兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议

兴全新视野灵活配置定期开放混合型
发起式证券投资基金托管协议
基金管理人：兴证全球基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
目录
一、基金托管协议当事人 ..................................................... 1
二、基金托管协议的依据、目的、原则 ......................................... 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ................................. 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...................................... 12
五、基金财产的保管........................................................ 13
六、指令的发送、确认及执行 ................................................ 16
七、交易及清算交收安排 .................................................... 19
八、基金资产净值计算和会计核算 ............................................ 28
九、基金收益与分配........................................................ 34
十、基金信息披露.......................................................... 36
十一、基金费用与税收 ...................................................... 38
十二、基金份额持有人名册的保管 ............................................ 41
十三、基金有关文件档案的保存 .............................................. 42
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ........................................ 43
十五、禁止行为 ........................................................... 46
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ................................ 48
十七、违约责任 ........................................................... 50
十八、争议解决方式........................................................ 51
十九、托管协议的效力 ...................................................... 52
二十、其他事项 ........................................................... 53
二十一、托管协议的签订 .................................................... 54
鉴于兴证全球基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的
有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟
募集发行兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称“本
基金”或“基金”）；
鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，
按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于兴证全球基金管理有限公司拟担任兴全新视野灵活配置定期开放混合型
发起式证券投资基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任兴全新视野灵
活配置定期开放混合型发起式证券投资基金的基金托管人；
为明确兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金的基金管理
人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金
基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有
相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：兴证全球基金管理有限公司
住所：上海市黄浦区金陵东路368号
法定代表人：杨华辉
设立日期：2003年9月30日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】100号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币1.5亿元
存续期限：持续经营
联系电话：021-20398888
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务
（二）基金托管人
名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号
法定代表人：高建平
成立日期：1988年8月26日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74号
组织形式：股份有限公司
注册资本：190.52亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以
外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售
汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业
务；提供保险箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监
督管理机构批准的其他业务（以上范围凡涉及国家专项专营规定的从其规定）。
二、基金托管协议的依据、目的、原则
（一）订立托管协议的依据
本托管协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》（以下简称“《基金法》”）《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以
下称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下称“《信
息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以
下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规、基金合同及其他有关规
定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本托管协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本托管协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资对象进行监督。
基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金
托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术
系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对
存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票、债券等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
具体包括：股票及存托凭证（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核
准上市的股票及存托凭证），股指期货、权证，债券（包括国内依法发行和上市交
易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小
企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、
债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金，以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
股票投资比例为基金资产净值的0％-95％；权证投资比例为基金资产净值的
0-3%；开放期内的每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在封
闭期内，本基金不受5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金股票投资比例为基金资产净值的0％-95％；
（2）开放期内的每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
在封闭期内，本基金不受5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其中，现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%；
（15）开放期内，本基金总资产不得超过基金净资产的140%；封闭期内，本
基金总资产不得超过基金净资产的200%；
（16）如本基金参与股指期货交易，则需遵守下列投资比例限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的10%；
2）开放期内的每个交易日日终，持有的买入期货合约价值和有价证券市值之
和，不得超过基金资产净值的95%；封闭期内的每个交易日日终，持有的买入期
货合约价值和有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证
券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买
入返售金融资产（不含质押式回购等）；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的
股票总市值的20%；
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的20%；
5）如投资股指期货，托管人对股指期货的投资比例仅在交易日日终进行监督。
（17）本基金投资于单只中小企业私募债占基金资产净值比例不得超过5%；
本基金投资于中小企业私募债的比例合计不得超过基金资产净值的30%；本基金
与由本基金管理人管理的其他基金投资于同一家公司发行的中小企业私募债券，
不得超过该券发行总量的10%；
（18）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金
管理人之外的因素致使基金不符合本条规定比例限制的，基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资；
（19）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票进行，与境
内上市交易的股票合并计算；
（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（12）、（18）、（20）项外，因证券/期货市场波动、上市公司合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投
资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊
情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协
议第十五条第（九）款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方
式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
1、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参
与银行间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间债券市场交
易对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的
交易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基
金管理人应定期或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手的名单进行更新，
名单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请，基
金托管人于2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基
金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除
的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场交易对手进
行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造
成基金财产损失的，由基金管理人承担相应责任，基金托管人不承担责任，发生
此种情形时，基金托管人有权报告中国证监会。
2、基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名
单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基
金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金
托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正
时造成基金财产损失的，由基金管理人承担相应责任，基金托管人不承担责任，
法律法规另有规定的除外。
3、基金管理人向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单。基金管理人
有责任控制交易对手的资信风险，在与银行间债券市场交易对手名单以外的交易
对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后
有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流
程，则对于由于交易对手资信风险引起的损失，不承担赔偿责任。在基金管理人
与银行间债券市场交易对手名单中的交易对手，以约定适用的交易方式进行交易
的情况下，由于交易对手资信风险引起的损失，基金管理人不承担责任，但基金
管理人有权要求相关责任人进行赔偿。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
流通受限证券进行监督。
1．基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为
的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》
等有关法律法规规定。
2．流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行
股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，
不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回
购交易中的质押券等流通受限证券。
3．在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、
风险控制等规章制度并提供给基金托管人。基金管理人应当根据基金的投资风格
和流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在相关制度中明确具体比
例，避免基金出现流动性风险。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供
流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。
上述规章制度须经基金管理人董事会批准。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至
基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述
资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管
人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件(如有)：
拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销
商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划
款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
5．基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监
会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
6．基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理
人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有
权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书
面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风
险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒
绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中
国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。
如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切
实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
7．相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人向基金托管人提供存款
银行名单，本基金投资除存款银行名单以外的银行存款出现由于存款银行信用风
险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔
偿，如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程，则对于由于存款银行信用
风险引起的损失，不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后，可以
根据当时的市场情况对于存款银行名单进行调整。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
中期票据和中小企业私募债进行监督
1、基金管理人管理的基金在投资中期票据和中小企业私募债前，基金管理人
须根据法律、法规、监管部门的规定，制定严格的关于投资中期票据和中小企业
私募债的风险控制制度、流动性风险和信用风险处置预案，并书面提供给基金托
管人，基金托管人依据上述文件对基金管理人投资中期票据和中小企业私募债的
额度和比例进行监督。
2、如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中期票据和中小
企业私募债另有规定的，从其约定。
3、基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据和中小企业私募
债时的法律法规遵守情况，有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情
况，有关额度、比例限制的执行情况。基金托管人发现基金管理人的上述事项违
反法律法规和基金合同以及本协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人纠
正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人应按相
关托管协议要求向基金托管人及时发出回函，并及时改正。基金托管人有权随时
对所通知事项进行复查,督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能在限
期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书
面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基
金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限
内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督
促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人应报告中国证监会。
（十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。
对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或
就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和
本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极
配合提供相关数据资料和制度等。
（十一）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管
理人。
（十二）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出
警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
（十三）基金托管人依据有关法律法规的规定、基金合同和本协议的约定对
于基金关联交易进行监督。
根据法律法规有关关联交易的规定，基金管理人运用基金财产买卖基金管理
人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司
发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基
金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，必须事
先得到基金托管人的同意，并履行信息披露义务。
为履行上述信息披露义务，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机
构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的关联方名单及其更新，加
盖公章并书面提交，并确保所提供的关联方名单的真实性、完整性、全面性。名
单变更后基金管理人或基金托管人应及时发送对方，基金管理人或基金托管人于2
个工作日内电话或回函确认已知名单的变更。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户
等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基
金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式
通知基金托管人限期纠正。
基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说
明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基
金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积
极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核
查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出
警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1．基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产；
2．基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的正当指令，不得自行
运用、处分、分配基金的任何财产。
3．基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投
资所需账户；
4．基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他
业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立；
5．基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本托管协议的约定保
管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决；
6．对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责
任；
7．除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1．基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开
立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
2．基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》