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金鹰基金管理有限公司
金鹰添润定期开放债券型发起式证券投
资基金基金合同
（2021年6月）
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 3
第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 9
第四部分 基金的历史沿革 ......................................................................................................... 12
第五部分 基金的存续 ................................................................................................................. 13
第六部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 14
第七部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 22
第八部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 29
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 38
第十部分 基金的托管 ................................................................................................................. 41
第十一部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 42
第十二部分 基金的投资 ............................................................................................................. 44
第十三部分 基金的财产 ............................................................................................................. 51
第十四部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 52
第十五部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 57
第十六部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 59
第十七部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 61
第十八部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 62
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 69
第二十部分 违约责任 ................................................................................................................. 71
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 72
第二十二部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 73
第二十三部分 其他事项 ............................................................................................................. 74
第二十四部分 基金合同内容摘要 ............................................................................................. 75
金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》(以下简称“《民法
典》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券
投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)
和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金由金鹰添润纯债债券型证
券投资基金转型而来，金鹰添润纯债债券型证券投资基金由基金管理人依照《基
金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”) 注册。
中国证监会对金鹰添润纯债债券型证券投资基金变更注册为本基金，并不表
明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司
3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司
4、基金合同、本基金合同或《基金合同》：指《金鹰添润定期开放债券型
发起式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰添润定期
开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
充
6、招募说明书：指《金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金招募说
明书》及其更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人大常委会第三十次会议
修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代
表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华
人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》： 指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
12、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
13、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
14、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
15、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人，
但本基金不向个人投资者公开发售
16、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
17、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及现行有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投
资基金的中国境外的机构投资者
18、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
19、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
者
20、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
21、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
22、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
23、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有
限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
24、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
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25、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务而引起的基金份额
变动及结余情况的账户
26、基金合同生效日：指《金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金基
金合同》生效起始日，原《金鹰添润纯债债券型证券投资基金基金合同》自同一
日起失效
27、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
28、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
29、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
30、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
开放日
31、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
32、封闭期：基金的封闭期为自每一开放期结束之日次日起（包括该日）3
个月的期间。本基金自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）进入首个
开放期，基金的首个封闭期为自首个开放期结束之日次日起（包括该日）至首个
开放期结束之日次日所对应的3个月月度对日的前一日的期间。首个封闭期结束
之后第一个工作日起（包括该日）进入第二个开放期，第二个封闭期为第二个开
放期结束之后次日起（包括该日）至第二个开放期结束之日次日所对应的3个月
月度对日的前一日的期间，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务。
33、开放期：本基金自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自
每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购和赎回业
务。本基金每个开放期最长不超过20个工作日，开放期的具体时间以基金管理
人届时公告为准。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放
或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或
赎回业务的办理期间并予以公告
34、月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期，如该对应日
期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历月度中不存在对应日期的，则
顺延至下一个工作日
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35、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段
37、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司注册登记业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资者共同遵守
38、发起资金: 指用于申购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金
管理人固有资金。发起资金申购本基金的金额不低于1000万元，且发起资金申
购的基金份额持有期限不低于三年
39、发起资金提供方：指以发起资金申购本基金且承诺以发起资金申购的基
金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人
40、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%
46、元：指人民币元
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
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款项及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
53、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
55、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
56、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
或交易的债券等
57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待。
58、基金产品资料概要：《金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新
59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
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60、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
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第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型、定期开放式
本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方
式。
本基金自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）进入首个开放期，
基金的首个封闭期为自首个开放期结束之日次日起（包括该日）至首个开放期结
束之日次日所对应的3个月月度对日的前一日的期间。首个封闭期结束之后第一
个工作日起（包括该日）进入第二个开放期，第二个封闭期为第二个开放期结束
之后次日起（包括该日）至第二个开放期结束之日次日所对应的3个月月度对日
的前一日的期间，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务。如月度对
日为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历月度中不存在对应日期的，则
顺延至下一个工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务。
本基金自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每个封闭期结
束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购和赎回业务。本基金每个
开放期最长不超过20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合
同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期
间并予以公告。
例如，本基金的基金合同于2017年3月6日生效，则本基金自2017年3
月6日进入首个开放期，假设首个开放期为10个工作日，由于2017年3月11
日、2017年3月12日均为非工作日，则首个开放期为2017年3月6日至2017
金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
年3月17日。
基金的首个封闭期为自首个开放期结束之日次日起（包括该日）至首个开放
期结束之日次日所对应的3个月月度对日的前一日的期间。首个封闭期起始日为
2017年3月18日，由于2017年3月18日所对应的3个月月度对日2017年6
月18日（周日）为非工作日，则顺延至下一个工作日即2017年6月19日，因
此首个封闭期为2017年3月18日至2017年6月18日。
首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入第二个开放期，假设
首个开放期为10个工作日，则第二个开放期为为2017年6月19日至2017年6
月30日，以此类推。
四、基金的投资目标
在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的投资收益。
五、基金的最低募集份额总额
本基金为发起式基金，发起资金提供方申购基金的金额不少于1000万元人
民币，且持有申购份额的期限自申购申请确认之日与基金合同生效之日孰晚日起
不少于三年。期间份额不能赎回。
六、基金份额面值
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
七、基金存续期限
不定期
八、基金份额类别
在不违反法律法规的相关规定及基金合同的相关约定且对基金份额持有人
利益没有实质性不利影响的前提下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，
基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金新的基金份额类别、调整
金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等，此项调整
无需召开基金份额持有人大会，但须报中国证监会备案。
九、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持
有的基金份额可达到或者超过50%，基金不向个人投资者公开销售。
金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
第四部分 基金的历史沿革
本基金由金鹰添润纯债债券型证券投资基金转型而来。
金鹰添润纯债债券型证券投资基金经中国证监会《关于核准金鹰添润纯债债
券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]2806号）核准募集，基金管
理人为金鹰基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。
金鹰添润纯债债券型证券投资基金自2017年2月10日至2017年2月13
日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手续。经中
国证监会书面确认，《金鹰添润纯债债券型证券投资基金基金合同》于 2017 年
2月16日生效。
自2018年2月26日至2018年3月20日，金鹰添润纯债债券型证券投资基
金基金份额持有人大会以通讯方式召开，会议审议通过了《关于金鹰添润纯债债
券型证券投资基金转型相关事项的议案》，内容包括金鹰添润纯债债券型证券投
资基金变更为发起式基金及修订基金合同等，并同意将“金鹰添润纯债债券型证
券投资基金”更名为“金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金”，上述基
金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自2018年3月28日起，《金鹰
添润定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生效，原《金鹰添润纯债债
券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效。
金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
第五部分 基金的存续
一、基金份额的变更登记
本基金合同生效后，本基金登记机构将办理基金份额的变更登记，对基金份
额更名并进行必要的信息变更。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效之日起三年后的对应日（指自然日），若基金资产净值低于2
亿元，本基金应当按照本基金合同约定的程序进行终止并清算，且不得通过召开
基金份额持有人大会的方式延续。
基金合同生效三年后继续存续的，自基金合同生效满三年后的基金存续期
内，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低
于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日
出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运
作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行
表决。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其
他特殊情况或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行
相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）进入首个开放期，开始办
理申购和赎回等业务。自首个开放期结束之后次日起（包括该日），本基金进入
首个封闭期。本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入下一
个开放期。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基
金份额申购、赎回或转换的价格。但若投资者在开放期最后一日业务办理时间结
束之后提出申购、赎回或者转换等申请的，视为无效申请。
三、申购与赎回的原则
金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺
序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应遵循基金份额持有人利益优先原则；
6、本基金的申购、赎回等业务，按照登记机构的相关业务规则执行。若相
关法律法规、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新
规定执行。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定�