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融通通润债券型证券投资基金
托管协议
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
二〇二一年五月
目录
一、基金托管协议当事人 ............................................ 4
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ................................ 6
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ........................ 7
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ............................. 14
五、基金财产的保管 ............................................... 15
六、指令的发送、确认及执行 ....................................... 18
七、交易及清算交收安排 ........................................... 22
八、基金资产净值计算和会计核算 ................................... 27
九、基金收益分配 ................................................. 33
十、基金信息披露 ................................................. 35
十一、基金费用 ................................................... 37
十二、基金份额持有人名册的保管 ................................... 39
十三、基金有关文件档案的保存 ..................................... 40
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ............................... 41
十五、禁止行为 .................................................. 444
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...................... 466
十七、违约责任 .................................................. 488
十八、争议解决方式 ............................................... 50
十九、托管协议的效力 ............................................. 51
二十、其他事项 ................................................... 52
鉴于融通基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募
集发行融通通润债券型证券投资基金；
鉴于中国民生银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的商业银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于融通基金管理有限公司拟担任融通通润债券型证券投资基金的基金管
理人，中国民生银行股份有限公司拟担任融通通润债券型证券投资基金的基金托
管人；
为明确融通通润债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权
利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《融通通润债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以
基金合同为准，并依其条款解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募
说明书的规定。
一、 基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：融通基金管理有限公司
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码：518053
法定代表人：高峰
成立日期： 2001年5月22日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2001]8号
组织形式：有限责任公司
注册资本：12500万元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：发起设立基金；基金管理业务
（二）基金托管人
名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
邮政编码：100031
法定代表人：高迎欣
成立日期：1996年2月7日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227元人民币
存续期间：1996年02月07日至长期
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现、发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇
业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服
务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务。（市场
主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；保险兼业代理业务以及依法须经批
准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市
产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
二、 基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金托管业务管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以
下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露
内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》等有关法律法规、基金合同
及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用
相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行
监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、国债
期货、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国债、央行
票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支
持证券、次级债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、债券回购、
银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、同业存
单及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益金融工具（但须符合中
国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：封闭期内本基金投资于债券资产的比例不低于基金
资产的80%，股票、权证等权益类资产比例不超过基金资产的20%。封闭期届满
后，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，股票、权证等权益类
资产比例不超过基金资产的20%；投资于权证的比例不超过基金资产净值的3%。
在封闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于交易保证金一倍的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等）；封闭期届满后，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易
保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在
一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）封闭期内本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，股票、
权证等权益类资产比例不超过基金资产的20%。封闭期届满后，本基金投资于债
券资产的比例不低于基金资产的80%，股票、权证等权益类资产比例不超过基金
资产的20%；
（2）在封闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金（不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等）；封闭期届满后，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的
交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期
日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基金持有一家公司发
行的证券，不超过该证券的10%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（6）本基金管理人管理的且由资金托管人托管的全部基金持有的同一权证，
不得超过该权证的10%；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10%；
（11）本基金管理人管理的且由资金托管人托管的全部基金投资于同一原始
权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（14）本基金投资国债期货后，应遵守如下限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过本
基金资产净值的15%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过本基
金持有的债券总市值的30%；
3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（15）封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；封闭期
届满内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（16）本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定进
行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风
险、法律风险和操作风险等各种风险；
（17）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的15%；
（18）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（19）封闭期届满后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超
过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等
基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定的，基金管理人不得主动新增
流动性受限资产的投资；
（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（21）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
本基金在开始进行国债期货投资之前，应与基金托管人就国债期货清算、估
值、交割等事宜另行具体协商。
除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券、期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协
议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对
基金管理人基金投资禁止行为进行监督。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格
按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可
以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式
的，应及时向基金托管人说明理由，协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对
相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人投资流通受限证券进行监督。
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金
投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。首次
投资流通受限证券前，基金管理人应与基金托管人就流通受限证券投资签订风险
控制补充协议。
1. 本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的在发行时明确一定
期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证
券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有
锁定期但锁定期不明确的证券。
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司、银行间清算所股份有限公司负责登记和存管，并
可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责
相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产
生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责
任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管
理人承担。
本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。
2. 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关
风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如
因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管
理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导
致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人违反基金合同或
预先确定的投资流通受限证券的比例导致本基金出现损失致使基金托管人承担
连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
3. 本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内
未能进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。
4. 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
1) 本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
2) 在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案
的建立与完善情况。
3) 有关比例限制的执行情况。
4) 信息披露情况。
5. 相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
(六)基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资
业务的风险，本着审�