基金管理人:长盛基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
重要提示:
本基金2016年9月30日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2249
号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险
包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的
积极管理风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,和由
于本基金股票投资占基金资产的比例为0%-95%的特定风险等。本基金投资范围
包括中小企业私募债,中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开
方式发行和交易,由于不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评
级,可能会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。中
小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动
性较大,同时,各类材料(包括招募说明书、审计报告)不公开发布,也大大提
高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。本基金为混合型基金,具有较高风
险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金
和货币市场基金。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的
招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考
虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金
的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资人自行负责。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年5月15日,有关财务数据
和净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。
本招募说明书(更新)约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,
自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
一、基金合同生效的日期
2016年11月18日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:长盛基金管理有限公司
住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层
法定代表人:周兵
电话:(010)8649 7888
传真:(010)8649 7999
联系人:张利宁
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准,于1999年3月
成立,注册资本为人民币20600万元。截至目前,本公司股东及其出资比例为:
国元证券股份有限公司占注册资本的41%;新加坡星展银行有限公司占注册资本
的33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%;安徽省投资集团控
股有限公司占注册资本的13%。截至2020年5月15日,基金管理人共管理六十
二只开放式基金和五只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。
(二)主要人员情况
1.董事会成员
周兵先生,董事长,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、
香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经
理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托
投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理。
2004年10月加入长盛基金管理有限公司,历任公司副总经理、总经理。现任长
盛基金管理有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。
蔡咏先生,董事,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教
研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国际信托
投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香港黄山有限
公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任国元证
券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元金融控股集团有限责任公司党
委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司董事长。
葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中
银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责任
公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。
江娅女士,董事,博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任,蚌埠市政府办
公室副主任科员、秘书三室副主任,共青团蚌埠市委副书记、党组成员,共青团
蚌埠市委书记、党组书记,蚌埠市蚌山区委副书记、区长,蚌埠市委常委、宣传
部长、政府副市长,铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安徽省信
用担保集团党委委员、副总经理。
陈翔先生,董事,博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省政
府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽省政
府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽省工商
联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
林培富先生,董事,硕士,高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理,国元证券有限责任公司基金公司
筹备组负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司,历任公司人力资源部
总监、总经理助理、副总经理,长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛
基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、长盛创富资产
管理有限公司董事长。
李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等
地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁,香港国际资本管
理有限公司董事长,香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本有限公司
负责人。
张仁良先生,独立董事,博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授,
兼任香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银行
独立董事及第十三届中国全国政协委员,同时亦为复旦大学顾问教授和上海交通
大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席,太平洋经济合
作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009年获香港特区政府
颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士,并于2017年获法国政府颁发棕榈
教育军官荣誉勋章。
荣兆梓先生,独立董事,学士。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任
安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、校
学术委员会委员,安徽省政府决策咨询专家委员会委员,全国资本论研究会常务
理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。
朱慈蕴女士,独立董事,博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师,清
华大学商法研究中心主任,中国法学会商法学研究会常务副会长,中国法学会经
济法研究会常务理事,最高人民法院特约咨询员,中国国际经济贸易仲裁委员会
仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。
2.监事会成员
刘锦峰女士,监事会主席,工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公
司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三
部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元
证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理,兼任国
元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。
吴达先生,监事,博士,特许金融分析师CFA。曾就职于新加坡星展资产管
理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理,新加坡
毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员,华夏基金
管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年8月起加入长盛基
金管理有限公司,历任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理,长盛创富资
产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监,长盛环球
景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理,长盛沪港深优势精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理,长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金
基金经理,长盛研发回报混合型证券投资基金基金经理,长盛龙头双核驱动混合
型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金(香港)有限公司副总经理。
魏斯诺先生,监事,硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、
高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7月加入长
盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合经理。
3.管理层成员
周兵先生,董事长,经济学硕士。同上。
林培富先生,总经理,硕士,高级经济师。同上。
王宁先生,EMBA。曾任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理
等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司,历任基金经理助理、长盛动
态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资
基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理、长盛
同德主题增长混合型证券投资基金基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛
基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。
蔡宾先生,硕士,特许金融分析师CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究员、
基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司,历任研究员、社保组
合助理,投资经理,基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限
公司副总经理,长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金经理,长盛稳怡添利债券
型证券投资基金基金经理。
张利宁女士,学士,注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部,太
极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年1月起加入长盛基金
管理有限公司,历任公司研究部业务秘书,业务运营部基金会计、总监,财务会
计部总监,监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长、
监察稽核部总监。
张壬午先生,硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开发
员,深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。2000年3月加入长盛基金管
理有限公司,历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监等职务。现任长
盛基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总监。
4、本基金基金经理
杨衡先生,博士、博士后。2007年7月进入长盛基金管理公司,历任固定
收益研究员、社保组合组合经理助理、社保组合组合经理等职务。自2016年11
月10日起任长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2016年11月
18日兼任长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2019年8月12
日起兼任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
王宁先生,副总经理,EMBA。同上。
蔡宾先生,副总经理,硕士,特许金融分析师CFA。同上。
吴达先生,监事,博士,特许金融分析师CFA。同上。
魏斯诺先生,监事,硕士。同上。
赵楠先生,MBA。历任安信证券研究中心研究员,光大永明资产管理股份
有限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权益创新业务负责
人、投行总部执行董事等职务。2015年2月加入长盛基金管理有限公司,现任
权益投资部执行总监,长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理,长盛互
联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同锦研究精选混合型证
券投资基金基金经理。
乔培涛先生,硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。2011年8月
加入长盛基金管理有限公司,现任研究部执行总监,长盛航天海工装备灵活配置
混合型证券投资基金基金经理,长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金
基金经理,长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理。
葛鹤军先生,博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司,中诚信国际信用评
级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基金经理。
2018年7月加入长盛基金管理有限公司,现任固定收益部执行总监,长盛盛琪
一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,长盛安鑫中短债债券型证券投资
基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
1、基本情况
名称:平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区益田路5023号
办公地址:广东省深圳市福田区益田路5023号
法定代表人:谢永林
成立日期:1987年12月22日
组织形式:股份有限公司
注册资本:17,170,411,366元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人:高希泉
联系电话:(0755) 2219 7701
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳
证券交易所简称:平安银行,证券代码000001)。其前身是深圳发展银行股份有
限公司,于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平
安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份,为平安
银行的控股股东。截至2019年6月末,平安银行有84家分行,共1,053家营业机构。
2019上半年,平安银行实现营业收入678.29亿元(同比增长18.5%)、净利润
154.03亿元(同比增长15.2%)、资产总额35,907.66亿元(较上年末增长5.0%)、
吸收存款余额23,431.79亿元(较上年末增长10.1%)、发放贷款和垫款总额(含
贴现)20,818.96亿元(较上年末增长4.2%)。
平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算
处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个
处室,目前部门人员为60人。
2、主要人员情况
陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际
注册私人银行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具有
本外币资金清算,银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至
1993年2月在武汉金融高等专科学校任教;1993年3月至1993年7月在招商银行武
汉分行任客户经理;1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷
部经理、行长助理;1999年3月-2000年1月在招行武汉分行青山支行任行长助理;
2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经理;2001年8月至
2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003年3月至2005年4月在招行
武汉分行机构业务部任总经理;2005年5月至2007年6月在招行武汉分行硚口支行
任行长;2007年7月至2008年1月在招行武汉分行同业银行部任总经理;自2008
年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理,
一直负责公司银行产品开发与管理,全面掌握银行产品包括托管业务产品的运
作、营销和管理,尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年12
月任平安银行资产托管部副总经理;2013年5月起任平安银行资产托管事业部副
总裁(主持工作);2015年3月5日起任平安银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至2019年6月末,平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.58万亿,托
管证券投资基金共113只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、
华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保
证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证
券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场
基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货
币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债券型
证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合型证券投资基金、
新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型
证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活
配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、
嘉合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配
置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债
债券型证券投资基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵
活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、
广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平
安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安安盈
保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券
投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基
金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、南方荣欢定期开放混合型发
起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉
增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基
金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基
金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场
基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、
广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型证券投资基金、广
发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券型证券投资基金、
广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债券型证券投资基
金、博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配
置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、平安惠
利纯债债券型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈
债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家货币市场
基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置
混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平安中证沪
港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、前海开源
沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、
西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定
期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、
广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型
证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证
券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发
起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债
券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期
开放债券型证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安沪深
300指数量化增强证券投资基金、平安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资
基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证
券投资基金、博时富安纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福
鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫
灵活配置混合型证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金
(ETF)、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯
债债券型发起式证券投资基金、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基
金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、平安MSCI中国A股低波
动交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、平安合悦定期开放债券型发起式证券
投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中金瑞祥灵
活配置混合型证券投资基金、招商添荣3个月定期开放债券型发起式证券投资基
金、平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金、平安中债-
中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金、平安季添盈三个月定
期开放债券型证券投资基金、人保鑫泽纯债债券型证券投资基金、长江量化匠心
甄选股票型证券投资基金、华夏中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、兴
业养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、诺德策略精选
混合型证券投资基金、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、西
部利得添盈短债债券型证券投资基金、华安安平6个月定期开放债券型发起式证
券投资基金。
四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层
法定代表人:周兵
邮政编码:100029
电话:(010)86497908、(010)86497909、(010)86497910
传真:(010)86497997、(010)8649 7998
联系人:吕雪飞、张晓丽、胡琳
2、代销机构
(1) 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法人姓名:吴言林
联系人:林伊灵
电话:025-66046166-810
传真: 025-56663409
客服电话:025-66046166
公司网址:www.huilinbd.com
(2) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法人姓名:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(3) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法人姓名:杨文斌
联系人:王诗玙
电话:021-20613999
传真:021-68596919
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(4) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com
(5) 上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法人姓名:张跃伟
联系人:吴艳秋
电话:021-2069-1831
传真:021-2069-1861
客服电话:4008202899
公司网址:www.erichfund.com
(6) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108
法定代表人:王伟刚
联系人:熊小满
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(7) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号
14层1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
法定代表人:张旭
联系人:汪莹
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客户服务电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(8) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
联系人:李雯
电话:010-60842306
传真:010-85097308
客户服务电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
(9) 浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客户服务电话:400-876-9988
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(10) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
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法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
电话:021-63333389-239
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客户服务电话:4006-433-389
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(11) 上海联泰基金销售有限公司
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办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
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客户服务电话:400-166-6788
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(12) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:屠彦洋
电话:95021
传真:021-64385308
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(13) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:马勇
联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客户服务电话:4008-166-1188
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(14) 玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
电话:13752528013
传真:021-50701053
客户服务电话:400-080-8208
公司网址:www.xyinsure.com
(15) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85800047
客户服务电话:400-6099-200
公司网址:www.yixinfund.com
(16) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(二)注册登记机构
名称:长盛基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层
法定代表人:周兵
电话:(010)86497888
传真:(010)86497999
联系人:龚珉
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市海华永泰律师事务所
注册地址:上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室
办公地址:上海市东方路69号裕景国际商务广场A座15层
负责人: 冯加庆
电话:(021)58773177
传真:(021)58773268
联系人:张兰
经办律师:张兰、周淑贞
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:薛竞、叶尔甸
联系人:叶尔甸
五、基金的名称
本基金名称:长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金
六、基金的类型
基金类型:契约型开放式
七、基金的投资目标
通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略,前瞻性把握不同时期股票市
场和债券市场的投资机会,在严格控制风险的前提下满足投资者实现资本增值的
投资需求。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、
金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换
债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债及其
他经中国证监会允许基金投资的债券)、权证、股指期货、国债期货、货币市场
工具、同业存单、银行存款、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构
以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资
范围。
基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为0%-95%;权
证投资占基金资产净值的0%-3%;每个交易日日终,在扣除股指期货和国债期
货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例
不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
九、基金的投资策略
(一)大类资产配置
在大类资产配置中,本基金将主要考虑:(1)宏观经济指标,包括GDP增
长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等;(2)微观经
济指标,包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等;(3)市场指标,包
括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的
比较、市场资金的供求关系及其变化等;(4)政策因素,包括财政政策、货币政
策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。
本基金将通过深入分析上述指标与因素,动态调整基金资产在股票、债券、
货币市场工具等类别资产间的分配比例,控制市场风险,提高配置效率。
(二)股票投资策略
1. 行业配置策略
本基金通过对国家宏观经济运行、产业结构调整、行业自身生命周期、对国
民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发展的根本性因素进
行分析,对处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的行业
作为重点行业资产进行配置。关注指标包括:
(1)产业政策变化:分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策,判断政
策对行业前景的影响;
(2)景气状况:判断各子领域的景气特征,选取阶段性景气度较高的细分
领域重点配置;
(3)相对盈利和估值水平:动态分析各细分领域的相对盈利和估值水平,
提高阶段性被市场低估的、盈利预期较高子领域配置比例,降低阶段性被市场高
估、盈利预期较低的子行业配置比例;
(4)二级资产市场情况:根据二级资本市场情况,在市场处于趋势性下降
通道态势时,提升偏向防御性的子行业配置;在市场景气度提升或出现明显反转、
上升信号时,提升偏周期性的子行业配置。
2.个股配置策略
在行业配置的基础上,通过定性分析和定量分析相结合的办法,挑选具备较
大投资价值的上市公司。
(1)定性分析:本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在
行业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据,主要包括以下几个方面:
A、市场优势,包括上市公司的市场地位和市场份额;在细分市场是否占据
领先位置;是否具有品牌号召力或较高的行业知名度;在营销渠道及营销网络方
面的优势等;
B、资源和垄断优势,包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源,比如市
场资源、专利技术等;
C、产品优势,包括是否拥有独特的、难以模仿的产品;对产品的定价能力
等;
D、其他优势,例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。
本基金还对上市公司经营状况和公司治理情况进行定性分析,主要考察上市
公司是否有明确、合理的发展战略;是否拥有较为清晰的经营策略和经营模式;
是否具有合理的治理结构,管理团队是否团结高效、经验丰富,是否具有进取精
神等。
(2)定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的主要财务和估值指标进行定量
分析。在对上市公司盈利增长前景进行分析时,本基金将充分利用上市公司的财
务数据,通过上市公司的成长能力指标进行量化筛选,主要包括每股收益增长率、
净资产增长率等。
在上述研究基础上,本基金将通过定量与定性相结合的评估方法,对上市公
司的增长前景进行分析,力争所选择的企业具备长期竞争优势。
3. 动态调整和组合优化策略
本基金管理将根据经济发展状况、产业结构升级、技术发展状况及国家相关
政策因素对配置的行业和上市公司进行动态调整。此外,基于基金组合中单个证
券的预期收益及风险特性,对投资组合进行优化,在合理风险水平下追求基金收
益最大化。
(三)债券投资策略
1、普通债券投资策略
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收
益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同
券种收益率水平、信用风险、流动性等因素,构造债券投资组合。在实际的投资
运作中,本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略策略、类别选择策略、个
券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。
2、中小企业私募债投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资授
权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券,并通过组合管
理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益的最大
化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标
等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基
本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析评估对
中小企业私募债券进行分类,以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程
度,并及时跟踪其信用风险的变化。
(四)股指期货投资策略
本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险可控的前提下,
本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。利用股指期货流动性好,交易成本低
等特点,在市场向下带动净值走低时,通过股指期货快速降低投资组合的仓位,
从而调整投资组合的风险暴露,避免市场的系统性风险,改善组合的风险收益特
性;并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时,通过股指期货快速提高投资组
合的仓位,从而提高基金资产收益。
(五)国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目
的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券交易市场和期货市场运行
趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行
匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考
虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统风险、对冲
特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以
达到降低投资组合的整体风险的目的。
(六)权证投资策略
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求
其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当
期收益。
(七)资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用
研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得
长期稳定收益。
十、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:50%*沪深300 指数收益率+50%*中证综合债指数收
益率
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券市场中选取
300 只A 股作为样本的综合性指数;样本选择标准为规模大、流动性好的股票,
目前沪深300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表
性。中证综合债券指数由中证指数有限公司编制,是综合反映银行间和交易所市
场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在
中证全债指数样本的基础上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国
债、金融债和企业债,以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,为债
券投资者提供更切合的市场基准。本基金是混合型基金,基金在运作过程中将维
持0%-95%的股票投资,其余资产主要投资于债券、货币市场工具、资产支持证
券等固定收益类金融工具。因此,“50%*沪深300 指数收益率+50%*中证综合债
指数收益率”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本
基金经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布
时,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,经基金托管人同
意并按监管部门要求履行适当程序后,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较
基准的参照指数。
十一、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期
收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——平安银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金2020
年第1季度报告,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 97,001,755.17 44.99
其中:股票 97,001,755.17 44.99
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 51,492,662.30 23.88
其中:债券 51,492,662.30 23.88
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 59,800,000.00 27.74
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 5,974,428.25 2.77
8 其他资产 1,330,668.40 0.62
9 合计 215,599,514.12 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 757,960.00 0.35
C 制造业 35,994,363.51 16.73
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,247,700.00 1.04
E 建筑业 1,349,800.00 0.63
F 批发和零售业 19,147.31 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 944,800.00 0.44
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,349,200.00 2.02
J 金融业 43,027,081.37 20.00
K 房地产业 3,445,750.00 1.60
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 4,848,400.00 2.25
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 97,001,755.17 45.08
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601288 农业银行 4,151,601 13,990,895.37 6.50
2 600036 招商银行 359,930 11,618,540.40 5.40
3 601398 工商银行 2,100,000 10,815,000.00 5.03
4 600519 贵州茅台 8,000 8,888,000.00 4.13
5 300122 智飞生物 80,000 5,391,200.00 2.51
6 603568 伟明环保 170,000 4,848,400.00 2.25
7 601166 兴业银行 300,000 4,773,000.00 2.22
8 000538 云南白药 41,000 3,507,550.00 1.63
9 300559 佳发教育 120,000 3,396,000.00 1.58
10 600887 伊利股份 100,000 2,986,000.00 1.39
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 31,987,662.30 14.87
其中:政策性金融债 31,987,662.30 14.87
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 19,505,000.00 9.06
9 其他 - -
10 合计 51,492,662.30 23.93
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 160210 16国开10 100,000 10,121,000.00 4.70
2 150208 15国开08 100,000 10,010,000.00 4.65
3 160213 16国开13 100,000 10,008,000.00 4.65
4 111904094 19中国银行CD094 100,000 9,764,000.00 4.54
5 111909270 19浦发银行CD270 100,000 9,741,000.00 4.53
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立
案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
①农业银行
2020年3月18日, 银保监罚决字〔2020〕3号显示,中国农业银行股份有
限公司存在违反审慎经营规则,虚假代理业务等违法违规行为,中国银行保险监
督管理委员会决定对农业银行总行罚款50万元。对以上事件,本基金判断,农
业银行作为大型国有银行,经营稳健,实力雄厚,上述处罚对公司影响小。后续
关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。
②招商银行
根据全国银行间同业拆借中心2019年7月8日公布的《全国银行间同业拆
借中心关于通报批评平安银行和招商银行的公告》,2019年7月2日,平安银行
和招商银行在银行间债券回购市场达成DR001为0.09%的异常利率交易。经两
家银行自查,为交易员操作失误所致。全国银行间同业拆借中心对平安银行和招
商银行进行通报批评,要求两家机构加强风险控制和内部管理,并依据《银行间
本币市场交易员管理办法(试行)》(中汇交发〔2014〕196号),暂停平安银行
和招商银行相关交易员的银行间本币市场交易员资格1年。对以上事件,本基金
做出如下说明:
招商银行是中国最优秀的银行之一,基本面良好,公司高度重视内部控制建
设,并围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面不断
加强和完善内部控制机制。基于相关研究,本基金判断,上述处罚对公司影响极
小。今后,我们将继续加强与该公司的沟通,密切关注其制度建设与执行等公司
基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。
③19浦发银行CD270
2019年10月12日,银保监罚决字〔2019〕7号显示,上海浦东发展银行股
份有限公司(一)对成都分行授信业务及整改情况严重失察;(二)重大审计发
现未向监管部门报告;(三)轮岗制度执行不力,中国银行保险监督管理委员会
对其罚款合计130万元。对以上事件,本基金判断,浦发银行作为大型股份制银
行,经营稳健,上述处罚对公司影响小。后续关注其制度建设与执行等公司基础
性建设问题的合规性以及企业的经营状况。
除上述事项外,本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门
立案调查记录,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 22,534.58
2 应收证券清算款 5,603.18
3 应收股利 -
4 应收利息 1,294,741.54
5 应收申购款 7,789.10
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,330,668.40
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券(可交换债券)。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下:
长盛盛丰混合A
项目 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2016年11月18日(基金合同生效日)至2016年12月31日 0.04% 0.05% -2.53% 0.43% 2.57% -0.38%
2017年1月1日至2017年12月31日 9.10% 0.15% 10.65% 0.32% -1.55% -0.17%
2018年1月1日至2018年12月31日 -4.12% 0.41% -9.62% 0.67% 5.50% -0.26%
2019年1月1日至2019年12月31日 11.46% 0.21% 19.92% 0.62% -8.46% -0.41%
2020年1月1日至2020年3月31日 -0.95% 0.65% -3.64% 0.95% 2.69% -0.30%
2016年11月18日(基金合同生效日)至2020年3月31日 15.53% 0.31% 12.63% 0.59% 2.90% -0.28%
长盛盛丰混合C
项目 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2016年11月18日(基金合同生效日)至2016年12月31日 0.02% 0.05% -2.53% 0.43% 2.55% -0.38%
2017年1月1日至2017年12月31日 6.43% 0.12% 10.65% 0.32% -4.22% -0.20%
2018年1月1日至2018年12月31日 -4.44 % 0.41% -9.62% 0.67% 5.18% -0.26%
2019年1月1日至2019年12月31日 10.85 % 0.21% 19.92% 0.62% -9.07% -0.41%
2020年1月1日至2020年3月31日 -1.00% 0.65% -3.64% 0.95% 2.64% -0.30%
2016年11月18日(基金合同生效日)至2020年3月31日 11.62% 0.31% 12.63% 0.59% -1.01% -0.28%
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定赢利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策之前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十四、基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易或结算费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基
金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基
金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假
日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
3、C 类份额的基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服
务费计提的计算公式如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月前5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日
或不可抗力等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容
如下:
(一)在“重要提示”中更新了有关招募说明书更新截止日期的描述。
(二)更新了“第三部分、基金管理人” 中的相关内容。
(三)更新了“第四部分、基金托管人”中的相关内容。
(四)更新了“第五部分、相关服务机构”中的相关内容。
(五)更新了“第九部分、基金的投资” 中的相关内容。
(六)更新了“第十部分、基金的业绩” 中的相关内容。
(七)更新了“第二十二部分、其他应披露事项” 中的相关内容。
十六、 签署日期
本招募说明书(更新)于2020年6月9日签署。
长盛基金管理有限公司
2020年6月12日