中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)
更新招募说明书
基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:广发银行股份有限公司
二〇二〇年十二月
重要提示
本基金经2011年10月13日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)下发的《关于核准中欧盛世成长分级股票型证券投资基金募集的批复》
(证监许可[2011]1658号文)核准,进行募集。本基金基金合同于2012年3月
29日正式生效。根据基金合同的有关规定,本基金的基金合同生效满三年后,
无需召开基金份额持有人大会,盛世A份额与盛世B份额自动折算为中欧盛世份
额的场内份额。其后,本基金将不再分级运作并更名为“中欧盛世成长股票型证
券投资基金(LOF)”。
本基金股票、权证等权益类资产占基金资产的比例为60%~95%。根据原《证
券投资基金运作管理办法》规定,本基金为股票型证券投资基金。根据2014年
8月8日修订后施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104
号)第三十条第一项的规定,股票基金的股票资产投资比例要求由原来的“百分
之六十以上”调整为“百分之八十以上”。基金管理人经与基金托管人协商一致,
并报中国证监会备案,决定自2015年7月17日起将本基金变更为混合型证券投
资基金,原《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金合同》及《中欧盛世成
长分级股票型证券投资基金托管协议》中的相关条款亦做相应修订。
根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定,基金管理人经与基
金托管人协商一致并报中国证监会备案,决定自2015年10月8日起对本基金增
加E类份额并相应修改基金合同。基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国
证监会备案,决定自2017年1月12日起对本基金增加C类份额并相应修改基金
合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。
本基金投资于证券市场,基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充
分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时
也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社
会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统
性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,
以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为混合型基金,具有较高风险、
较高预期收益的特征。
投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明
书》、《基金合同》和基金产品资料概要。本基金的过往业绩并不代表将来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本基金本次更新了《招募说明书》中基金管理人信息、托管人信息、相关服
务机构信息、基金份额的申购与赎回、基金投资组合报告、基金的业绩等章节内
容,有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30日(财务数据未经审计)。
目 录
第一部分 绪言 ----------------------------------------------------- 6
第二部分 释义 ----------------------------------------------------- 7
第三部分 基金管理人 ---------------------------------------------- 14
第四部分 基金托管人 ---------------------------------------------- 25
第五部分 相关服务机构 -------------------------------------------- 28
第六部分 基金份额的分级 ------------------------------------------ 62
第七部分 基金的募集 ---------------------------------------------- 65
第八部分 基金合同的生效 ------------------------------------------ 66
第九部分 基金份额的上市交易 -------------------------------------- 67
第十部分 基金份额的场外申购、转换与赎回 -------------------------- 69
第十一部分 基金份额的场内申购与赎回 ------------------------------ 81
第十二部分 基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转
登记 -------------------------------------------------------------- 88
第十三部分 基金的投资 -------------------------------------------- 90
第十四部分 基金的业绩 ------------------------------------------- 105
第十五部分 基金的财产 ------------------------------------------- 110
第十六部分 基金资产的估值 --------------------------------------- 111
第十七部分 基金的收益分配 --------------------------------------- 117
第十八部分 基金的费用与税收 ------------------------------------- 119
第十九部分 基金份额折算 ----------------------------------------- 121
第二十部分 基金的会计与审计 ------------------------------------- 128
第二十一部分 基金的信息披露 ------------------------------------- 129
第二十二部分 风险揭示 ------------------------------------------- 136
第二十三部分 基金合同的终止与基金财产的清算 --------------------- 141
第二十四部分 基金合同的内容摘要 --------------------------------- 143
第二十五部分 基金托管协议的内容摘要 ----------------------------- 144
第二十六部分 对基金份额持有人的服务 ----------------------------- 145
第二十七部分 其他应披露事项 ------------------------------------- 146
第二十八部分 招募说明书的存放及查阅方式 ------------------------- 150
第二十九部分 备查文件 ------------------------------------------- 151
附件一 基金合同内容摘要 ------------------------------------------ 152
附件二 基金托管协议内容摘要 -------------------------------------- 170
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披
露办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办
法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规
定》”)等有关法律法规及《中欧盛世成长分级混合型证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了中欧盛世成长混合型(LOF)证券投资基金(以下简称
“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有
关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1.基金或本基金:指中欧盛世成长分级股票型证券投资基金。分级运作期
满后指中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)
2.基金管理人:指中欧基金管理有限公司
3.基金托管人:指广发银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同:指《中欧盛世成长分级混合型证券投资基金基
金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧盛世成长
分级混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书:指《中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》
及其更新
7.基金份额发售公告:指《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金份额发
售公告》
8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章、
地方性法规、地方政府规章以及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及
其不时修订
9.《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于
修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订
10.《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
11.《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
12.《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
13.《流动性管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
14.中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
16.基金份额分级:指本基金的基金份额包括中欧盛世成长分级股票型证券
投资基金之基础份额、中欧盛世成长分级股票型证券投资基金之A份额与中欧盛
世成长分级股票型证券投资基金之B份额。其中,中欧盛世成长分级股票型证券
投资基金之A份额与中欧盛世成长分级股票型证券投资基金之B份额的基金份额
数配比在其存续期内保持5∶5的比率不变。本基金分级运作期到期转为中欧盛
世成长股票型证券投资基金(LOF)
17.中欧盛世份额:指中欧盛世成长分级股票型证券投资基金之基础份额
18.盛世A份额:指获取稳健收益的基金份额,即中欧盛世成长分级股票型
证券投资基金之A份额
19.盛世B份额:指获取剩余收益的基金份额,即中欧盛世成长分级股票型
证券投资基金之B份额
20.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
22.机构投资者:指依据有关法律法规规定可以投资证券投资基金的、在中
华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企
业法人、事业法人、社会团体或其他组织
23.合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
24.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
25.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
26.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
27.场外:指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交
易系统办理中欧盛世份额认购、申购和赎回及中欧盛世成长混合型证券投资基金
(LOF)份额申购、赎回等业务的基金销售机构及其场所
28.场内:指通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位并利用深圳
证券交易所交易系统办理中欧盛世份额及中欧盛世成长混合型证券投资基金
(LOF)A类份额申购、赎回以及盛世A份额、盛世B份额及中欧盛世成长混合
型证券投资基金(LOF)A类份额上市交易等业务的场所
29.直销机构:指中欧基金管理有限公司
30.场外代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取
得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基
金场外销售业务的机构
31.场内代销机构:代为办理场内基金销售业务,具有基金代销资格且符合
深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位
32.代销机构:除特别说明外,指场外代销机构和场内代销机构的合称
33.销售机构:指直销机构和代销机构
34.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
35.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。本基金A类份额的注册登
记机构为中国证券登记结算有限责任公司,本基金E类份额的注册登记机构为中
欧基金管理有限公司
36.注册登记系统:对本基金A类份额而言指中国证券登记结算有限责任公
司开放式基金登记结算系统,对本基金E类份额和C类份额而言指中欧基金管理
有限公司开放式基金登记结算系统
37.证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券
登记结算系统
38.基金账户:指基金投资人通过场外销售机构在注册登记系统公司开立的
开放式基金账户,用于记录投资人持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及
其变动情况。基金投资人办理场外认购、场外申购和场外赎回等业务时需具有开
放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统
39、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资人通过深圳
证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证
券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统
40.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
41.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
42.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
43.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过3个月
44.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
45.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
46.T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
工作日
47.T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
48.开放日:指为投资人办理中欧盛世份额及中欧盛世成长混合型证券投资
基金(LOF)份额申购、赎回或其他业务的工作日
49. 分级运作期:指中欧盛世份额、盛世A份额、盛世B份额的共同运作期。
具体为自基金合同生效之日起至三年期末对应日(即到期折算日),如该对应日
为非工作日,则顺延到下一个工作日。本基金分级运作期到期转为中欧盛世成长
股票型证券投资基金(LOF),并将继续在深圳证券交易所上市交易
50.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
51.《业务规则》:指《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登
记结算业务实施细则》、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《深圳
证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《上市开放式基金业务指引》、
《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》等相关业务规则及其不时修订,
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基
金管理人和投资人共同遵守
52.认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
53.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买中欧盛世份额(分级运作期内)、中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)
份额(分级运作期满后)的行为
54.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将中欧盛世份额(分级运作期内)、中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)
份额(分级运作期满后)兑换为现金的行为