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金鹰元安混合型证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
时间：二〇二一年六月
【重要提示】
金鹰元安混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《金鹰元安保本混合型证
券投资基金基金合同》的约定，由金鹰元安保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后
转型而来。
金鹰元安保本混合型证券投资基金根据2013年3月14日中国证券监督管理委员会《关
于核准金鹰元安保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2013】254号）进行募
集。本基金的基金合同经中国证监会基金监管部于2013年5月20日备案确认（基金部函
【2013】361号）后正式生效。该基金的第一个保本期起始于2013年5月20日，并于2015
年5月20日到期。该基金的第二个保本周期起始于2015年5月28日，并于2017年5月
31日到期。该基金第二个保本周期到期后，根据《金鹰元安保本混合型证券投资基金基金
合同》的约定，该基金保本周期到期后转型为非保本的混合型基金，名称相应变更为“金鹰
元安混合型证券投资基金”。
针对金鹰元安保本混合型证券投资基金转型为金鹰元安混合型证券投资基金，在对基金
份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《金鹰元安保本混合证券投资基金基金合
同》约定的基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致，基金管理人将《金鹰元安保本混
合证券投资基金基金合同》修改为《金鹰元安混合型证券投资基金基金合同》，并于 2017
年5月27日刊登了修改基金合同的公告，对基金合同修改部分进行了说明，本次修订后的
基金合同于2017年6 月6日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金的基
金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对金鹰元安保本混合型证
券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市
场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的
原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险，与投资存托凭证相关的特定风险等等。当本基金持有特定资产且存在潜在重大赎回
申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机
制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户
的申购与赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性，并且有
可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损
失。请投资者仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
本基金投资中小企业私募债券，该类债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非
公开方式发行的。受限于该类债券公开交易和发债主体自身资质，一般情况下潜在较大流动
性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券市场流动性受限时，可能会使得本基金
总体风险水平增加，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基
金和货币市场基金。
投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要
等信息披露文件。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产
品，并且中长期持有。投资者购买本基金份额的行为视为同意保证合同的约定。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本基金本次更新招募说明书对基金合同、托管协
议修订及基金管理人、托管人章节相关信息进行更新，相关信息更新截止日为 2021 年 6
月 3 日。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2020年11月30日，有关财务数
据截止日为2020年9月30日，净值表现截止日为2020年9月30日，本报告中财务数据未
经审计。
目 录
一、绪言 .................................................................................................................................................. 4
二、释义 .................................................................................................................................................. 4
三、基金管理人 ...................................................................................................................................... 8
四、基金托管人 .................................................................................................................................... 20
五、相关服务机构 ................................................................................................................................ 22
六、基金的历史沿革与基金合同的生效 ............................................................................................ 68
七、基金份额的申购与赎回 ................................................................................................................ 68
八、基金的投资 .................................................................................................................................... 78
九、基金的业绩 .................................................................................................................................... 90
十、基金的财产 .................................................................................................................................... 92
十一、基金资产的估值 ........................................................................................................................ 93
十二、基金的费用和税收 .................................................................................................................... 98
十三、基金的收益与分配 .................................................................................................................. 100
十四、基金的会计与审计 .................................................................................................................. 101
十五、基金的信息披露 ...................................................................................................................... 102
十六、风险揭示 .................................................................................................................................. 111
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .......................................................................... 116
十八、基金合同的内容摘要 .............................................................................................................. 118
十九、基金托管协议的内容摘要 ...................................................................................................... 141
二十、对基金份额持有人的服务 ...................................................................................................... 151
二十一、其他应披露事项 .................................................................................................................. 152
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................................................... 155
二十三、备查文件 .............................................................................................................................. 155
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金
销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《金鹰元安混合型证券
投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了金鹰元安混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与
投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指金鹰元安混合型证券投资基金
2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司
3、基金托管人：指广发银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《金鹰元安混合型证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰元安混合型证券投资
基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《金鹰元安混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五
次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开
募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
13、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
14、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
15、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
16、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
17、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
18、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
19、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
20、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基
金销售业务的机构
21、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
22、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有限公司或接
受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
23、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
24、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户
25、基金合同生效日：指《金鹰元安混合型证券投资基金基金合同》生效起始日，《金
鹰元安保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
26、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
27、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月
28、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
29、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
30、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
31、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
32、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
33、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
34、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司注册登记业务规则》，是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
35、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
36、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为
37、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为
38、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
39、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
40、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
41、元：指人民币元
42、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
43、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
44、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
45、基金份额净值：指计算日每类基金资产净值除以计算日该类基金份额总数
46、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
47、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
48、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
49、A类基金份额：指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额
50、C类基金份额：指从基金资产中计提销售服务费的基金份额
51、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
52、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
53、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
55、基金产品资料概要：《金鹰元安混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
56、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
57、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产
三、基金管理人
（一）基金管理人简况：
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼
法定代表人：王铁
设立日期：2002年12月25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：020-83936180
股权结构：
发起人名称 出资额（万元） 出资比例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州越秀金融控股集团股份有限公司 12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8%
总计 51020 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
王铁先生，董事长，法定代表人，南开大学财政学硕士，特许金融分析师（CFA）、金
融风险管理师（FRM）,先后任职于华为技术有限公司、深圳证券交易所、长江证券（上海）
资产管理公司、深圳市融通资本管理股份有限公司，现任东旭集团有限公司副总裁。
李兆廷先生，董事，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间
主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公
司董事长、中国生产力学会副会长。
姚文强先生，董事，华中科技大学经济学硕士。曾任上海中央登记结算公司深圳代办处
财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨询部经
理、大成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销管
理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方
总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理、副总经理等职务。现任金鹰基金管理有限公司
总经理、代行督察长。
颜康富先生，董事，暨南大学经济学学士。曾任深圳发展银行股份有限公司（现平安银
行股份有限公司）深圳分行彩田支行副行长、长城支行信贷部经理、总行信贷审批部风险管
理高级经理、广东南粤银行股份有限公司总行授信审批部副总经理、总行贷审会副主任、广
州分行副行长、广州越秀融资租赁有限公司首席风险官。现任广州越秀金融控股集团股份有
限公司风险管理部总经理。
周建余先生，董事，浙江大学管理学硕士。曾任广东省电信有限公司东莞分公司担任会
计、财务主管、浙商证券股份有限公司体育东路营业部财务经理、广州越秀金融控股集团有
限公司财务部主管、高级主管、经理、高级经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心
副总经理、广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心副总经理等职务。现任广州越秀金
融控股集团股份有限公司财务中心总经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心总经理。
黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助
理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现
任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。
魏宏超先生，独立董事，香港公开大学工商管理硕士。历任中国人民银行哈尔滨市分行
计划资金处主任科员、民族证券哈尔滨营业部总经理、民族证券长春营业部总经理、民族证
券总公司经纪业务督导、民族证券总公司资产管理部副总经理等职务。现任海保人寿保险有
限公司总经理职务。
唐宜红女士，独立董事，对外经济贸易大学经济学博士。历任对外经济贸易大学担任助
教、讲师、副教授、教授、博士生导师等职务,2010年5月至2020年7月在中央财经大学国
际经济与贸易学院先后担任教授、博士生导师、院长等职务。现任对外经贸大学国际经济贸
易学院教授、博士生导师。
王克玉先生，独立董事，中国政法大学研究生博士，历任山东威海高技术开发区进出口
公司法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师、中央财经大学法学院副
院长、教授、博士生导师。
2、监事会成员
姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农业
银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、
广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州
白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云
山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部
部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财
务副总监。
姜慧斌先生，监事，企业管理硕士，历任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资
源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司战略运营部总经理兼综合管理部总经理。
黄定明先生，监事，企业管理硕士。现任金鹰基金管理有限公司综合管理部下设二级部
门人力资源部总经理。
3、公司高级管理人员
姚文强先生，总经理、代行督察长，经济学硕士，历任上海中央登记结算公司深圳代办
处财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨询部
经理、大成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销
管理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南
方总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理、副总经理等职务。经公司第六届董事会第六
十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基
金管理有限公司总经理。经公司第七届董事会第五次会议审议通过，并已按规定报中国证券
监督管理委员会广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司代行督察长。
周蔚女士，常务副总经理，经济学硕士。历任中国农业发展银行总行办公室、客户二部
主任科员、业务主管，中诚信托有限责任公司团队负责人、投资管理部总经理助理，中泽香
山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租赁有限公司业务八中心主任、拟任副
总裁。经公司第七届董事会第七次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及
广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司常务副总经理。
耿源先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处长等职；其
后曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单位。经公司第七届董事会第七次会议审议通过，
并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总
经理。
刘盛先生，副总经理，首席信息官，化学工程硕士，历任长江证券有限公司电脑主管、
平安证券有限公司电脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券股份有限公司技术总监、
广州证券股份有限公司副总裁、天源证券有限公司总经理、广州证券股份有限公司副总裁等
职务。经公司第六届董事会第四十八次会议、第五十六次会议审议通过，并已按规定报中国
证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官
职务。
4、基金经理
林龙军，曾任兴全基金管理有限公司产品经理、研究员、基金经理助理、投资经理兼固
收投委会委员等职务。2018年3月加入金鹰基金管理有限公司。2018年5月起担任金鹰持
久增利债券型证券投资基金(LOF)、金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、金鹰元安混合
型证券投资基金、金鹰元丰债券型证券投资基金基金经理。2018年5月至2020年6月担任
金鹰添裕纯债债券型证券投资基金基金经理。2018年6月起任金鹰元祺信用债债券型证券
投资基金、金鹰民丰回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。2019年8月起任金鹰民
安回报一年定期开放混合型证券投资基金基金经理。2021年3月起担任金鹰年年邮益一年
持有期混合型证券投资基金基金经理。2021年4月起担任金鹰民富收益混合型证券投资基
金基金经理。
杨晓斌先生，曾任银华基金管理股份有限公司研究员、首席宏观分析师、投资经理等职
务。2018年2月加入金鹰基金管理有限公司。2018年4月起任金鹰灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。2019年3月起任金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2019年6月任金鹰元禧混合型证券投资基金、金鹰元安混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理情况：汪伟�