基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
送出日期:2018年03月29日
重要提示
重要提示
?基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。???基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。???基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。???基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。???本报告期自2017年1月18日(合同生效日)起至12月31日止。
基金简介
基金基本情况
基金名称
南方宏元债券型发起式证券投资基金
基金简称
南方宏元债券发起式
基金主代码
004180
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2017年1月18日
基金管理人
南方基金管理股份有限公司
基金托管人
中国邮政储蓄银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
10,101,951.79份
基金合同存续期
不定期
下属分级基金的基金简称
南方宏元债券发起式A
南方宏元债券发起式C
下属分级基金的交易代码
004180
004181
报告期末下属分级基金的份额总额
10,101,951.79份
-份
注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方宏元”。
基金产品说明
投资目标
本基金在严格控制风险的基础上,力求获得长期稳定的投资收益。
投资策略
1、信用债投资策略 ?本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在南方基金内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资收益。 ?债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是债券本身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确定各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资,减持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。 ?2、收益率曲线策略 ?收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合在收益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略;其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易。? ?3、杠杆放大策略 ?杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。 ?4、资产支持证券投资策略 ?资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 ?5、中小企业私募债券投资策略 ?由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数量上限,整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。 ?6、国债期货投资策略 ?本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 ?今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
业绩比较基准
中债信用债总指数收益率
风险收益特征
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。
基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
南方基金管理股份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名
常克川
田东辉
联系电话
0755-82763888
010-68858113
电子邮箱
manager@southernfund.com
tiandonghui@psbc.com
客户服务电话
400-889-8899
95580
传真
0755-82763889
010-68858120
信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.nffund.com
基金年度报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公地址
其他相关资料
项目
名称
办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
注册登记机构
南方基金管理股份有限公司
深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2017年01月18日(基金合同生效日)-2017年12月31日
南方宏元债券发起式A
南方宏元债券发起式C
本期已实现收益
4,131,023.20
371,844.97
本期利润
4,004,680.64
383,884.08
加权平均基金份额本期利润
0.0284
0.0192
本期加权平均净值利润率
2.80%
1.90%
本期基金份额净值增长率
2.93%
1.92%
3.1.2 期末数据和指标
报告期(2017年12月31日)
期末可供分配利润
296,288.62
0.00
期末可供分配基金份额利润
0.0293
0.0000
期末基金资产净值
10,398,240.41
0.00
期末基金份额净值
1.0293
0.0000
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。4.本基金合同生效日为2017年1月18日。5.宏元C级份额实际持有的时间为2017年1月18日至2017年9月26日.
基金净值表现
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
南方宏元债券发起式A
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
-0.07%
0.09%
-1.03%
0.04%
0.96%
0.05%
过去六个月
1.06%
0.09%
-1.31%
0.04%
2.37%
0.05%
自基金合同生效起至今
2.93%
0.07%
-3.21%
0.06%
6.14%
0.01%
南方宏元债券发起式C
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
0.00%
0.00%
0.00%
0.00%
0.00%
0.00%
过去六个月
0.16%
0.05%
-0.28%
0.03%
0.44%
0.02%
自基金合同生效起至今
1.92%
0.04%
-2.20%
0.06%
4.12%
-0.02%
自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:本基金的基金合同生效日至本报告期末不满1年;本基金的建仓期为六个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
过去三年基金的利润分配情况
注:无.
管理人报告
基金管理人及基金经理情况
基金管理人及其管理基金的经验
1998年3月6日,经中国证监会批准,南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管理公司正式成立,成为我国“新基金时代”的起始标志。??2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。目前,公司在北京、上海、合肥、成都、深圳等地设有分公司,在香港和深圳前海设有子公司——南方东英资产管理有限公司(香港子公司)和南方资本管理有限公司(深圳子公司)。其中,南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。??截至报告期末,南方基金管理股份有限公司(不含子公司)管理资产规模超7,200亿元,旗下管理153只开放式基金,多个全国社保、基本养老保险、企业年金和专户理财投资组合。?
基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理(助理)期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
李璇
本基金基金经理
2017年1月18日
-
10
女,清华大学金融学学士、硕士,注册金融分析师(CFA),具有基金从业资格。2007年加入南方基金,担任信用债高级分析师,现任固定收益投资部总经理、固定收益投资决策委员会委员。2010年9月至2012年6月,担任南方宝元基金经理;2012年12月至2014年9月,担任南方安心基金经理;2015年12月至2017年2月,担任南方润元基金经理;2013年7月至2017年9月,担任南方稳利基金经理;2016年8月至2017年12月,担任南方通利、南方荣冠基金经理;2010年9月至今,担任南方多利基金经理;2012年5月至今,担任南方金利基金经理;2016年8月至今,担任南方丰元基金经理;2016年9月至今,担任南方多元基金经理;2016年11月至今,任南方荣安基金经理;2016年12月至今,任南方睿见混合基金经理;2017年1月至今,任南方宏元、南方和利基金经理;2017年3月至今,任南方荣优基金经理;2017年5月至今,任南方荣尊基金经理;2017年6月至今,任南方荣知基金经理;2017年7月至今,任南方荣年基金经理;2017年9月至今,任南方兴利基金经理。
注:1.?对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。??2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和《南方宏元债券型发起式证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例符合有关法律法规及基金合同的规定。
管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和有关法律法规的规定,针对股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等投资管理活动,以及授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节,建立了股票、债券、基金等证券池管理制度和细则,投资管理制度和细则,集中交易管理办法,公平交易操作指引,异常交易管理制度等公平交易相关的公司制度或流程指引。通过加强投资决策、交易执行的内部控制,完善对投资交易行为的日常监控和事后分析评估,以及履行相关的报告和信息披露义务,切实防范投资管理业务中的不公平交易和利益输送行为,保护投资者合法权益。
公平交易制度的执行情况
?本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。?公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析。本报告期内,两两组合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出溢价率均值显著不为0的情况不存在,并且交易占优比也没有明显异常,未发现不公平对待各组合或组合间相互利益输送的情况。
异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为5次,是由于投资组合接受投资者申赎后被动增减仓位以及指数型基金成份股调整所致,相关投资组合经理已提供决策依据并留存记录备查。
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
报告期内基金投资策略和运作分析
海外方面,美国经济温和扩张,全年共加息3次,符合市场预期,美联储17年10月开始缩表,初始规模为100亿/月,每3个月提高100亿,并最终达到500亿/月的水平。此外,特朗普税改法案成功落地。欧洲经济表现较好,多项指标创金融危机后的新高,欧央行对经济和通胀预期偏乐观,从2018年1月份开始缩减月度QE规模至300亿,并持续到9月份,但目前通胀依然较低,对是否会退出QE欧央行持保留态度。日本央行仍维持10年期利率0%的目标,将继续实施超宽松货币政策。全球经济17年以来共振复苏,尤其是制造业改善明显,货币政策进入边际收紧的通道,全球主要经济体债市收益率整体保持震荡走势。国内方面,17年经济展现了较强的韧性,GDP增速较16年小幅回升,全年累计同比增长6.9%,工业增加值年内波动较大,全年增速6.6%。通胀方面,CPI保持温和走势,全年均值为1.6%,PPI全年高位运行,同比上涨4.9%。???政策方面,货币政策中性偏紧,全年3次上调公开市场利率。央行9月底宣布定向降准,但主要采用公开市场操作、MLF等提供流动性,10月底央行创设63天逆回购,12月底建立“临时准备金动用安排”,全年资金面呈现紧平衡的态势。受益于美元指数的下跌,全年人民币兑美元录得较大升值。在央行中性偏紧的政策态度下,新的监管政策不断出台,金融监管进一步加强。???市场方面,全年债市处于熊市之中。前5月,经济基本面底部回升,同时在央行连续加息和监管加强的影响下,债市收益率大幅上行,信用利差大幅走扩,期限利差进一步压缩。进入6月后,央行出面加强监管协调,同时资金面未如预期的紧张,市场情绪逐渐平稳,收益率出现回落,随后三季度维持了震荡的格局。但进入四季度后,经济基本面依旧维持较强的韧性,同时监管文件逐步出台,债市再次出现较大下跌。目前收益率较去年末大幅上行,信用利差走扩,期限利差压缩,全年债市走出震荡上行的熊市行情。2017年的转债一级市场机制明显变化,投资群体更加多元,拿券不能再寄希望于申购,未来转债市场规模仍将继续扩大,中证转债和上证转债指数全年分别上涨-0.16%和0.62%。2017年A股市场结构性牛市突出,大盘蓝筹股一骑绝尘,沪深300指数上涨21.78%,而创业板下跌10.67%。???投资运作上,自1月份成立以来,由于监管的不断加强以及经济数据的超预期,我们全年对债市都表现的相对谨慎,因此配置以1年以内的债券为主,全年久期未超过2,整体来看,这一策略在17年表现相对较好,全年固收部分为组合贡献了相对稳定且高于基准的收益。后续我们对市场观点中性偏谨慎,认为短期难有趋势性行情,因此信用债仍将是赚取票息收益,适当通过利率债做一些波段操作来获取超额收益。
报告期内基金的业绩表现
?本报告期南方宏元A级基金净值增长率为2.93%,同期业绩比较基准增长率为-3.21%;南方宏元C级基金净值增长率为1.92%,同期业绩比较基准增长率为-2.20%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
预计2018年消费平稳、投资继续下滑,出口边际拉动有所减弱。结合通胀整体平稳的判断,预计2018年名义增速大概率稳中有落,经济基本面情况或支持利率水平有所下降。但加强金融监管仍是全年主题,或导致市场利率较长期偏离与经济增速相适宜的水平。目前扰动债券市场的,无论是全年的通胀预期,货币政策,还是金融监管,都是偏中长期的因素,债市的磨顶时期或较长,仍需要耐心等待基本面和政策面更加明确的信号。在当前紧信用的背景下,企业融资环境恶化,需要严防信用风险,加强对于持仓债券的跟踪和梳理。权益市场方面,开年进入春季躁动阶段,叠加资金面紧张的阶段性缓解,市场开年表现值得期待,关注有业绩支撑的行业和个券。转债市场机会主要靠优质标的正股上涨驱动,个券分化将十分显著。
管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内,本基金管理人根据法律法规、监管要求和业务发展情况,坚持从保护基金持有人利益出发,树立并坚守“全员合规、合规从高层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的合规理念,继续致力于合规与内控机制的完善,积极推动主动合规风控管理,持续加强业务风险的控制与防范,确保各项法规和管理制度的落实,保证基金合同得到严格履行。 本报告期内,本基金管理人结合新法规的实施、新的监管要求和公司业务发展实际情况,积极推动监管新规落实,持续完善内部控制体系和内部控制制度、业务流程,并积极开展形式丰富的合规培训与考试,加强员工行为规范检查、加大合规问责力度,强化全员合规、主动合规理念;对公司投研交易、市场销售、后台运营及人员管理等业务开展了定期稽核、专项稽核及多项自查,检查业务开展的合规性和制度执行的有效性,排查业务中的风险点并完善内控措施,促进公司业务合规运作、稳健经营;采取事前防范、事中控制和事后监督等三阶段工作,持续完善投资合规风控制度流程和系统,加强流动性指标等重要指标的监控和内幕交易防控,有效确保投研交易业务合规运作;积极参与新产品、新业务合规评估工作,保障新产品、新业务合规开展;严格审查基金宣传推介材料,及时检查基金销售业务的合法合规情况,督促落实投资者适当性管理制度;完成各项信息披露工作,保障所披露信息的真实性、准确性和完整性;继续按照风险为本的原则积极开展各项反洗钱工作,进一步升级反洗钱业务系统,优化其他反洗钱资源配置,重点推进《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的具体落实工作,加强业务部门反洗钱风险评估频率,将反洗钱工作贯穿于公司各项业务流程;监督客户投诉处理,重视媒体监督和投资者关系管理。本基金管理人承诺将坚持诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,积极健全内部管理制度,不断提高监察稽核工作的科学性和有效性,努力防范各种风险,切实保护基金资产的安全与利益。
管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定,本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金管理人已制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术;建立了估值委员会,组成人员包括副总经理、督察长、权益研究部总经理、指数投资部总经理、现金投资部总经理、风险管理部总经理及运作保障部总经理等。本基金管理人使用可靠的估值业务系统,估值人员熟悉各类投资品种的估值原则和具体估值程序。估值流程中包含风险监测、控制和报告机制。基金管理人改变估值技术,导致基金资产净值的变化在0.25%以上的,对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值价格的最终决策。本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定,在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为同一类别的基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权。法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。根据上述分配原则以及基金的实际运作情况,本报告期本基金未有分配事项。
报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
托管人报告
报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对南方宏元债券型发起式证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,本托管人依据国家相关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、利润分配、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查,未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为。本报告期内, 南方宏元债券型发起式证券投资基金对基金持有人未进行利润分配。
托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本2017年度报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,认为其真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
审计报告
本基金2017年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计师签字出具了普华永道中天审字(2018)第22839号“标准无保留意见的审计报告”,投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
年度财务报表
资产负债表
会计主体:南方宏元债券型发起式证券投资基金
报告截止日:2017年12月31日
单位:人民币元
资 产
本期末
2017年12月31日
资 产:
银行存款
322,124.15
结算备付金
179,194.07
存出保证金
8,010.36
交易性金融资产
12,116,454.20
其中:股票投资
-
基金投资
-
债券投资
12,116,454.20
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产
-
应收证券清算款
-
应收利息
388,974.37
应收股利
-
应收申购款
-
递延所得税资产
-
其他资产
-
资产总计
13,014,757.15
负债和所有者权益
本期末
2017年12月31日
负 债:
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债
-
卖出回购金融资产款
2,200,000.00
应付证券清算款
200,383.45
应付赎回款
-
应付管理人报酬
2,624.08
应付托管费
874.66
应付销售服务费
-
应付交易费用
-
应交税费
-
应付利息
2,634.55
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债
210,000.00
负债合计
2,616,516.74
所有者权益:
实收基金
10,101,951.79
未分配利润
296,288.62
所有者权益合计
10,398,240.41
负债和所有者权益总计
13,014,757.15
注:1.?报告截止日2017年12月31日,基金份额总额10,101,951.79份,其中,南方宏元债券型发起式证券投资基金A类基金份额总额为10,101,951.79份,基金份额净值为1.0293元;无南方宏元债券型发起式证券投资基金C类基金份额。2.本财务报表的实际编制期间为2017年1月18日(基金合同生效日)至2017年12月31日止期间。
利润表
会计主体:南方宏元债券型发起式证券投资基金
本报告期:2017年1月18日(基金合同生效日)至2017年12月31日
单位:人民币元
项 目
本期
2017年1月18日(基金合同生效日)至2017年12月31日
一、收入
6,135,243.94
1.利息收入
7,239,417.89
其中:存款利息收入
1,379,958.58
债券利息收入
5,563,514.95
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
295,944.36
其他利息收入
-
2.投资收益(损失以“-”填列)
-1,035,799.41
其中