工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金2021年第3季度报告

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 10 月 27 日
工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 7月 1 日起至 9月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 工银丰收回报灵活配置混合
基金主代码 001650
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 10 月 27 日
报告期末基金份额总额 426,070,879.43 份
投资目标 通过识别宏观经济周期与资本市场轮动的行为模式，深
入研究不同周期与市场背景下各类型资产的价值与回
报，通过“自上而下”的大类资产配置与“自下而上”
的个券选择，在风险可控的范围内追求组合收益的最大
化。
投资策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪资本市场环境变化，
根据对国际及国内宏观经济运行态势、宏观经济政策变
化、资本市场运行状况等因素的深入研究，分别判断权
益和固定收益等市场的发展趋势，结合行业状况、公司
价值性和成长性分析、公司盈利能力与现金流状况，综
合评价各类资产的风险收益水平。在充分的宏观形势判
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断和策略分析的基础上，通过“自上而下”的资产配置
及动态调整策略，将基金资产在各类型证券上进行灵活
配置。其中，当权益市场资产价格明显上涨时，适当增
加权益类资产配置比例；当权益市场处于下行周期且市
场风险偏好下降时，适当增加固定收益类资产配置比例，
并通过灵活运用衍生品合约的套期保值与对冲功能，最
终力求实现基金资产组合收益的最大化，从而有效提高
不同市场状况下基金资产的整体收益水平。
业绩比较基准 30%×沪深 300 指数收益率＋70%×中债综合财富（总值）
指数收益率。
风险收益特征 本基金为灵活配置混合型基金，预期收益和风险水平低
于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。
基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人 广发银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
工银丰收回报灵活配置混合
A
工银丰收回报灵活配置混合
C
下属分级基金的交易代码 001650 002233
报告期末下属分级基金的份额总额 318,397,921.84 份 107,672,957.59 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2021 年 7月 1日-2021 年 9月 30 日）

工银丰收回报灵活配置混合 A 工银丰收回报灵活配置混合 C
1.本期已实现收益 12,192,137.44 2,625,269.40
2.本期利润 -10,608,934.38 -2,238,084.39
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0348 -0.0320
4.期末基金资产净值 557,632,618.80 186,428,665.61
5.期末基金份额净值 1.751 1.731
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
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扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
工银丰收回报灵活配置混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -2.07% 0.82% -0.88% 0.36% -1.19% 0.46%
过去六个月 8.22% 0.80% 1.07% 0.33% 7.15% 0.47%
过去一年 19.36% 0.93% 5.81% 0.37% 13.55% 0.56%
过去三年 57.32% 0.65% 24.03% 0.40% 33.29% 0.25%
过去五年 71.33% 0.52% 30.29% 0.35% 41.04% 0.17%
自基金合同
生效起至今
75.10% 0.48% 31.87% 0.38% 43.23% 0.10%
工银丰收回报灵活配置混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -2.15% 0.83% -0.88% 0.36% -1.27% 0.47%
过去六个月 7.99% 0.80% 1.07% 0.33% 6.92% 0.47%
过去一年 18.89% 0.93% 5.81% 0.37% 13.08% 0.56%
过去三年 55.53% 0.65% 24.03% 0.40% 31.50% 0.25%
过去五年 70.37% 0.52% 30.29% 0.35% 40.08% 0.17%
自基金合同
生效起至今
73.10% 0.49% 30.05% 0.37% 43.05% 0.12%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
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率变动的比较


注：1、本基金基金合同于 2015 年 10 月 27 日生效。
2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。截至报告期末，本基金的投资符合基金合同
关于投资范围及投资限制的规定：股票占基金资产的比例为 0%–95%，每个交易日日终在扣除股
指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或
到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
3、本基金自 2015 年 12 月 3 日起增加 C类基金份额类别。

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3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
何秀红
固定收益
部副总经
理，本基
金的基金
经理
2015 年 10 月
27 日 - 14 年
曾任广发证券股份有限公司债券研究员；
2009 年加入工银瑞信，现任固定收益部
副总经理、固收投资能力二中心兼宏观债
券研究团队负责人、基金经理；2011 年 2
月 10 日至今，担任工银瑞信四季收益债
券型证券投资基金基金经理；2011 年 12
月 27 日至 2015 年 1月 19 日，担任工银
瑞信保本混合型证券投资基金基金经理；
2012 年 11 月 14 日至 2020 年 1月 9日，
担任工银瑞信信用纯债债券型证券投资
基金基金经理；2013 年 3月 29 日至今，
担任工银瑞信产业债债券型证券投资基
金基金经理；2013 年 5月 22 日至今，担
任工银瑞信信用纯债一年定期开放债券
型证券投资基金基金经理；2013 年 6 月
24 日起至 2018 年 2月 23 日，担任工银
瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券
投资基金基金经理；2015 年 10 月 27 日
起至今，担任工银瑞信丰收回报灵活配置
混合型证券投资基金基金经理；2016 年 9
月 12 日起至今，担任工银瑞信瑞享纯债
债券型证券投资基金基金经理；2018 年 7
月 25 日起至今，担任工银瑞信添祥一年
定期开放债券型证券投资基金基金经理；
2018 年 7月 27 日至 2020 年 6月 11 日，
担任工银瑞信银和利混合型证券投资基
金基金经理。2019 年 4月 30 日至 2020
年 12 月 14 日，担任工银瑞信尊利中短债
债券型证券投资基金基金经理。2019 年 6
月 11 日至 2020 年 12 月 30 日，担任工银
瑞信添慧债券型证券投资基金基金经理；
2020 年 12 月 9日至今，担任工银瑞信双
盈债券型证券投资基金基金经理；2021
年 5月 18 日至今，担任工银瑞信宁瑞 6
个月持有期混合型证券投资基金基金经
理；2021 年 6月 11 日至今，担任工银瑞
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信双玺 6个月持有期债券型证券投资基
金基金经理。
郭雪松
养老金投
资中心投
资副总
监，本基
金的基金
经理
2019年 9月16
日 - 7 年
先后在国家统计局担任副主任科员，在安
信证券担任高级宏观分析师；2018 年加
入工银瑞信，现任养老金投资中心投资副
总监、养老金投资中心投资部资产配置团
队负责人、基金经理。2019 年 9月 16 日
至今，担任工银瑞信丰收回报灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。2020 年 6
月 11 日至今，担任工银瑞信银和利混合
型证券投资基金基金经理。2021 年 2 月
25 日至今，担任工银瑞信添福债券型证
券投资基金基金经理；2021 年 8月 10 日
至今，担任工银瑞信聚安混合型证券投资
基金基金经理；2021 年 9月 13 日至今，
担任工银瑞信聚益混合型证券投资基金
基金经理。
注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管理
人对外披露的离职日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控
制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违
法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》等法律法规和公司内部规章，制定了《公平交易管理办法》、《异常交易监控管理办
法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的
价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，
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按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等
投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情
况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易
及交叉交易。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 2次。投资组
合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021 年三季度，受国内疫情散发、自然灾害侵扰以及地产调控、能源双控等政策影响，国内
经济下行压力逐步加大。由于供给端的收缩力度快于需求端，PPI 持续维持在高位，但暂未传导
至 CPI。国内流动性环境并未收紧，但投资者对以美联储为代表的各国央行收紧流动性的预期加
强。
三季度权益市场各个板块走势分化加大、风格轮动加快。7-8 月中证 500 表现较好，9月上证
50 表现更优。从行业表现来看，7-8 月受益于产品涨价以及业绩高增的采掘、有色金属、钢铁、
化工等行业表现较好，医药生物、食品饮料等估值较高、政策监管趋势加强的行业表现不佳。9
月钢铁、有色金属回撤较大，食品饮料则有一定反弹。受益于超预期的降准，7月债券收益率下
行较多，8月起受理财整改、资金面不松影响，收益率小幅上行。在小盘股表现较好、债券吸引
力不高的背景下，可转债在三季度总体获得了较好的收益。
本基金在报告期内保持了稳定的权益仓位，股票进一步均衡，降低了消费行业持仓，增配了
建筑板块和电力板块。债券部分轻微降低了债券久期，可转债仓位稳定，对部分涨幅较大的转债
进行了止盈，置换为一些低价转债和可交换债。
4.5 报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金 A份额净值增长率为-2.07%，本基金 C 份额净值增长率为-2.15%，业绩比
较基准收益率为-0.88%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金在报告期内没有触及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
第四十一条规定的条件。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 344,991,086.29 32.82
其中：股票 344,991,086.29 32.82
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 647,804,234.08 61.62
其中：债券 647,804,234.08 61.62
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 1,400,000.00 0.13
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 53,337,590.10 5.07
8 其他资产 3,714,266.89 0.35
9 合计 1,051,247,177.36 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.00
B 采矿业 - -
C 制造业 261,105,823.55 35.09
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 17,507,135.39 2.35
F 批发和零售业 34,160.56 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 1,769,771.40 0.24
H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 33,906,425.73 4.56
J 金融业 1,050,318.00 0.14
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 5,512,000.00 0.74
M 科学研究和技术服务业 13,882,301.36 1.87
N 水利、环境和公共设施管理业 4,700,395.74 0.63
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 5,501,292.62 0.74
S 综合 - -
合计 344,991,086.29 46.37
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 300750 宁德时代 61,000 32,069,530.00 4.31
2 002415 海康威视 540,000 29,700,000.00 3.99
3 300274 阳光电源 110,808 16,441,691.04 2.21
4 600660 福耀玻璃 357,700 15,112,825.00 2.03
5 600031 三一重工 556,600 14,159,904.00 1.90
6 000858 五 粮 液 62,305 13,669,093.95 1.84
7 600600 青岛啤酒 140,400 11,306,412.00 1.52
8 300454 深信服 46,800 10,979,280.00 1.48
9 688111 金山办公 35,329 10,009,412.28 1.35
10 002311 海大集团 137,300 9,254,020.00 1.24
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 37,568,995.00 5.05
2 央行票据 - -
3 金融债券 41,936,000.00 5.64
其中：政策性金融债 41,936,000.00 5.64
4 企业债券 15,533,500.00 2.09
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 552,765,739.08 74.29
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 647,804,234.08 87.06
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注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 110059 浦发转债 597,730 62,110,124.30 8.35
2 132004 15 国盛 EB 595,650 61,625,949.00 8.28
3 113021 中信转债 567,880 60,672,299.20 8.15
4 113042 上银转债 553,360 57,455,368.80 7.72
5 132015 18 中油 EB 537,180 56,301,835.80 7.57
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
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5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 167,906.99
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,492,933.09
5 应收申购款 53,426.81
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,714,266.89
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 110059 浦发转债 62,110,124.30 8.35
2 132004 15 国盛 EB 61,625,949.00 8.28
3 113021 中信转债 60,672,299.20 8.15
4 113042 上银转债 57,455,368.80 7.72
5 132015 18 中油 EB 56,301,835.80 7.57
6 110053 苏银转债 32,867,940.00 4.42
7 132018 G 三峡 EB1 26,028,001.20 3.50
8 132021 19 中电 EB 22,171,739.40 2.98
9 127012 招路转债 20,705,850.00 2.78
10 113024 核建转债 16,963,582.80 2.28
11 113037 紫银转债 16,737,157.80 2.25
12 113044 大秦转债 14,949,018.40 2.01
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13 128034 江银转债 10,953,925.80 1.47
14 113026 核能转债 7,270,144.70 0.98
15 113605 大参转债 5,796,960.00 0.78
16 128129 青农转债 5,631,489.00 0.76
17 127016 鲁泰转债 4,287,787.60 0.58
18 128141 旺能转债 4,113,046.30 0.55
19 110041 蒙电转债 4,081,674.00 0.55
20 110067 华安转债 3,749,484.00 0.50
21 110063 鹰 19转债 3,626,764.40 0.49
22 127007 湖广转债 3,587,150.00 0.48
23 132022 20 广版 EB 3,539,186.70 0.48
24 128066 亚泰转债 3,311,126.00 0.45
25 113600 新星转债 3,294,755.10 0.44
26 128083 新北转债 3,122,503.89 0.42
27 127019 国城转债 3,033,788.62 0.41
28 110068 龙净转债 2,279,580.80 0.31
29 113043 财通转债 2,258,400.00 0.30
30 113033 利群转债 1,865,784.60 0.25
31 128127 文科转债 1,825,765.00 0.25
32 110038 济川转债 1,696,575.30 0.23
33 113570 百达转债 1,526,850.00 0.21
34 128125 华阳转债 1,432,304.80 0.19
35 127006 敖东转债 1,044,959.40 0.14
36 132016 19 东创 EB 816,000.00 0.11
37 113563 柳药转债 746,194.50 0.10
38 113596 城地转债 309,771.00 0.04
注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 工银丰收回报灵活配置混合 A
工银丰收回报灵活配置混
合 C
报告期期初基金份额总额 296,182,980.23 44,094,483.00
报告期期间基金总申购份额 24,023,506.37 76,403,220.70
工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告
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减:报告期期间基金总赎回份额 1,808,564.76 12,824,746.11
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列） - -
报告期期末基金份额总额 318,397,921.84 107,672,957.59
注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；
2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本
基金份额 8,502,551.02
报告期期间买入/申购总份
额
报告期期间卖出/赎回总份
额 -
报告期期末管理人持有的本
基金份额 8,502,551.02
报告期期末持有的本基金份
额占基金总份额比例（%） 2.00
注：
1、基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。
2、期间申购/买入总份额：含红利再投、转换入份额；期间赎回/卖出总份额：含转换出份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。

§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额 持有份额 份额占比（%）
机 1 20210701-20210930 91,718,424.66 - - 91,718,424.66 21.53
工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告
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构
个
人 - - - - - - -
产品特有风险
本基金份额持有人较为集中，存在基金规模大幅波动的风险，以及由此导致基金收益较大波动的
风险。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金募集申请的注册文件；
2、《工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
4、《工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、报告期内基金管理人在规定媒介上披露的各项公告。
9.2 存放地点
基金管理人或基金托管人的住所。

9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。



工银瑞信基金管理有限公司
2021 年 10 月 27 日