0.1085% 广发景源纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2016 年 11 月 29 日经中国证监
会证监许可〔2016〕2896 号文准予募集注册，于 2017 年 2 月 17 日正式成立运作。 本基金的基金
管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”），基金托管人为中国光
大银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。
为了更好地满足投资者的投资需求，经与基金托管人协商一致，本公司决定自 2023 年 12
月 28 日起，在本基金现有份额的基础上增设 D 类基金份额（基金代码：020463），原 A 类基金份
额和 C 类基金份额保持不变，并根据最新法律法规对《广发景源纯债债券型证券投资基金基金
合同》（以下简称《基金合同》）进行了相应修订（详见附件）。
现将相关事宜公告如下：
一、本基金新增 D 类基金份额情况
1.基金份额类别
在本基金现有份额的基础上增设 D 类基金份额，原 A 类基金份额和 C 类基金份额保持不
变。
本基金将基金份额分为 A 类、C 类和 D 类三种不同类别。 在投资者申购 A 类基金份额和
D 类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购 C 类基金份额时不收取申购
费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费。
本基金 A 类、C 类和 D 类基金份额分别设置基金代码。 各类基金份额将分别计算基金份
额净值。
投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
2.D 类基金份额的费用
（1）申购费
本基金 D 类基金份额在申购时收取申购费用，对申购设置级差费率，申购费率随申购金额
的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 0.85%
100 万元≤M＜300 万元 0.65%
300 万元≤M＜600 万元 0.35%
M≥600 万元 每笔 1500 元
（2）赎回费
本基金 D 类基金份额赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有
人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 天的投资者收取 1.50%的赎回费并全额计入基金
财产。 具体费率如下：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7 天 1.50%
N≥7 天 0
（3）管理费、托管费
D 类基金份额的管理费率、托管费率与 A 类、C 类基金份额相同。
3.投资管理
本基金将对 A 类、C 类和 D 类基金份额的资产合并进行投资管理。
4.信息披露
基金管理人将分别公布 A 类、C 类和 D 类基金份额的基金份额净值。
5.表决权
基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。 基金份额持有人持有的每一份 A 类基
金份额、每一份 C 类基金份额和每一份 D 类基金份额拥有平等的投票权。
6.D 类基金份额销售渠道与销售网点
（1）直销机构：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠海
市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表人：孙树明
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销
售本基金 D 类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。
客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、 开放式基金的投资咨询及投诉
等。
（2）非直销销售机构
本基金 D 类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站
公示基金销售机构名录。 投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构业务
规则与操作流程。
二、关于本基金修订法律文件的说明
本公司经与基金托管人协商一致， 对上述相关内容进行修改， 同时根据最新法律法规对
《基金合同》进行相应修改。 上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据
《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。 另外，基金管理人相应修订本基金托管协
议、招募说明书等法律文件。 修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当
日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定
在规定媒介上公告。
修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自 2023 年 12 月 28 日生效。
三、其他需要提示的事项
1.本公告仅对本基金增设 D 类基金份额等有关事项予以说明。 投资者欲了解本基金详细
信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文
件。
2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：
客户服务电话：95105828 或 020-83936999
公司网站：www.gffunds.com.cn
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基
金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。 投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、
招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收
益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期
限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。 基金管理人提醒投资者基金
投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险，由投资者自行负责。
特此公告。 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
2023 年 12 月 27 日
附件：《广发景源纯债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表
章节 修订前 修订后
全文
指定媒介
指定报刊
指定网站
规定媒介
规定报刊
规定网站
全文 A 类份额
C 类份额
A 类基金份额
C 类基金份额
第一部分 前 言
一、订立本基 金合同的 目的、依据和 原则
2、订立本基金 合同的依 据是《中华人 民 共 和 国 合 同 法 》
（以下 简称“《合同法 》”）、《中华人 民 共 和 国 证 券 投 资 基
金 法》（以下简称 “《基金法》”）、《公 开 募 集 证 券 投 资 基
金 运作管理办 法》（以下简 称 “《运 作 办 法 》”）、《证 券 投
资 基金销售管 理办法》（以 下 简 称 “《销 售 办 法 》”）、《公
开 募 集 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 （以 下 简 称
“《信 息 披 露 办 法 》”）、《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金
流动 性风险管 理规定》（以下 简称“《流动 性 风 险 管 理 规
定》”）和其 他有关法律 法规。
三、 广发景源 纯债债券 型证券投资 基金 由 基 金 管 理 人
依 照《基金法》、基 金合同及 其他有关规 定 募 集 ，并 经 中
国证券 监督管理 委员会 （以下 简称 “中 国 证 监 会 ”）注
册 。
……
本基金合同 约定的基 金产品资料 概要编 制 、 披 露 与 更
新 要 求 ，自 《信 息 披 露 办 法 》实 施 之 日 起 一 年 后 开 始 执
行。 （删除 ）
一、订立本基 金合同的 目的、依据和 原则
2、订 立 本 基 金 合 同 的 依 据 是 《中 华 人 民 共 和 国 民 法
典》（以下 简称 “《民 法 典 》”）、《中 华 人 民 共 和 国 证 券
投资基金 法》（以 下 简 称 “《基 金 法 》”）、《公 开 募 集 证
券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “《 运 作 办
法 》”）、《公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 销 售 机 构 监 督 管 理
办法》（以下 简 称 “《销 售 办 法 》”）、《公 开 募 集 证 券 投
资 基金信息 披露管理办 法》（以 下 简 称 “《信 息 披 露 办
法 》”）、《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险
管理 规定》（以下 简 称 “《流 动 性 风 险 管 理 规 定 》”）和
其他 有关法律法 规。
三、 广发景源 纯债债券 型 证 券 投 资 基 金 由 基 金 管 理
人依 照《基金法》、基 金合同 及 其 他 有 关 规 定 募 集 ，并
经中国证券 监督管理 委 员 会 （以 下 简 称 “中 国 证 监
会”）注册 。
……
第二部分 释 义
9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日 经 第 十 一 届 全 国 人
民代表大 会常务委 员会第三十 次 会 议 通 过 ，自 2013 年
6 月 1 日 起 实 施 并 经 2015 年 4 月 24 日 第 十 二 届 全 国
人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 四 次 会 议 通 过 修 改 的
《中华人民 共和国证券 投资基金 法》及颁布 机 关 对 其 不
时做出的修 订
10、《销 售 办 法 》： 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁
布、 同年 6 月 1 日 实施的 《证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办
法》及颁布 机关对其 不时做出的 修订
11、《信息披露办 法 》：指 中 国 证 监 会 2019 年 7 月 26 日
颁布、同年 9 月 1 日实施 的《公开募 集 证 券 投 资 基 金 信
息披 露管理办 法》及颁布机 关对其不 时做出的修 订
15、银 行 业 监 督 管 理 机 构 ：指 中 国 人 民 银 行 和/或 中 国
银行业 监督管理委 员会
19、合 格 境 外 机 构 投 资 者 ：指 符 合 《合 格 境 外 机 构 投 资
者境内 证券投资管 理办法》 及 相关法律法 规 规 定 可 以
投资于在 中国境内 依法募集的 证券投资 基金 的 中 国 境
外的机 构投资者
20、投 资 人 ：指 个 人 投 资 者 、机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机
构投资 者以及法律 法规或中 国证监会允 许购 买 证 券 投
资基金 的其他投 资人的合称
29、基金合同终 止日：指基 金合同规定 的 基 金 合 同 终 止
事由 出现后，基金 财产清算 完毕，清算结 果 报 中 国 证 监
会备案 并确认后 予以公告的 日期
51、 基金份额类 别： 本基金 将基金份额 分 为 A 类 和 C 类 不同的类 别。 在投资者 认购、申购 基金 时 收 取 认 购 、
申 购 费 用 ，而 不 计 提 销 售 服 务 费 的 ，称 为 A 类 基 金 份
额；在 投 资 者 认 购 、申 购 基 金 份 额 时 不 收 取 认 购 、申 购
费用，而 是从本类别 基金资产 中计提销售 服 务 费 的 ，称
为 C 类基金 份额
53、指定媒介：指 中国证监 会指定的用 以 进 行 信 息 披 露
的全 国性报刊及 指定互联 网网站 （包括 基 金 管 理 人 网
站 、基 金 托 管 人 网 站 、中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 ）
等媒介
56、不 可 抗 力 ：指 本 合 同 当 事 人 不 能 预 见 、不 能 避 免 且
不能克 服的客观事 件
9、《基 金 法 》：指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人
民代表大会 常务委 员 会 第 五 次 会 议 通 过 ，经 2012 年
12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会
第三十 次会 议 修 订 ， 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 ，并
经 2015 年 4 月 24 日 第 十 二 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常
务 委员会第十 四次会议 《全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委
员 会 关 于 修 改＜中 华 人 民 共 和 国 港 口 法 ＞等 七 部 法
律 的决定》 修 正的 《中华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金
法》及颁 布机关对其 不时做出 的修订
10、《销 售 办 法 》：指 中 国 证 监 会 2020 年 8 月 28 日 颁
布 、同 年 10 月 1 日 实 施 的 《公 开 募 集 证 券 投 资 基 金
销售机构监 督管理办 法》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出
的修 订
11、《信息披露办 法》： 指中 国 证 监 会 2019 年 7 月 26 日颁 布 、同 年 9 月 1 日 实 施 ，并 经 2020 年 3 月 20 日
中国证监 会《关于修改 部分 证 券 期 货 规 章 的 决 定 》修
正 的《公开募集 证券投资 基金 信 息 披 露 管 理 办 法 》及
颁布机 关对其不 时做出的修 订
15、银 行 业 监 督 管 理 机 构 ：指 中 国 人 民 银 行 和/或 国
家金融监 督管理总局
19、合 格 境 外 投 资 者 ：指 符 合 《合 格 境 外 机 构 投 资 者
和人民币 合格境外机 构投资者 境 内 证 券 期 货 投 资 管
理办法》 及相 关法律法 规 规 定 使 用 来 自 境 外 的 资 金
进行 境内证券 期货投资的 境 外 投 资 者 ， 包 括 合 格 境
外机构 投资者和人 民币合格 境外机构投 资者
20、投 资 人 ：指 个 人 投 资 者 、机 构 投 资 者 和 合 格 境 外
投资者以 及法律法规 或中国证 监 会 允 许 购 买 证 券 投
资基金的其 他投资人 的合称
29、基金合同终 止日：指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终
止事由 出现后，基金 财产清算 完 毕 ，清 算 结 果 报 中 国
证监会备案 后予以公 告的日期
51、基 金 份 额 类 别 ：本 基 金 将 基 金 份 额 分 为 A 类 、C 类和 D 类三种不 同的类别。 在 投资者申 购 A 类及 D 类基金份额 时收取申 购费用 ，不 计 提 销 售 服 务 费 ；在
投资 者申购 C 类基 金份额时 不收取申购 费用， 而 从
本类别基金 资产中计 提销售服务 费
53、规定媒介：指 符合中 国 证 监 会 规 定 条 件 的 用 以 进
行信息 披露的全国 性报刊及 《信 息 披 露 办 法 》规 定 的
互联网网站 （包括基金 管 理 人 网 站 、 基 金 托 管 人 网
站、中国 证监会基 金电子披露 网站）等媒 介
56、不 可 抗 力 ：指 本 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 、不 能
避免且不 能克服的客 观事件
第 三 部 分 基 金 的
基本情 况
八、基金份额 类别
本基金根据 认购、申购 费用收取方 式的不 同 ，将 基 金 份
额 分为不同的 类别。 在投 资者认购、申 购基金时 收取认
购、申 购 费 用 ，而 不 计 提 销 售 服 务 费 的 ，称 为 A 类 基 金
份 额 ；在 投 资 者 认 购 、申 购 基 金 份 额 时 不 收 取 认 购 、申
购费用，而是 从本类别 基金资产中 计提销 售 服 务 费 的 ，
称 为 C 类基金 份额。
本基金 A 类、C 类 基金份额 分别设置代 码。由于基金 费
用的不同，本 基金 A 类基 金 份 额 和 C 类 基 金 份 额 将 分
别计算 基金份额净 值。 计算公 式为：
计算日某 类 基 金 份 额 净 值＝计 算 日 该 类 基 金 份 额 的 基
金 资产净值/计 算日该类 基金份额余 额总数
投资者在认 购、 申购基 金份额时可 自行 选 择 基 金 份 额
类 别。
有关基金份 额类别的 具体设置、 费 率水 平 等 由 基 金 管
理 人确定， 并在 招募说明 书中公告。 根 据 基 金 销 售 情
况， 在符 合法律法 规且不损害 已有基金 份 额 持 有 人 权
益的情 况下， 基金管 理人在履 行适当程序 后 可 以 增 加
新的基金 份额类别 、 或者在法律 法规和基 金 合 同 规 定
的范围内 变更现有基 金份额类 别的申购费 率 、 调 低 赎
回费率或变 更收费方 式、 或者停止 现有 基 金 份 额 类 别
的 销售等， 调 整前基金管 理人需及 时公告 并 报 中 国 证
监 会备案。 本基 金不同基 金份额类别 之间 不 得 互 相 转
换。
八、基金份额 类别
本基金 将 基 金 份 额 分 为 A 类 、C 类 和 D 类 三 种 不 同
的 类别。 在投 资者申购 A 类 及 D 类基金 份额时收取
申购费用，不 计提销售 服务费；在投 资者申购 C 类 基
金份额 时不收取申 购费用， 而 从 本 类 别 基 金 资 产 中
计提 销 售 服 务 费 。 本 基 金 A 类 、C 类 和 D 类 基 金 份
额 分别设置基 金代码。 各 类 基 金 份 额 将 分 别 计 算 基
金份额 净值。 计算 公式为：
计 算 日 某 类 基 金 份 额 净 值＝计 算 日 该 类 基 金 份 额 的
基金 资产净值/计 算日该类 基金份额余 额总数
投 资 者 在 申 购 基 金 份 额 时 可 自 行 选 择 基 金 份 额 类
别。
有关基金份 额类别的 具体 设 置 、 费 率 水 平 等 由 基 金
管理 人确定，并在 招募说明 书中公告。 根 据基金销 售
情况， 在符合 法律法规 且 不 损 害 已 有 基 金 份 额 持 有
人权 益的情况下 ， 基金管理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可
以增加新 的基金份 额类别 、 或 者 在 法 律 法 规 和 基 金
合 同规定的 范围内变更 现有基 金 份 额 类 别 的 申 购 费
率 、调低赎回费 率或变更 收费 方 式 、或 者 停 止 现 有 基
金份额 类别的销 售等， 调整 前 基 金 管 理 人 需 及 时 公
告。
第 四 部 分 基 金 份
额的发 售
一、基金份额 的发售时 间、发售方式 、发售对象
3、发售对象
符合法律法 规规定的 可投资于证 券投资基金 的 个 人 投
资者、 机构投 资者和合 格境外机构 投资 者 以 及 法 律 法
规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资
人 。
一、基金份额 的发售时 间、发售方式 、发售对象
3、发售对象
符合法律法 规规定的 可投资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人
投 资者、 机构投 资者和合 格 境 外 投 资 者 以 及 法 律 法
规或中 国证监会 允许购买证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资
人。
第 六 部 分 基 金 份
额的申 购与赎回
六、申购和赎 回的价格 、费用及其用 途
1、本基金份额 净值的计 算，保留到小 数 点 后 4 位 ，小 数
点后第 5 位四舍五入 ， 由此产生 的收益 或 损 失 由 基 金
财产承担。 T 日 的基金份 额净值在当 天收市后 计算，并
在 T+1 日内公告 。 遇特殊情 况，经中国证 监会同意，可
以适当延迟 计算或公 告。
2、申 购 份 额 的 计 算 及 余 额 的 处 理 方 式 ：本 基 金 申 购 份
额的 计算详见《招 募说明书 》。 本基金的 申 购 费 率 由 基
金管理人 决定，并在 招募说明书 中列示。 申 购的有效份
额为净申购 金额除以 当日的基金 份额净 值 ， 有 效 份 额
单 位为份，上述 计算结果 均按四舍五 入方法 ，保 留 到 小
数点 后 2 位，由此 产生的收益 或损失由 基 金 财 产 承 担 。
对于持 续持有期少 于 7 日的投 资者收取不 低于 1.5%的
赎回费，并将 上述赎回费 全额计入 基金财产。
3、赎 回 金 额 的 计 算 及 处 理 方 式 ：本 基 金 赎 回 金 额 的 计
算详 见《招募说明 书》，赎回金 额单位为元 。 本基金的 赎
回费率由基 金管理人 决定，并在招 募说明书中 列示。 赎
回金额为按 实际确认 的有效赎回 份额乘以当 日 基 金 份
额净值并扣 除相应的 费用，赎回金 额单位为 元。 上述计
算结果均按 四舍五入 方法，保留到 小数 点 后 2 位 ，由 此
产生 的收益或损 失由基金 财产承担。
6、 本基金 A 类份 额收取申 购费用，C 类份 额从 本 类 别
基金资产 中计提销售 服务费、不 收取申购费 。 本基金的
申 购 费 率 、申 购 份 额 具 体 的 计 算 方 法 、赎 回 费 率 、赎 回
金额 具体的计算 方法和收 费方式由基 金管理 人 根 据 基
金合 同的规定 确定，并在招 募说明书 中列示。 基金 管理
人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方
式 ，并最迟应于 新的费率 或收费方式 实施日 前 依 照 《信
息披 露办法》的 有关规定在 指定媒介 上公告。
十一、基金转 换
基金管理人 可以根据 相关法律法 规以及本基 金 合 同 的
规定决定开 办本基金 或基金中的 某一类别 份 额 与 基 金
管理人管 理的其他基 金或其他 类别份额之 间 的 转 换 业
务，基金转 换可以收 取一定的转 换费，相关 规 则 由 基 金
管理人届 时根据相关 法律法规 及本基金合 同 的 规 定 制
定并公告 ，并提前告 知基金托管 人与相关 机构。 本基金
A 类基金份额 和 C 类基金 份额之间暂 不允许进行 相互
转换。
六、申购和赎 回的价格 、费用及其用 途
1、本 基 金 各 类 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ，保 留 到 小 数 点
后 4 位，小 数点后第 5 位 四 舍 五 入 ，由 此 产 生 的 收 益
或损 失由基金财 产 承 担 。 T 日 的 各 类 基 金 份 额 净 值
在当天收市 后计算， 并 在 T+1 日内披露 。 遇特殊情
况，经履行适 当程序，可 以适当延迟 计算或披 露。
2、申 购 份 额 的 计 算 及 余 额 的 处 理 方 式 ：本 基 金 申 购
份额的 计算详见《招 募 说 明 书 》。 本 基 金 的 申 购 费 率
由 基金管理人 决定，并在 招募说明书 中列示。 申 购的
有 效 份 额 为 净 申 购 金 额 除 以 当 日 该 类 基 金 份 额 净
值，有 效份额单位 为份，上述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入
方法，保留 到小数点 后 2 位 ，由 此 产 生 的 收 益 或 损 失
由基 金财产承 担。 对于持 续 持 有 期 少 于 7 日 的 投 资
者收取不 低于 1.5%的赎回 费， 并将上 述赎 回 费 全 额
计入基 金财产。
3、赎 回 金 额 的 计 算 及 处 理 方 式 ：本 基 金 赎 回 金 额 的
计算详 见《招募说明 书》，赎回金 额单位为元 。 本基金
的赎回费率 由基金管 理人 决 定 ， 并 在 招 募 说 明 书 中
列示 。 赎回金额为 按实际确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以
当日该类 基金份额 净值并 扣 除 相 应 的 费 用 ， 赎 回 金
额 单位为元 。 上述计算结 果均按四 舍五入方法 ，保留
到小数点后 2 位， 由此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财
产承担 。
6、 本基金 A 类 基 金 份 额 和 D 类 基 金 份 额 收 取 申 购
费 用 ，C 类 基 金 份 额 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售
服务费 、不收取申购 费。 本 基 金 的 申 购 费 率 、申 购 份
额 具体的计算 方法、赎回 费率 、赎 回 金 额 具 体 的 计 算
方法和 收费方式 由基金管理 人 根 据 基 金 合 同 的 规 定
确定，并 在招募说明 书中列示 。 基金管理人 可以在基
金合同约定 的范围内 调整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟
应于 新的费率或 收费方式 实 施 日 前 依 照 《信 息 披 露
办法》的有 关规定在 规定媒介上 公告。
十一、基金转 换
基金管理人 可以根据 相关法 律 法 规 以 及 本 基 金 合 同
的 规定决定开 办本基金 或基金 中 的 某 一 类 别 份 额 与
基金 管理人管 理的其他基 金或 其 他 类 别 份 额 之 间 的
转换 业务，基金转 换可以收 取 一 定 的 转 换 费 ，相 关 规
则由基金 管理人届 时根据相关 法 律 法 规 及 本 基 金 合
同的规定 制定并公告 ， 并 提 前 告 知 基 金 托 管 人 与 相
关 机构。
第 七 部 分 基 金 合
同当事 人 及 权 利 义
务
一、基金管理 人
（一）基金管理 人简况
名称：广发基 金管理有 限公司
住 所 ： 广 东 省 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室—
49848（集 中办公区 ）
……
（二）基金管理 人的权利 与义务
2、根据《基金法 》、《运作办法 》及其 他 有 关 规 定 ，基 金 管
理人的义 务包括但不 限于：
（16） 按规定保存 基金财产 管理业务 活 动 的 会 计 账 册 、
报表、记 录和其他相 关资料 15 年 以上；
二、基金托管 人
（一）基金托管 人简况
名称：中国光 大银行股 份有限公司
……
法定代表人 ：李晓鹏
……
（二）基金托管 人的权利 与义务
2、根据《基金法 》、《运作办法 》及其 他 有 关 规 定 ，基 金 托
管人的义 务包括但不 限于：
（8）复 核 、审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、基 金
份额净 值、基金份额 申购、赎回 价格；
（11）保存基金托 管业务活 动的记录、账 册 、报 表 和 其 他
相关资 料 15 年以上；
一、基金管理 人
（一）基金管理 人简况
名称：广发基 金管理有 限公司
住所：广东省 珠海市横 琴新区环 岛 东 路 3018 号 2608 室
……
（二）基金管理 人的权利 与义务
2、根据《基金法 》、《运 作 办 法 》及 其 他 有 关 规 定 ，基 金
管 理人的义 务包括但不 限于：
（16） 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账
册 、报 表 、记 录 和 其 他 相 关 资 料 ，保 存 期 限 不 低 于 法
律法 规规定的最 低期限；
二、基金托管 人
（一）基金托管 人简况
名称：中国光 大银行股 份有限公司
……
法定代表人 ：王江
……
（二）基金托管 人的权利 与义务
2、根据《基金法 》、《运 作 办 法 》及 其 他 有 关 规 定 ，基 金
托 管人的义 务包括但不 限于：
（8）复 核 、审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、各
类基金份 额净值、基金 份额申购 、赎回价格；
（11）保存基金托 管业务 活 动 的 记 录 、账 册 、报 表 和 其
他相关资 料， 保存期限 不 低 于 法 律 法 规 规 定 的 最 低
期 限；
第 八 部 分 基 金 份
额持有 人大会
八、生效与公 告
……
基金份额持 有人大会 决议自生效 之日起 2 个 工 作 日 内
在 指定媒介上 公告。 如果 采用通讯方 式进行表 决，在公
告基金份额 持有人大 会决议时，必 须将公 证 书 全 文 、公
证 机构、公证员 姓名等一 同公告。
……
八、生效与公 告
……
基金份额持 有人大会 决议 自 生 效 之 日 起 2 日 内 在 规
定媒 介上公告。 如 果采用通 讯方式进行 表决，在公 告
基金份额持 有人大会 决议时 ，必 须 将 公 证 书 全 文 、公
证机 构、公证员姓 名等一同 公告。
……
第 九 部 分 基 金 管
理人 、 基 金 托 管 人
的更换条件 和程序
二、基金管理 人和基金 托管人的更 换程序
（一）基金管理 人的更换 程序
5、公告：基金管 理人更换 后，由基金托 管 人 在 更 换 基 金
管理 人的基金份 额持有人 大会决议生 效后 2 个 工 作 日
内在指 定媒介公 告；
（二）基金托管 人的更换 程序
5、公告：基金托 管人更换 后，由基金管 理 人 在 更 换 基 金
托管 人的基金份 额持有人 大会决议生 效后 2 个 工 作 日
内在指 定媒介公 告；
（三）基金管理 人与基金 托管人同时 更换的条件 和程序
3、公 告 ：新 任 基 金 管 理 人 和 新 任 基 金 托 管 人 应 在 更 换
基金 管理人和基 金托管人 的基金份额 持有人 大 会 决 议
生效 后 2 个工作 日内在指定 媒介上联 合公告。
二、基金管理 人和基金 托管人的更 换程序
（一）基金管理 人的更换 程序
5、公告：基金管 理人更换 后 ，由 基 金 托 管 人 在 更 换 基
金管理 人的基金份 额持有人 大 会 决 议 生 效 后 2 日 内
在规定媒介 公告；
（二）基金托管 人的更换 程序
5、公告：基金托 管人更换 后 ，由 基 金 管 理 人 在 更 换 基
金托管 人的基金份 额持有人 大 会 决 议 生 效 后 2 日 内
在规定媒介 公告；
（三）基金管理 人与基金 托 管 人 同 时 更 换 的 条 件 和 程
序
3、公 告 ：新 任 基 金 管 理 人 和 新 任 基 金 托 管 人 应 在 更
换基金 管理人和基 金托管人 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会
决议生效 后 2 日内在 规定媒介上 联合公告 。
第 十 四 部 分 基 金
资产估 值
四、估值程序
1、基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ，基 金 资 产
净 值 除 以 当 日 基 金 份 额 的 余 额 数 量 计 算 ， 精 确 到
0.0001 元，小数点后 第 5 位四舍 五 入 ，由 此 产 生 的 收 益
或损失由基 金财产承 担。 国家另有 规定的，从 其规定。
每个工作日 计算基金 资产净值及 各类基金份 额 的 基 金
份额净值，并 按规定公 告。
2、基金管理人 应每个工 作日对基金 资 产 估 值 。 但 基 金
管理 人根据法律 法规或本 基金合同的 规定暂 停 估 值 时
除外 。 基金管理 人每个工作 日对基金 资产估值后 ，将各
类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 结 果 发 送 基 金 托 管 人 ，经
基 金托管人复 核无误后 ，由基金管理 人对外公 布。
五、估值错误 的处理
基金管理人 和基金托 管人将采取 必要、适 当 、合 理 的 措
施 确保基金资 产估值的 准确性、及时 性。 当基金 份额净
值 小 数 点 后 4 位 以 内 （含 第 4 位 ）发 生 估 值 错 误 时 ，视
为基金份 额净值错误 。
……
4、基金份额净 值估值错 误处理的方 法如下：
（1）基金份额净 值计算出 现错误时，基 金 管 理 人 应 当 立
即予 以纠正，通报 基金托管 人，并采取合 理 的 措 施 防 止
损失进 一步扩大 。
（2）错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0.25%时 ，基 金 管 理
人 应当通报 基金托管人 并报中国 证监会备 案 ； 错 误 偏
差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0.5%时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公
告，并报中国 证监会备 案。
七、基金净值 的确认
用于基金信 息披露的 基金资产净 值和基金份 额 净 值 由
基金管理人 负责计算 ，基金托管人 负责进行 复核。 基金
管理人应于 每个开放 日交易结束 后计算当日 的 基 金 资
产净值和基 金份额净 值并发送给 基金托 管 人 。 基 金 托
管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理 人 ，
由 基金管理人 对基金净 值予以公布 。
九、实施侧袋 机制期间 的基金资产 估值
本基金实施 侧袋机制 的， 应根据本 部分 的 约 定 对 主 袋
账 户资产进行 估值并披 露主袋账户 的基金资 产 净 值 和
份 额净值，暂 停披露侧袋 账户份额 净值。
四、估值程序
1、各类基金份 额的基金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 估 值 日
闭市 后， 各类基金 份额的基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 该
类基金份 额的余额 总数计算，精 确到 0.0001 元 ，小 数
点后第 5 位 四舍五入 ， 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基
金财 产承担。 国 家另有规定 的，从其规 定。
每个估值日 计算基金 资产净 值 及 各 类 基 金 份 额 的 基
金 份额净值，并 按规定披 露。
2、基金管理人 应每个估 值 日 对 基 金 资 产 估 值 。 但 基
金管理 人根据法律 法规或本 基 金 合 同 的 规 定 暂 停 估
值时除外 。 基金管理 人每 个 估 值 日 对 基 金 资 产 估 值
后 ， 将各类基 金份额的基 金 份 额 净 值 结 果 发 送 基 金
托管 人，经基金托 管人复核 无 误 后 ，由 基 金 管 理 人 对
外公布。
五、估值错误 的处理
基金管理人 和基金托 管人将 采 取 必 要 、适 当 、合 理 的
措施 确保基金资 产估值的 准确性、及时 性。 当任一 类
基金份额净 值小数点 后 4 位 以 内 （含 第 4 位 ）发 生 估
值错误时 ，视为该类基 金份额净 值错误。
……
4、基金份额净 值估值错 误处理的方 法如下：
（1）任一类基金 份额净值 计 算 出 现 错 误 时 ，基 金 管 理
人应当 立即予以纠 正，通报基 金 托 管 人 ，并 采 取 合 理
的措施防止 损失进一 步扩大。
（2） 任一类基金 份额净 值 的 错 误 偏 差 达 到 该 类 基 金
份额净 值的 0.25%时，基金 管理人应 当通报 基 金 托 管
人并 报中国证监 会备案； 错 误 偏 差 达 到 该 类 基 金 份
额净值的 0.5%时，基金管 理人应当公 告，并 报 中 国 证
监会备 案。
七、基金净值 的确认
用于基金信 息披露的 基金净 值 信 息 由 基 金 管 理 人 负
责 计算，基金托 管人负责 进行复核。 基 金管理人 应于
每个开放日 交易结束 后计算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 和
各 类基金份额 净值并发 送给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管
人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理 人 ，
由基金管 理人对基金 净值信息 予以公布。
九、实施侧袋 机制期间 的基金资产 估值
本基金实施 侧袋机制 的， 应 根 据 本 部 分 的 约 定 对 主
袋账 户资产进行 估值并披 露主 袋 账 户 的 基 金 净 值 信
息，暂停 披露侧袋 账户份额净 值。
第 十 五 部 分 基 金
费用与 税收
二、基金费用 计提方法 、计提标准和 支付方式
3、销售服务费
本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，C 类 基 金 份
额的销 售服务费年 费率为 0.40%。
……
二、基金费用 计提方法 、计提标准和 支付方式
3、销售服务费
本 基 金 A 类 基 金 份 额 和 D 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售
服 务 费 ，C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为
0.40%。
……
第 十 六 部 分 基 金
的收益 与分配
三、基金收益 分配原则
1、本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 ：现 金 分 红 与 红 利 再 投
资， 投 资者可选择 现金红利 或将现金红 利 自 动 转 为 基
金份额 进行再投 资；若投资者 不选择，本 基 金 默 认 的 收
益分配 方式是现金 分红；
2、基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ；即 基
金收 益分配基准 日的基金 份额净值减 去每单 位 基 金 份
额收 益分配金 额后不能低 于面值；
3、由 于 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，而 C 类基金份 额收取销售 服务费， 各 基金份额 类 别 对 应 的
可分配收益 将有所不 同。 本基金同 一类 别 的 每 一 基 金
份 额享有同 等分配权；
四、收益分配 方案
基金收益分 配方案中 应载明截止 收益分配基 准 日 的 可
供 分 配 利 润 、基 金 收 益 分 配 对 象 、分 配 时 间 、分 配 数 额
及比 例、分配方 式等内容。
六、基金收益 分配中发 生的费用
基金收益分 配时所发 生的银行转 账或其他手 续 费 用 由
投资者自行 承担。 当投 资者的现金 红利小于 一定金额，
不足以支付 银行转账 或其他手续 费用时 ， 基 金 登 记 机
构 可 将 基 金 份 额 持 有 人 的 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份
额。 红 利再投资 的计算方法 ，依照《业务 规则》执行。
三、基金收益 分配原则
1、本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 ：现 金 分 红 与 红 利 再
投资， 投 资者可选择 现金红 利 或 将 现 金 红 利 自 动 转
为对应类别 的基金份 额进 行 再 投 资 ； 若 投 资 者 不 选
择，本 基金默认 的收益分配 方式是现 金分红；
2、 基 金 收 益 分 配 后 各 类 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面
值； 即基 金收益分配 基准日 的 各 类 基 金 份 额 净 值 减
去每单位该 类基金份 额收益 分 配 金 额 后 不 能 低 于 面
值 ；
3、 由于本 基 金 A 类 基 金 份 额 和 D 类 基 金 份 额 不 收
取 销售服务 费，而 C 类基金 份额收取 销售服务费 ，各
基金份额类 别对应的可 分 配 收 益 将 有 所 不 同 。 本 基
金同 一类别的每 一基金份 额享有同等 分配权；
四、收益分配 方案
基金收益分 配方案中 应载明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的
可 供 分 配 利 润 、基 金 收 益 分 配 对 象 、分 配 时 间 、分 配
数额、分配 方式等内 容。
六、基金收益 分配中发 生的费用
基金收益分 配时所发 生的银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用
由 投资者自行 承担。 当投 资 者 的 现 金 红 利 小 于 一 定
金额，不 足以支付 银行转账或 其 他 手 续 费 用 时 ，基 金
登记机构 可将基金份 额持有人 的 现 金 红 利 自 动 转 为
对应类别的 基金份额 。 红利再投资 的计算方 法，依照
《业务规则》执 行。
第 十 七 部 分 基 金
的会计 与审计
二、基金的年 度审计
1、基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 相 互 独
立的 具有证券、 期 货相关从 业资格的会 计 师 事 务 所 及
其注册 会计师对 本基金的年 度财务报 表进行审计 。
二、基金的年 度审计
1、基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 相 互
独立的 符合《证券法 》规定的 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册
会计师对本 基金的年 度财务报表 进行审计 。
第 十 八 部 分 基 金
的信息 披露
二、信息披露 义务人
……
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 时 间
内 ， 将应予披露 的基金信 息通过中国 证监 会 指 定 的 媒
介和 基金管理 人、基金托管 人的互联 网网站 （以 下 简 称
“网 站 ”）等 媒 介 披 露 ，并 保 证 基 金 投 资 者 能 够 按 照 《基
金合同》 约定 的时间和 方式查阅或 者复 制 公 开 披 露 的
信 息资料。
五、公开披露 的基金信 息
（四）基金净值 信息
《基 金 合 同 》生 效 后 ，在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎
回前 ， 基金管理人 应当至少 每周在指定 网 站 披 露 一 次
基金份 额净值和 基金份额累 计净值。
在开始办理 基金份额 申购或者赎 回后， 基 金 管 理 人 应
当 在不晚于每 个开放日 的次日，通过 其指定 网 站 、基 金
销售 机构网站 或者营业网 点披露开 放日的基 金 份 额 净
值 和基金份额 累计净值 。
基 金 管 理 人 应 当 不 晚 于 半 年 度 和 年 度 最 后 一 日 的 次
日 ， 在指定网站 披露半年 度和年度最 后一 日 的 基 金 份
额净 值和基金 份额累计净 值。
（六）基金定期 报告，包括 基金年度报 告 、基 金 中 期 报 告
和基 金季度报告
基金管理人 应当在每 年结束之日 起三个 月 内 ， 编 制 完
成 基金年度报 告，将年度 报告登载在 指定网 站 上 ，将 年
度报 告提示性 公告登载在 指定报刊 上。 基 金 年 度 报 告
中的 财务会计报 告应当经 过具有证券 、 期 货 相 关 业 务
资格的 会计师事 务所审计。
……
（七）临时报告
16、 基金份额净 值计价错 误达基金份 额 净 值 百 分 之 零
点五 ；
二、信息披露 义务人
……
本基金信息 披露义务 人应当 在 中 国 证 监 会 规 定 时 间
内 ， 将应予披露 的基金信 息 通 过 符 合 中 国 证 监 会 规
定 条 件 的 全 国 性 报 刊 （以 下 简 称 规 定 报 刊 ）及 《信 息
披 露 办 法 》规 定 的 互 联 网 网 站 （以 下 简 称 规 定 网 站 ）
等媒介 披露， 并保证 投资者 能 够 按 照 基 金 合 同 约 定
的时间和方 式查阅或 者复制公开 披露的信 息资料。
五、公开披露 的基金信 息
（四）基金净值 信息
《基 金 合 同 》生 效 后 ，在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者
赎回前 ， 基金管理人 应当至 少 每 周 在 规 定 网 站 披 露
一次各类基 金份额净 值和各类基 金份额累 计净值。
在开始办理 基金份额 申购 或 者 赎 回 后 ， 基 金 管 理 人
应当 在不晚于每 个开放日 的次 日 ，通 过 其 规 定 网 站 、
基金销售 机构网站 或者营业网 点 披 露 开 放 日 的 各 类
基金份额 净值和各类 基金份额 累计净值。
基金管理人 应当不晚 于半年 度 和 年 度 最 后 一 日 的 次
日 ， 在规定网站 披露半年 度 和 年 度 最 后 一 日 的 各 类
基金份 额净值和 各类基金份 额累计净 值。
（六）基金定期 报告，包括 基 金 年 度 报 告 、基 金 中 期 报
告和基 金季度报告
基金管理人 应当在每 年结 束 之 日 起 三 个 月 内 ， 编 制
完成 基金年度报 告，将年度 报 告 登 载 在 规 定 网 站 上 ，
将年度报 告提示性 公告登 载 在 规 定 报 刊 上 。 基 金 年
度 报告中的 财务会计报 告应当 经 过 符 合 《证 券 法 》规
定的 会计师事务 所审计。
……
（七）临时报告
16、 任一类基金 份额净 值 计 价 错 误 达 该 类 基 金 份 额
净值百 分之零点五 ；
第 十 九 部 分 基 金
合同 的 变 更 、 终 止
与基金财产 的清算
一、《基金合同 》的变更
1、变更基金合 同涉及法 律法规规定 或本 合 同 约 定 应 经
基 金份额持有 人大会决 议通过的事 项的， 应 召 开 基 金
份额 持有人大 会决议通过 。 对于可不 经基 金 份 额 持 有
人大 会决议通过 的事项， 由 基金管理人 和 基 金 托 管 人
同意后 变更并公 告，并报中国 证监会备 案。
2、关于《基金合 同》变更的 基金份额持 有 人 大 会 决 议 自
表决 通过之日起 生效，生效 后方可执行 ，自 决 议 生 效 后
两个工 作日内在 指定媒介公 告。
三、基金财产 的清算
2、基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ：基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由
基金 管理人、基金 托管人、具 有从事证券 相 关 业 务 资 格
的注册 会计师、律 师以及中国 证监会指 定的 人 员 组 成 。
基金财 产清算小组 可以聘用 必要的工作 人 员 。 4、基 金
财产清算程 序：
（6）将清算报告 报中国证 监会备案确 认并公告；
六、基金财产 清算的公 告
清算过程中 的有关重 大事项须及 时公告 ； 基 金 财 产 清
算 报告经会计 师事务所 审计并由律 师事务所 出 具 法 律
意 见书后报 中国证监会 备案并公 告。 基金 财 产 清 算 公
告 于基金财产 清算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 确 认 后 5 个工 作日内由 基金财产清 算小组进 行公告。
七、基金财产 清算账册 及文件的保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 15 年以 上。
一、《基金合同 》的变更
1、变更基金合 同涉及法 律 法 规 规 定 或 本 基 金 合 同 约
定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 事 项 的 ，应
召开基金 份额持有 人大会 决 议 通 过 。 对 于 可 不 经 基
金 份额持有 人大会决议 通过 的 事 项 ， 由 基 金 管 理 人
和基 金托管人同 意后变更 并 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会
备案。
2、关于《基金合 同》变更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
自表决 通过之日起 生效，生效 后 方 可 执 行 ，自 决 议 生
效后两日内 在规定媒 介公告。
三、基金财产 的清算
2、基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ：基 金 财 产 清 算 小 组 成 员
由基金 管理人、基金 托管人 、符 合 《证 券 法 》规 定 的 注
册 会计师、律师 以及中国 证监会指定 的人员组 成。 基
金财产清算 小组可以 聘用必要的 工作人员。
4、基金财产清 算程序：
（6）将清算报告 报中国证 监会备案并 公告；
六、基金财产 清算的公 告
清算过程中 的有关重 大事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产
清算 报告经会计 师事务所 审计 并 由 律 师 事 务 所 出 具
法律意 见书后报 中国证监会 备 案 并 公 告 。 基 金 财 产
清算公告 于基金财产 清算报告 报 中 国 证 监 会 备 案 后
5 个工作日内 由基金财 产清算小组 进行公告 。
七、基金财产 清算账册 及文件的保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 ，
保存 期限不低于 法律法规 规定的最低 期限。
第 二 十 二 部 分 基
金合同 的效力
2、《基金合同》的 有效期自 其生效之日 起 至 基 金 财 产 清
算结 果报中国证 监会备案 确认并公告 之日止。
2、《基金合同》的 有效期 自 其 生 效 之 日 起 至 基 金 财 产
清算结 果报中国证 监会备案 并公告之日 止。
第 二 十 四 部 分 基
金合同 内容摘要 根据上述修 改内容同 步修订