第 3季度报告
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