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鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金
托管协议
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
目录
一、基金托管协议当事人 ------------------------------------------------------------------------------------------ 3
二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 ------------------------------------------------------------- 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ---------------------------------------------------------- 5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ----------------------------------------------------------------- 12
五、基金财产的保管 ----------------------------------------------------------------------------------------------- 13
六、指令的发送、确认及执行 ---------------------------------------------------------------------------------- 16
七、交易及清算交收安排 ---------------------------------------------------------------------------------------- 19
八、基金资产净值计算和会计核算 --------------------------------------------------------------------------- 23
九、基金收益分配 -------------------------------------------------------------------------------------------------- 29
十、基金信息披露 -------------------------------------------------------------------------------------------------- 30
十一、基金费用 ----------------------------------------------------------------------------------------------------- 32
十二、基金份额持有人名册的保管 --------------------------------------------------------------------------- 34
十三、基金有关文件档案的保存 ------------------------------------------------------------------------------ 35
十四、基金管理人和基金托管人的更换 --------------------------------------------------------------------- 36
十五、禁止行为 ----------------------------------------------------------------------------------------------------- 39
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 -------------------------------------------------------- 40
十七、违约责任 ----------------------------------------------------------------------------------------------------- 42
十八、争议解决方式 ----------------------------------------------------------------------------------------------- 43
十九、托管协议的效力 ------------------------------------------------------------------------------------------- 44
二十、其他事项 ----------------------------------------------------------------------------------------------------- 45
二十一、托管协议的签订 ---------------------------------------------------------------------------------------- 46
鉴于鹏华基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发
行鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金；
鉴于平安银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于鹏华基金管理有限公司拟担任鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金
的基金管理人，平安银行股份有限公司拟担任鹏华弘安灵活配置混合型证券投资
基金的基金托管人；
为明确鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人
之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简
称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵
触应以基金合同为准，并依其条款解释。
本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“第十八部分 基金的信息
披露”约定的内容为准。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
法定代表人：何如
成立日期：1998年12月22日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［1998］31号文
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管人
名称：平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号
法定代表人：谢永林
成立时间：1987年12月22日
组织形式：股份有限公司
注册资本：17,170,411,366元
存续期间：永续经营
基金托管资格批准文号：中国证监会证监许可[2008]1037号
经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现各项信托业务；
经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政
府债券；买卖政府债券；外汇存款、汇款；境内境外借款；从事同业拆借；外汇借款；外汇
担保；在境内境外发行或代理发行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自
营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；国际结算；外币票据的承兑和贴现；外汇
贷款；资信调查、咨询、见证业务；保险兼业代理业务；代理收付款项；黄金进口业务；提
供信用证服务及担保；提供保管箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经有关监管
机构批准或允许的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》、《鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以
下简称“《基金合同》”）及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、
净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益
的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非文义另有所指，本托管协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。
基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求
的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资
是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企
业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中
小企业私募债等）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为0%－95%；每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相
应调整。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比
例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的0%－95%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资
产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值不超过基金资产净值的
10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过
该证券的10%；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的15%；
（6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的30%；
（7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
（9）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%；
（10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的10%；
（11）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%，中国证
监会规定的特殊品种除外；
（12）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产
支持证券规模的10%；
（13）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（14）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出；
（15）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的40%；
（17）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（18）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%；
（19）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产
净值的10%；
（20）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不
得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（21）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的20%；
（22）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（23）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的20%；
（24）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（25）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（14）、（24）、（25）条外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应
当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对
基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联
交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，
建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基
金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条
第九款基金投资禁止行为进行监督。
基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。
根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供
与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的
证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，
并负责及时将更新后的名单发送给对方。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎
重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金管理人应严格按照交易对手名
单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银
行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名
单进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协
议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单的，应
向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并承
担交易对手不履行合同造成的损失，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情
况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，
基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择
存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，
确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金
投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业
务账目及核算的真实、准确。
2、基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面协
议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核
对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，
以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
3、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
4、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办
法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 基金
托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》的约定
的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管
人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管
人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10个
工作日内纠正或拒绝结算，若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失，基金托管人不承担
任何责任。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证
券进行监督。
1．基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通
知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
2．此处流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上市公司
证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一
定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发
行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
3．在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制
等规章制度。基金管理人应当根据基金的投资风格和流动性的需要合理安排流通受限证券的
投资比例，并在相关制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。基金投资非公开发行
股票，基金管理人还应提供流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受
限证券的投资额度和投资比例控制情况。
上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理
人应至少于首次投资流通受限证券之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基
金托管人有足够的时间进行审核。
4．在投资流通受限证券之前，基金管理人应按约定时间向基金托管人提供符合法律法
规要求的有关流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：拟发行证券
主体的中国证监会批准文件、拟发行数量、定价依据、锁定期、基金拟认购的数量、价格、
总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、
划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
5.基金投资流通受限证券，基金管理人应根据本协议的规定与基金托管银行签订风险控
制补充协议。协议应包括基金托管人对于基金管理人是否遵守相关制度、流动型风险处置预
案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。
6．基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒介
披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基
金资产净值的比例、锁定期等信息。
7．基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、流
动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为
上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的
消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受
限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监
会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法
规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限
期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应
在两个工作日内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解
释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人
通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议
对基金业务执行核查。
对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管
人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向
中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、
欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托
管人应报告中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人
计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和
监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。
基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因
及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通
知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包
括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内
答复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理
人应报告中国证监会。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1．基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产；
2．基金托管人应安全保管基金财产；
3．基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
4．基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
5．基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，
如有特殊情况双方可另行协商解决；
6．对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日
期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管
理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿
基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任；
7．除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1．基金募集期间募集的资金应存于基金募集专户，该账户由基金管理人开立并管理。
2．基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管人开立的基金托管专户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业
务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2
名以上中国注册会计师签字方为有效。
3．若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退
款等事宜。
（三）基金托管专户的开立和管理
1．基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设基金托管专户，保管基金的银行存款。
本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购
款，均需通过基金托管专户进行。基金管理人授权基金托管人办理托管专户的开立、销户、
变更工作，本基金托管账户无需预留印鉴，具体按基金托管人要求办理。
2．基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。
3．基金托管专户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机构的其他有
关规定。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1．基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立
基金托管人与本基金联名的证券账户。
2．基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务
以外的活动。
3．基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。
4．基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深
圳分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证�