依据上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所关于指数熔断的相关规则、中国证券投资基金业协会《关于指数熔断机制实施后公募基金行业相关配套工作安排的通知》及相关基金合同等的规定,广发基金管理有限公司(以下简称“我司”)将在指数熔断实施期间调整旗下部分基金的开放时间。现将相关情况公告如下:
当发生指数熔断且上海证券交易所、深圳证券交易所当日均恢复交易的,我司旗下所有公募基金的开放时间均不进行调整;当发生指数熔断且上海证券交易所或深圳证券交易所指数熔断至收盘的,我司将根据基金的不同类型调整开放时间。具体情况如下:
一、我司旗下的QDII基金(不含广发纳斯达克100ETF)、货币市场基金、理财债券基金及基金合同投资范围中不包含指数熔断品种的其他债券型基金的开放时间不受指数熔断的影响,基金开放时间不进行调整。
二、我司旗下的交易型开放式基金(“ETF”)的申购赎回等业务办理时间将按照基金合同、基金招募说明书及上市交易基金所在证券交易所的规定执行。依据目前的相关规定,我司旗下的所有ETF在发生指数熔断时可以正常办理申购赎回等业务,如需暂停ETF的申购赎回我公司将另行公告。
三、除上述基金外的其他股票型基金、混合型基金及基金合同投资范围中包含指数熔断品种的债券型基金和其他基金(截至2015年12月31日的基金名单见后附表1),开放时间调整如下:
若上海证券交易所或深圳证券交易所的正常交易日发生指数熔断且指数熔断至收盘的,申购赎回等业务的具体办理时间截至到当日最后一次指数熔断发生时止,即对当日交易所提前停止交易发生时至当日15:00间提交的申购、赎回、基金转换及定投等业务申请,将无法按照当日申购、赎回、基金转换及定投等业务申请进行处理。对于上海、深圳证券交易所因熔断规则导致收市时间不一致的,将按照孰早原则执行。认购、转托管和分红方式变更等不受上述开放时间调整的影响。其中定期开放基金的开放时间以我司届时公告为准。
我司将在相关基金招募说明书定期更新时,对招募说明书相关内容进行更新。
重要提示:
1、若未来出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、指数熔断规则发生变化或其他特殊情况,我司将视情况对前述开放时间进行相应的调整并公告。
2、上海证券交易所或深圳证券交易所发生指数熔断且指数熔断至收盘的,我司将在公司网站及时发布相关公告,说明受指数熔断影响的相关基金当日申购赎回等业务实际办理时间的变化等事项;如果届时发布的公告涉及具体基金当日申购赎回等业务办理时间处理方式与上述处理方式不一致的,以届时的公告为准。
3、对当日从交易所提前停止交易截至15:00间提交的申请,我司按如下规则处理:对通过我司直销柜台和网上交易系统提交的申请,按下一开放日的申请处理,投资者可于下一开放日办理上述申请的撤单;对于通过代销机构提交的上述申请,是被确定为失败还是顺延为下一日的申请处理,请投资者及时咨询代销机构。
4、当发生指数熔断时,基金管理人可能根据基金合同的约定延缓支付基金赎回款。当指数熔断并伴随发生基金的巨额赎回时,基金管理人可能根据基金合同和招募说明书的约定部分延期赎回或暂停基金的赎回,届时投资者在熔断实施前提交的申请也可能被部分或全部拒绝,敬请投资者注意。
5、对本公告发布后募集成立的基金,除届时发布的基金招募说明书或涉及该基金申购赎回业务的公告另有规定外,我司将按照本公告处理指数熔断期间该基金的申赎类业务申请。
6、投资者如需了解业务详情,可咨询代销机构或通过以下途径咨询本公司:
(1)客户服务电话:95105828(免长途费)
(2)公司网站:www.gffunds.com.cn
特此公告。
广发基金管理有限公司 2016年1月4日
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附表1:截至2015年12月31日的基金名单
基金代码 证券简称 基金全称 基金类型
270010 广发沪深300 广发沪深300指数证券投资基金 股票型基金
162714 广发深证100分级 广发深证100指数分级证券投资基金 股票型基金
270026 广发中小板300ETF联接 广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ETF联接基金
162711 广发中证500ETF联接 广发中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) 股票型基金
000826 广发中证百发100A 广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金 股票型基金
000827 广发中证百发100E 广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金 股票型基金
001064 广发中证环保产业 广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金 股票型基金
001469 广发中证全指金融地产ETF联接 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 ETF联接基金
001133 广发中证全指可选消费ETF联接 广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 ETF联接基金
001460 广发中证全指能源ETF联接 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 ETF联接基金
000942 广发中证全指信息技术ETF联接 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 ETF联接基金
001180 广发中证全指医药卫生ETF联接 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 ETF联接基金
001459 广发中证全指原材料ETF联接 广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 ETF联接基金
001458 广发中证全指主要消费ETF联接 广发中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 ETF联接基金
000968 广发中证养老产业 广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金 股票型基金
502056 广发中证医疗 广发中证医疗指数分级证券投资基金 股票型基金
002107 广发安富回报A 广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
002108 广发安富回报C 广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
001761 广发安宏回报A 广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
001762 广发安宏回报C 广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
001290 广发安泰回报 广发安泰回报混合型证券投资基金 混合型基金
001260 广发安心回报 广发安心回报混合型证券投资基金 混合型基金
001741 广发百发大数据A 广发百发大数据策略精选灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
001742 广发百发大数据E 广发百发大数据策略精选灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
001734 广发百发大数据策略成长A 广发百发大数据策略成长灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
001735 广发百发大数据策略成长E 广发百发大数据策略成长灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
270006 广发策略优选 广发策略优选混合型证券投资基金 混合型基金
000214 广发成长优选 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
270007 广发大盘成长 广发大盘成长混合型证券投资基金 混合型基金
001763 广发多策略 广发多策略灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
001468 广发改革先锋 广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
270025 广发行业领先 广发行业领先混合型证券投资基金 混合型基金
F270025 广发行业领先H 广发行业领先混合型证券投资基金 混合型基金
270008 广发核心精选 广发核心精选混合型证券投资基金 混合型基金
000529 广发竞争优势 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
001115 广发聚安A 广发聚安混合型证券投资基金 混合型基金
001116 广发聚安C 广发聚安混合型证券投资基金 混合型基金
001189 广发聚宝 广发聚宝混合型证券投资基金 混合型基金
270005 广发聚丰 广发聚丰混合型证券投资基金 混合型基金
270001 广发聚富 广发聚富开放式证券投资基金 混合型基金
001206 广发聚惠A 广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
001207 广发聚惠C 广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
001353 广发聚康A 广发聚康混合型证券投资基金 混合型基金
001354 广发聚康C 广发聚康混合型证券投资基金 混合型基金
270021 广发聚瑞 广发聚瑞混合型证券投资基金 混合型基金
002025 广发聚盛A 广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
002026 广发聚盛C 广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
001355 广发聚泰A 广发聚泰混合型证券投资基金 混合型基金
001356 广发聚泰C 广发聚泰混合型证券投资基金 混合型基金
000567 广发聚祥灵活配置 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
000167 广发聚优A 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
J000167 广发聚优H 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
000117 广发轮动配置 广发轮动配置混合型证券投资基金 混合型基金
270022 广发内需增长 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
000747 广发逆向策略 广发逆向策略灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
000215 广发趋势优选 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
270002 广发稳健增长 广发稳健增长开放式证券投资基金 混合型基金
270041 广发消费品精选 广发消费品精选混合型证券投资基金 混合型基金
162703 广发小盘成长 广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF) 混合型基金
000550 广发新动力 广发新动力混合型证券投资基金 混合型基金
270050 广发新经济 广发新经济混合型发起式证券投资基金 混合型基金
270028 广发制造业精选 广发制造业精选混合型证券投资基金 混合型基金
000477 广发主题领先 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金
000473 广发集鑫A 广发集鑫债券型证券投资基金 债券型基金
000474 广发集鑫C 广发集鑫债券型证券投资基金 债券型基金
270029 广发聚财信用A 广发聚财信用债券型证券投资基金 债券型基金
270030 广发聚财信用B 广发聚财信用债券型证券投资基金 债券型基金
162712 广发聚利 广发聚利债券型证券投资基金(LOF) 债券型基金
000118 广发聚鑫A 广发聚鑫债券型证券投资基金 债券型基金
000119 广发聚鑫C 广发聚鑫债券型证券投资基金 债券型基金
270044 广发双债添利A 广发双债添利债券型证券投资基金 债券型基金
270045 广发双债添利C 广发双债添利债券型证券投资基金 债券型基金
270009 广发增强债券 广发增强债券型证券投资基金 债券型基金
【注】2015年12月31日后新成立的同类基金或基金份额也将适用开放时间调整,除有特殊情况外届时不再另行公告。