东兴安盈宝货币市场基金
招募说明书(更新)摘要
(20187年第1第122号)
基金管理人:东兴证券股份有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
重要提示
东兴安盈宝货币市场基金(以下简称“本基金”)于2016年4月11日已在中国证监会注册(证监许可[2016]720号文)。本基金基金合同于2016年6月3日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式,但并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一日基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金为货币市场基金,属证券投资基金中的较低风险收益品种,但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
本招募说明书已经本基金托管人复核,基金管理人股权结构以及有关财务数据和净值表现截止日为20178年33月311日(财务数据未经审计),本招募说明书其他所载内容截止日为2018年6月3日2017年6月3日。
本摘要根据本基金合同和本基金《招募说明书》编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。
一、基金合同生效日期
2016年6月3日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:东兴证券股份有限公司
成立日期:2008年5月28日
注册地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)B座12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
法定代表人:魏庆华
组织形式:股份有限公司
联系人:陈智勇
联系电话:010-66551816
传真:010-66551452
注册资本:275796.0657万元人民币
股权结构:(截止2018年3月末)(截止2017年9月末)
序号 股东名称 持股数量(股) 持股比例(%)
1 中国东方资产管理股份有限公司中国东方资产管理股份有限公司 1,454,600,4841,454,600,484 52.7452.7458.09%
2 中国证券金融股份有限公司中国证券金融股份有限公司上海国盛集团资产有限公司 135,138,160132,467,72896,973,366 4.904.803.87%
3 山东高速股份有限公司山东高速股份有限公司泰禾集团股份有限公司 119,989,367119,989,36754,000,000 4.354.352.16%
4 福建天宝矿业集团股份有限公司上海国盛集团资产有限公司北京永信国际投资(集团)有限公司 61,530,56896,973,36650,335,000 2.323.522.01%
5 上海工业投资(集团)有限公司福建天宝矿业集团股份有限公司福建天宝矿业集团股份有限公司 55,159,20076,530,56850,000,000 2.002.772.00%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
魏庆华先生,1964年10月出生,博士研究生学历,高级经济师,中国国籍,无境外永久居留权。曾就职于福建清流县外贸局;曾任清流县人民银行股长、副行长;三明市人民银行办公室副主任(主持工作);闽发证券三明支公司总经理、闽发证券副总裁、总裁,东兴证券副总经理。现任东兴证券董事长、总经理、财务负责人,东兴资本投资管理有限公司董事长,东兴证券投资有限公司董事长。
谭世豪先生,1964年1月出生,硕士研究生,高级经济师,中国国籍,无境外永久居留权。曾任中国银行股份有限公司国际业务部科员、主任科员、副处长、处长,中国东方资产管理股份有限公司(以下简称“中国东方”)股权及投行部经理、助理总经理、资产经营部副总经理,邦信资产管理有限公司副总经理,中国东方人力资源部副总经理。现任东兴证券副董事长,东兴证券(香港)金融控股有限公司董事长。
秦斌先生,1968年4月出生,博士研究生学历,中国国籍,无境外永久居留权。1998年起任职于中国银行海外行管理部,2000年起任职于中国东方资产管理公司股权及投行业务部、市场开发部、总裁办公室,2005年起历任中国东方总裁办公室助理总经理、副总经理,研发中心副总理(主持工作)、总经理,2013年1月至今任中国东方战略发展规划部总经理。2016年1月至今任东兴证券董事。
江月明先生,1971年8月出生,硕士研究生学历,持有中国律师执业资格证书,中国国籍,无境外永久居留权。2001年7月至2016年8月历任中国东方经营处置审查办公室职员、高级主任,总裁办公室经理、高级经理、助理总经理,风险管理部助理总经理、副总经理,董事会办公室(引战上市办公室)副总经理(主持工作);现任中国东方董事会办公室(引战上市办公室)总经理,兼任东富(天津)股权投资基金管理有限公司董事。2017年3月至今任东兴证券董事。
黎蜀宁女士,1968年8月出生,博士研究生学历。曾就职于重庆大渡口律师事务所、重庆海证律师事务所;曾任中国东方重庆办事处资产处置审查办公室副经理、重庆办事处风险管理部法律分部经理、重庆办事处风险管理部经理、重庆办事处助理总经理兼党委委员、武汉办事处助理总经理兼党委委员、重庆办事处副总经理兼党委委员、重庆市分公司副总经理兼党委委员,法律合规部副总经理(主持工作)。2017年12月至今任中国东方法律合规部总经理,兼任浙江融达企业管理有限公司董事。2017年6月至今任东兴证券董事。
屠旋旋先生,1973年8月出生,大学本科,经济师。屠旋旋先生曾就职于中国银行上海市分行、中国东方上海办事处,上海大盛资产有限公司;曾任上海国盛(集团)有限公司资产管理中心副主任、上海国盛资产经营部总经理、总裁助理;现任上海国盛集团资产有限公司副总裁,上海盛瀚投资有限公司执行董事,上海正浩资产管理有限公司董事长,湖南外商国际活动中心有限公司董事长,湖南青竹湖活力养老社区实业有限公司董事长。2007年8月至今任东兴证券董事。
张震先生,1975年5月出生,博士研究生学历,高级经济师。曾任山东高速股份有限公司董事会秘书处处长助理,董事会秘书;山东高速实业发展有限公司总经理;山东高速投资发展有限公司总经理。2017年5月至今山东高速服务区管理有限公司执行董事、总经理。2017年3月至今任东兴证券董事。
郑振龙先生,1966年3月出生,博士研究生,厦门大学管理学院教授,中国国籍,无境外永久居留权。曾任厦门大学研究生院副院长、经济学院副院长、金融系副主任(主持工作)。现任厦门大学闽江学者特聘教授、国务院学位委员会学科评议组成员,享受国务院政府特殊津贴,兼任华福证券独立董事,厦门国际银行股份有限公司独立董事、福建华通银行独立董事。2017年3月至今任东兴证券独立董事。
张伟先生,1977年4月出生,博士研究生,具有FRM(金融风险管理师)资格。2001年8月至2012年2月,历任中国人民银行研究生部教研部研究实习员、副主任兼助理研究员;中国人民银行研究生部行政部副主任兼副研究员。2012年3月至今任清华大学五道口金融学院校友办主任兼副研究员。主要从事宏观经济、货币政策、汇率体制、股票投资、外汇投资、金融稳定机制、金融危机预警机制等方面研究。2017年3月起任东兴证券独立董事。
宫肃康先生,1965年3月出生,硕士研究生学历,注册会计师,中国国籍,无境外永久居留权。曾任中央财政金融学院税务系教师、北京市新技术产业开发试验区财政审计所专管员。现任北京天平会计师事务所有限责任公司执行董事总经理、北京天平健税务师事务所执行董事总经理。2017年12月至今任东兴证券独立董事。
孙广亮先生,1963年7月出生,本科学历,律师,中国国籍,无境外永久居留权。曾任中国法律事务中心律师、众鑫律师事务所律师,现任北京市华堂律师事务所合伙人律师、主任,大商股份有限公司独立董事、大恒新纪元科技股份有限公司独立董事。2017年12月至今任东兴证券独立董事。
2、监事会成员
许向阳先生,1965年7月出生,本科学历,律师,中国国籍,无境外永久居留权。曾任中国政法大学讲师,国家经济体制改革委员会政策法规司副处长、处长,中国银行股份有限公司法律部处长,中国东方资产管理公司总裁办公室、资产处置审查办公室副总经理,哈尔滨办事处、法律事务部、机构管理部总经理。2011年7月至今任东兴证券监事会主席。
叶淑玉女士,1957年5月生,物理学学士、中欧EMBA,高级工程师、会计师。曾任福州无线电七厂质检科副科长兼厂团总支书记;福州电子工业局团委委员;福州智达电脑品管部副经理;福建新世纪电脑集团有限公司副总裁;实达电脑集团人力资源处处长、监事;实达电脑与美国Compaq合资公司副总经理;上海外高桥房地产有限公司副总经理。现任东煌企业集团董事局主席助理,福建大东煌集团股份有限公司董事,福建天宝矿业集团股份有限公司董事、副总裁兼董事会秘书。2017年3月至今任东兴证券监事。
罗小平先生,1960年5月出生,硕士研究生,高级经济师。曾任中国远洋天津远洋运输公司轮机员、中国海员对外技术服务公司驻香港代表处代表;华夏证券股份有限公司投行部副总经理、并购部和证券营业部总经理、中华企业咨询有限公司执行总裁;中国诚通控股集团有限公司战略发展中心总监。现任中国诚通控股集团有限公司专职派出董事、中国物流有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事。2011年11月至今任东兴证券监事。
郝洁女士,1971年4月出生,硕士研究生,中国国籍,无境外永久居留权。曾任信达资产管理公司财务部会计,宏源证券股份有限公司财务部总经理助理、副总经理,现任东兴证券财务部总经理,兼任东兴证券投资有限公司董事、东兴期货有限责任公司董事。2017年3月至今任东兴证券职工监事。
杜彬先生,1973年2月出生,本科学历,中国国籍,无境外永久居留权。曾就职于中国人民银行;曾任中国民族国际信托投资公司国际业务部副经理、资产管理部总经理,中国民族证券有限责任公司法律及合规政策部经理,合规部副总经理、总经理,合规部兼风险管理部总经理,合规风控部总经理;现任东兴证券合规法律部总经理、东兴证券投资有限公司董事、东兴期货有限责任公司监事、上海东策盛资产管理有限公司监事。2014年8月至今任东兴证券职工监事。
3、总经理及其他高级管理人员
魏庆华先生和谭世豪先生,简历请参见上述关于董事的介绍
许学礼先生,1963年12月出生,博士研究生学历,高级经济师,中国国籍,无境外永久居留权。曾任财政部财政科学研究所助理研究员;中国南山开发公司上市小组成员;深圳证券交易所高级研究员;广州尊荣集团副总经理;深圳汉君雄投资公司副总经理;亚洲控股有限公司总裁助理;大通证券股份有限公司副总经理;东兴证券首席风险官。现任东兴证券副总经理兼合规总监,东兴资本董事,东兴香港董事。
银国宏先生,1974年3月出生,博士研究生学历,中国国籍,无境外永久居留权。曾任中国教育科技信托投资公司证券营业部研究咨询部经理;中信建投证券有限责任公司研究所所长助理;东兴证券研究所总经理,公司助理总经理兼研究所、机构业务部总经理、资产管理业务总部总经理、基金业务部总经理。现任东兴证券副总经理,衍生品部总经理,东兴期货董事长,东兴财富资产管理有限公司董事长。
孙小庆先生,1964年9月出生,本科学历,工程师,中国国籍,无境外永久居留权。曾就职于安徽省科学技术研究所;曾任中国银行股份有限公司安徽省分行分业管理处科员、副主任科员;曾任中国东方合肥办事处高级主任、副经理、经理、助理总经理;闽发证券清算组副组长;东兴证券助理总经理。现任东兴证券副总经理,融资融券部总经理。
张军先生,1975年5月出生,硕士研究生学历,中国国籍,无境外永久居留权。曾任北京市园林局香山公园科员;中诚信托投资有限责任公司信托经理;中国证券监督管理委员会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长。现任今东兴证券首席风险官,东兴香港董事。
刘亮先生,1974年10月出生,本科学历,中国国籍,无境外永久居留权。曾就职于福建省政府办公厅证券办;中国证监会福建特派员办事处,福建监管局主任科员、副处长、处长;东兴证券助理总经理、总经理办公室总经理、场外市场业务总部总经理、新疆分公司总经理。现任东兴证券副总经理兼董事会秘书,董事会办公室总经理、深圳分公司总经理。
陈海先生,1970年12月出生,本科学历,中国国籍,无境外永久居留权。曾任闽发证券深圳营业部会计主管,闽发直属营业部分析师,总部信息研究中心股评部经理,北环东路证券营业部助理总经理;东兴证券北环东路营业部助理总经理、营销总监,福州五一中路营业部江厝服务部负责人,福州江厝营业部总经理、福建分公司副总经理,公司助理总经理、资产管理业务总部业务一部总经理、资产管理业务总部总经理。现任东兴证券副总经理,东兴香港董事,东兴证券(香港)有限公司董事。魏庆华先生,1964年10月出生,博士研究生学历,高级经济师,中国国籍,无境外永久居留权。曾就职于福建清流县外贸局;曾任清流县人民银行股长、副行长,三明市人民银行办公室副主任,闽发证券有限责任公司三明支公司总经理,闽发证券有限责任公司副总裁、总裁,东兴证券副总经理;现任东兴证券董事长、总经理、财务负责人,东兴资本投资管理有限公司董事长,东兴证券投资有限公司董事长。
魏庆华先生,1964年10月出生,博士研究生,高级经济师,中国国籍,无境外永久居留权。曾就职于福建清流县外贸局;曾任清流县人民银行股长、副行长,三明市人民银行办公室副主任(主持工作),闽发证券三明支公司总经理,闽发证券副总裁、总裁,东兴证券副总经理,东兴证券董事;2015年3月至今
谭世豪先生,1964年1月出生,硕士研究生,中国国籍,无境外永久居留权。曾任中国银行股份有限公司国际业务部科员、主任科员、副处长、处长,中国东方资产管理股份有限公司(以下简称“中国东方”)股权及投行部经理、助理总经理、资产经营部副总经理,邦信资产管理有限公司副总经理,中国东方人力资源部副总经理。2012年10月至今任东兴证券副董事长,现兼任东兴证券(香港)金融控股有限公司董事长。
秦斌先生,1968年4月出生,博士研究生学历,中国国籍,无境外永久居留权。曾任职于中国银行股份有限公司,中国东方股权及投行业务部、市场开发部、总裁办公室、研发中心。2010年5月至2011年11月任中国东方研发中心副总经理;2011年11月至2013年1月任中国东方研发中心总经理;2013年1月至今任中国东方战略发展规划部总经理。2016年1月至今任东兴证券董事。江月明先生,1971年8月出生,硕士研究生学历,持有中国律师执业资格证书。2001年7月至2016年8月历任中国东方经营处置审查办公室职员、高级主任,总裁办公室经理、高级经理、助理总经理,风险管理部助理总经理、副总经理;2016年8月至今任中国东方董事会办公室副总经理(主持工作),兼任东富(天津)股权投资基金管理有限公司董事。2017年3月至今任东兴证券董事。
邵晓怡女士,1976年9月出生,硕士研究生学历,高级会计师。曾任职于中国建设银行北京城建支行、信永中和会计师事务所有限公司、普华永道中天会计师事务所有限公司、中国财产再保险股份有限公司。2010年9月至2016年9月历任中国东方财务会计部制度处经理、高级经理、财务会计部助理总经理;2016年9月至2017年11月任中国东方综合计划与战略协同部副总经理,现就职于中华联合保险集团股份有限公司,兼任中国外贸金融租赁有限公司董事、大业信托有限责任公司监事。2017年3月至今任东兴证券董事。
黎蜀宁女士,1968年8月出生,博士研究生学历。曾就职于重庆大渡口律师事务所、重庆海证律师事务所;曾任中国东方重庆办事处资产处置审查办公室副经理、重庆办事处风险管理部法律分部经理、重庆办事处风险管理部经理、重庆办事处助理总经理兼党委委员、武汉办事处助理总经理兼党委委员、重庆办事处副总经理兼党委委员、重庆市分公司副总经理兼党委委员。2016年11月至今任中国东方法律合规部副总经理(主持工作),兼任浙江融达企业管理有限公司董事。2017年6月至今任东兴证券董事。
屠旋旋先生,1973年8月出生,大学本科,经济师。屠旋旋先生曾就职于中国银行上海市分行、中国东方上海办事处,上海大盛资产有限公司;曾任上海国盛(集团)有限公司资产管理中心副主任、上海国盛资产经营部总经理、总裁助理;现任上海国盛集团资产有限公司副总裁,上海盛翰投资有限公司执行董事,上海正浩资产管理有限公司董事长,湖南外商国际活动中心有限公司董事长,湖南青竹湖活力养老社区实业有限公司董事长,上海金煤化工新技术有限公司董事,上海实久公司总经理。2007年8月至今任东兴证券董事会董事。
张震先生,1975年5月出生,博士研究生学历,高级经济师。曾任山东高速股份有限公司董事会秘书处处长助理,董事会秘书;山东高速实业发展有限公司总经理;山东高速投资发展有限公司总经理。现任山东高速服务区管理有限公司总经理。2017年3月至今任东兴证券董事。
郑振龙先生,1966年3月出生,博士研究生,厦门大学经济学院教授。在金融工程、资产定价、利率期限结构和金融危机等领域有丰富的研究成果。曾任厦门大学研究生院副院长、经济学院副院长、金融系副主任(主持工作)。现任厦门大学闽江学者特聘教授、国务院学位委员会学科评议组成员,享受国务院政府特殊津贴,兼任华福证券独立董事,厦门国际银行股份有限公司独立董事、华通银行独立董事。2017年3月至今任东兴证券独立董事。
张伟先生,1977年4月出生,博士研究生,具有FRM(金融风险管理师)资格。2001年8月至2012年2月,历任中国人民银行研究生部教研部研究实习员、副主任兼助理研究员;中国人民银行研究生部行政部副主任兼副研究员。2012年3月至今任清华大学五道口金融学院校友办主任兼副研究员。主要从事宏观经济、货币政策、汇率体制、股票投资、外汇投资、金融稳定机制、金融危机预警机制等方面研究。2017年3月至今任东兴证券独立董事。
宫肃康先生,1965年3月出生,硕士研究生学历,注册会计师,中国国籍,无境外永久居留权。曾任中央财政金融学院税务系教师、北京市新技术产业开发试验区财政审计所专管员。现任北京天平会计师事务所有限责任公司执行董事总经理、北京天平健税务师事务所执行董事总经理、宁波创源文化发展股份有限公司独立董事。2017年12月至今任东兴证券独立董事。
孙广亮先生,1963年7月出生,本科学历,律师,中国国籍,无境外永久居留权。曾任中国法律事务中心律师、众鑫律师事务所律师,现任北京市华堂律师事务所合伙人律师、主任,大商股份有限公司独立董事、大恒新纪元科技股份有限公司独立董事。2017年12月至今任东兴证券独立董事。
秦斌先生,1968年4月出生,博士研究生学历。秦斌先生曾任职于中国银
行股份有限公司、中国东方资产管理公司股权及投行业务部、市场开发部、总裁
办公室、研发中心。2010年5月至2011年11月任中国东方资产管理公司研发中心副总经理;2011年11月至2013年1月任中国东方资产管理公司研发中心总经理;2013年1月至今任中国东方资产管理公司战略发展规划部总经理。2016年1月至今任东兴证券董事。
丁源女士,1956年11月出生,大学本科,中国国籍,无境外永久居留权。曾任经济日报出版社期刊编辑室副主任,国务院研究室副处长、处长,中国银行国际金融研究所副总经理,东方资产总裁办公室副总经理、发展规划部总经理、北京办事处副总经理。2010年8月至今任东兴证券董事。
宁静女士,1976年1月出生,硕士研究生,高级会计师、中国注册会计师、中国注册税务师,中国国籍,无境外永久居留权。曾任东方资产资金财会部高级职员、主任、副经理、经理,东方资产上海办事处资金财会部经理、高级经理,上海东兴投资控股发展有限公司财务负责人,东方资产资金财会部高级经理、助理总经理、副总经理;现任中华联合保险控股股份有限公司副总经理。2010年8月至今任东兴证券董事。
屠旋旋先生,1973年8月出生,大学本科,经济师,中国国籍,无境外永久居留权。曾就职于东方资产上海办事处,上海大盛资产有限公司;曾任上海国盛(集团)有限公司资产管理中心副主任、上海国盛资产经营部总经理、总裁助理;现任上海国盛副总裁,上海盛翰投资有限公司执行董事,上海正浩资产管理有限公司董事长,上海外环隧道建设发展有限公司董事,上海复兴隧道建设发展有限公司董事,湖南外商国际活动中心有限公司董事长,上海金煤化工新技术有限公司董事,安徽易能生物能源有限公司监事,湖南外商白金公寓酒店有限公司董事长,上海实久公司总经理,上海盛融国际游船公司执行董事(法定代表人),上海棱光实业有限公司党委书记、执行董事(法定代表人)。2007年8月至今任东兴证券董事。
钟伟先生,1969年2月出生,博士研究生,中国国籍,无境外永久居留权。北京师范大学经济与工商管理学院教授、博士生导师。主要从事证券市场和国际金融领域的研究,兼任富滇银行股份有限公司独立董事。2010年8月至今任东兴证券独立董事。
李健女士,1953年9月出生,博士研究生,中国国籍,无境外永久居留权。中央财经大学教授、博士生导师,兼任教育部金融学专业教学指导委员会副主任,中国金融学会理事,中国国际金融学会理事,中国人寿资产股份有限公司独立董事,北京银行股份有限公司独立董事,五矿证券有限公司独立董事,交通银行股份有限公司独立董事,国务院特殊津贴和首届百位国家教学名师奖获得者,首批国家级教学团队带头人。2010年8月至今任东兴证券独立董事。
朱武祥先生,1965年5月出生,博士研究生,中国国籍,无境外永久居留权。清华大学经济管理学院教授、博士生导师。主要从事公司金融研究,包括:商业模式、公司金融工程、资本运作与价值管理等,兼任北京建设(控股)有限公司独立董事,华夏幸福基业股份有限公司独立董事,中兴通讯股份有限公司独
立董事,海洋石油工程股份有限公司独立董事,紫光股份有限公司监事会主席,光大证券股份有限公司监事。2011年11月至今任东兴证券独立董事。
韩建旻先生,1969年12月出生,硕士研究生,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师、中国注册税务师,中国国籍,无境外永久居留权。现任大华会计师事务所管理委员会委员、执行合伙人,兼任中国民生银行股份有限公司独立董事,天津渤海商品交易所股份有限公司独立董事,财政部管理会计咨询专家委员会委员,北京注册会计师协会惩戒委员会委员,北京粮食集团有限责任公司外部董事。2011年11月至今任东兴证券独立董事。
2、监事会成员
许向阳先生,1965年7月出生,本科学历,律师,中国国籍,无境外永久居留权。曾任中国政法大学讲师,国家经济体制改革委员会政策法规司副处长、处长,中国银行股份有限公司法律部处长,中国东方资产管理公司总裁办公室、资产处置审查办公室副总经理,哈尔滨办事处、法律事务部、机构管理部总经理。2011年7月至今任东兴证券监事会主席。
叶淑玉女士,1957年5月生,中欧EMBA,物理学学士,高级工程师、会计师。曾任福州无线电七厂质检科副科长兼厂团总支书记;福州智达电脑品管部副经理;福建新世纪电脑集团有限公司副总裁;实达电脑集团人力资源处处长、监事;实达电脑与美国Compaq合资公司副总经理;上海外高桥房地产有限公司副总经理。现任东煌企业集团董事局主席助理,福建大东煌集团股份有限公司董事,福建天宝矿业集团股份有限公司董事、副总裁兼董事会秘书。2017年3月至今任东兴证券监事。
罗小平先生,1960年5月出生,硕士研究生,高级经济师。曾就职于天津远洋运输公司;曾任中国海员对外技术服务公司驻香港代表处代表;华夏证券股份有限公司投行部、并购部、证券营业部总经理;中华企业咨询有限公司执行总裁;诚通控股战略发展中心总监。现任中国诚通控股集团有限公司专职派出董事、中国物流有限公司派出董事、中国诚通香港有限公司派出董事。2011年11月至今任东兴证券监事。
郝洁女士,1971年4月出生,硕士研究生,中国国籍,无境外永久居留权。曾任信达资产管理公司财务部会计,宏源证券股份有限公司财务部总经理助理、副总经理,现任东兴证券财务部总经理,兼任东兴证券投资有限公司董事、东兴期货有限责任公司董事。2017年3月至今任东兴证券职工监事。
杜彬先生,1973年2月出生,本科学历,中国国籍,无境外永久居留权。曾就职于中国人民银行;曾任中国民族国际信托投资公司国际业务部副经理、资产管理部总经理,中国民族证券有限责任公司法律及合规政策部经理,合规部副总经理、总经理,合规部兼风险管理部总经理,合规风控部总经理;现任东兴证券合规法律部总经理、东兴证券投资有限公司董事、东兴期货有限责任公司监事。2014年8月至今任东兴证券职工监事。
许向阳先生,1965年7月出生,大学本科,律师,中国国籍,无境外永久居留权。曾任中国政法大学讲师,国家经济体制改革委员会政策法规司副处长、处长,中国银行法律部处长,东方资产总裁办公室、资产处置审查办公室副总经理,哈尔滨办事处、法律事务部、机构管理部总经理。2011年7月至今任东兴证券监事会主席。
吴桥辉先生,1973年10月出生,大学本科,会计师、中国注册会计师、中国注册税务师,中国国籍,无境外永久居留权。曾就职于福建省华侨信托投资公司;曾任中国证监会福建监管局上市公司监管处副处长,北京中兴鸿基科技有限公司副总经理;现任福建企联超越投资有限公司董事、福建省莆田市涵江区含元
股权投管中心(有限合伙企业)执行事务合伙人、福建创鑫科技开发有限公司董
事、福建中科光汇激光科技有限公司董事。2011年11月至今任东兴证券监事。
罗小平先生,1960年5月出生,硕士研究生,高级经济师,中国国籍,无境外永久居留权。曾就职于天津远洋运输公司;曾任华夏证券股份有限公司并购部、营业部总经理,中华企业咨询有限公司执行总裁,诚通控股战略发展中心总监;现任中国诚通控股集团有限公司专职派出董事,中国物流有限公司派出董事,中国诚通香港有限公司派出董事。2011年11月至今任东兴证券监事。
刘天先生,1972年9月出生,硕士研究生,中国国籍,无境外永久居留权。曾就职于华夏证券股份有限公司西安营业部,长征火箭技术股份有限公司;曾任新时代证券有限责任公司人力资源部总经理,东兴证券人力资源部副总经理;现任东兴证券人力资源部总经理。2011年11月至今任东兴证券职工监事,东兴投
资监事。
杜彬先生,1973年2月出生,大学本科,中国国籍,无境外永久居留权。曾就职于中国人民银行;曾任中国民族国际信托投资公司国际业务部副经理、资产管理部总经理,中国民族证券有限责任公司法律及合规政策部经理、合规部副总经理、总经理、合规部兼风险管理部总经理、合规风控部总经理;现任东兴证券合规法律部总经理。2014年8月至今任东兴证券职工监事。
3、总经理及其他高级管理人员
魏庆华先生和谭世豪先生,简历请参见上述关于董事的介绍
许学礼先生,1963年12月出生,博士研究生学历,高级经济师,中国国籍,无境外永久居留权。曾任中国南山开发公司上市