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基金管理人：兴证全球基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
兴全货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要
重 要 提 示
本基金由基金管理人申请经中国证监会证监基金字[2006]49 号文批准募集。本基
金基金合同于2006年4月27日正式成立。
本招募说明书摘要是根据《兴全货币市场证券投资基金基金合同》和《兴全货币
市场证券投资基金更新招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基
金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅
本基金的基金合同。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品
资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能
力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金
管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风
险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基
金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金未来表现。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但投资者投资于本基金不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基
金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本次招募说明书更新内容为：
1、更新了“三、基金管理人”、“四、基金托管人”部分的相关内容。
2、更新了“五、相关服务机构”部分的相关内容。
3、更新了“九、基金份额的申购与赎回”部分的相关内容。
4、更新了“十一、 基金的投资”、“十二、基金的业绩”中基金投资组合报
告、基金业绩表现部分内容。
5、在“二十四、其他应披露事项”更新本期基金临时公告。
兴全货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要
除上述内容外，本更新招募说明书所载内容截止日2020年4月30日（特别事项注
明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2020年第1季度报告，数据截止日为
2020年3月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核
了本次更新的招募说明书。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020
年9月1日起执行。
兴全货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要
目 录
一、基金管理人 ........................................................................................ 4
二、基金托管人 ...................................................................................... 14
三、相关服务机构 .................................................................................. 17
四、基金的名称 ...................................................................................... 36
五、基金的类型 ...................................................................................... 36
六、基金的投资目标 .............................................................................. 36
七、基金的投资方向 .............................................................................. 36
八、投资策略与投资组合的构建 .......................................................... 37
九、业绩比较基准 .................................................................................. 39
十、风险收益特征 .................................................................................. 39
十一、基金投资组合报告 ...................................................................... 39
十二、基金的业绩 .................................................................................. 40
十三、基金的费用与税收 ...................................................................... 43
十四、对招募说明书更新部分的说明 .................................................. 46
兴全货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
机构名称：兴证全球基金管理有限公司
成立日期：2003年9月30日
注册地址：上海市黄浦区金陵东路368号
办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼
法定代表人：兰荣
联 系 人：何佳怡
联系电话：（021）20398888
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元
兴证全球基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下简称“公
司”）经证监基金字[2003]100号文批准于2003年9月30日成立。2008年1月，中国证监
会批复（证监许可[2008]6号），同意全球人寿保险国际公司（AEGON International
B.V）受让公司股权并成为公司股东。2008年4月9日，公司完成股权转让、变更注册
资本等相关手续后，公司注册资本由9800万元变更为人民币1.2亿元，其中兴业证券股
份有限公司的出资占注册资本的51%，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的
49%。2008年7月，经中国证监会批准（证监许可[2008]888号），公司于2008年8月25
日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称变更为“兴业全球基金管理有
限公司”，注册资本增加为1.5亿元人民币，其中两股东出资比例不变。2016年12月28
日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。 2020年3月18日，
公司名称变更为“兴证全球基金管理有限公司”。
截止2020年4月30日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋
势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股
票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合
型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资
基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）、兴全绿色投资混合型证券投资
基金（LOF）、兴全精选混合型证券投资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金
（LOF）、兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）、兴全添利宝货币市场基
兴全货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要
金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、兴全稳益定期开放债
券型发起式证券投资基金、兴全天添益货币市场基金、兴全稳泰债券型证券投资基
金、兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全恒益债券型证券投资基金、
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金、兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基
金、兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）、兴全恒裕债券型
证券投资基金、兴全多维价值混合型证券投资基金、兴全恒瑞三个月定期开放债券型
发起式证券投资基金、兴全合泰混合型证券投资基金、兴全社会价值三年持有期混合
型证券投资基金、兴全恒鑫债券型证券投资基金、兴全优选进取三个月持有期混合型
基金中基金（FOF）共30只基金。
兴证全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、深圳、厦门、上海设有分公
司，并成立了全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投资决
策委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、监察稽核部、风险管理部、
运作保障部、基金管理部、固定收益部、研究部、专户投资部、FOF投资与金融工程
部、养老金管理部、交易部、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、客户服务
中心，公司随着业务发展的需要，将对业务部门进行相应的调整。
（二）主要人员情况
1、董事、监事概况
兰荣先生，董事长、党委书记、法定代表人，1960年生，高级工商管理硕士、高
级经济师。历任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司综合处科长，兴业
银行总行计划资金部副总经理，兴业银行总行证券业务部副总经理（主持工作），福
建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有限公司董事长、党委书记、总裁，兴业证券股
份有限公司董事长、党委书记。现任兴证全球基金管理有限公司董事长、党委书记及
法定代表人，兼任中国证券业协会监事长。
庄园芳女士，董事、总经理，1970年生，高级工商管理硕士、经济师。历任兴业
证券交易业务部干部、交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券投资部副总
经理、证券投资部总经理、投资总监、副总裁，兴业创新资本管理有限公司董事、兴
证国际金融集团有限公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事，兴证全球基金管理
有限公司董事长及法定代表人。现任兴证全球基金管理有限公司董事、总经理，兼任
兴业证券慈善基金会副理事长。
兴全货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要
黄奕林先生，董事，1968年生，经济学博士。历任兴业证券股份有限公司研发中
心总经理、投行总部总经理、客户资产管理部总经理、固定收益与衍生产品部总经
理、总裁助理、固定收益事业总部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总
裁、兴业证券股份有限公司上海证券自营分公司总经理，兼任兴证（香港）金融控股
有限公司董事、兴证国际控股有限公司董事、兴证国际金融集团有限公司董事会主
席、非执行董事。
万维德先生（Marc van Weede），董事，1965年生，荷兰国籍，经济学硕士。历
任Forsythe International B.V.财务经理，麦肯锡公司全球副董事，同方全球人寿保险有
限公司总经理，全球人寿保险集团执行副总裁、战略发展部负责人、全球人寿美国资
产管理控股有限公司董事等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司企业发展负责
人。
桑德.马特曼先生（Sander Maatman），董事，1969年生，荷兰国籍，硕士。历任
荷兰Robeco鹿特丹投资公司固定收益经理，Aegon投资管理公司固定收益经理及产品
发展部总监，Aegon银行财务总监，Aegon荷兰风险与资本管理负责人，阿姆韦斯特
不动产有限公司监事会成员、全球人寿美国资产管理控股有限公司董事等职务。现任
全球人寿资产管理控股有限公司董事、全球首席财务官及运营官，兼任法国邮政银行
资产管理有限公司监事会成员。
简·丹尼尔女士（Jane Daniel），董事，1969年生，英国国籍，具备苏格兰特许
银行家协会（FCIBS）会员资格、英国特许银行家协会（ACIB）资质。历任国民西敏
寺银行职员，苏格兰皇家银行公司银行业务与变革管理部高级经理、公司银行与金融
市场部运营风险副主管、财富管理全球企业风险主管、全球交易服务风险主管、全球
交易服务和运营风险全球主管、流动性管理与支付首席风险官、国际银行业务运营风
险全球主管、国际银行业务首席运营办公室全球控制主管（董事总经理），天利投资
欧洲、中东、非洲与亚太地区运营及企业风险主管、全球运营与企业风险主管兼欧
洲、中东、非洲地区首席风险官等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司董事、
全球首席风险及合规官，兼任Kames资本控股有限公司董事、Kames资本有限公司非
执行董事、法国邮政银行资产管理公司监事会成员、全球人寿匈牙利基金管理有限公
司监事会成员。
欧阳辉先生，独立董事，1962年生，美国国籍，获美国加州大学伯克利分校金融
学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞士银
兴全货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要
行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教授。现任长
江商学院金融学杰出院长讲席教授，兼任中国平安保险独立董事、广东华兴银行独立
董事、海能达通信股份有限公司独立董事。
吴明先生，独立董事，1977年生，法学双学士，具有中国律师资格、英格兰及威
尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师，上海亚太长城律师事务所律
师，北京中咨律师事务所上海分所合伙人，北京大成（上海）律师事务所高级合伙
人。现任北京市中伦（上海）律师事务所合伙人。
周鹤松先生，独立董事，1968年生，工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究
员，三菱信托银行职员，通用电器资本公司风险管理领导力项目成员，DAC财务管理
（中国）有限公司董事总经理。现任DAC管理有限责任公司董事总经理。
2、监事会成员概况
夏锦良先生，监事会主席，1961年生，高级工商管理硕士。历任兴业证券股份有
限公司资产管理部副总经理、风险管理部总经理，兴业期货有限公司总经理，兴业证
券股份有限公司合规法律部总经理、合规与风险管理部总经理、合规总监兼合规与风
险管理部总经理、财务负责人等职务。现任兴业证券股份有限公司董事、副总裁、首
席风险官，兼任兴证（香港）金融控股有限公司董事、证通股份有限公司监事。
陈育能女士，监事，1974年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经
理，KPMG助理经理，新加坡Prudential担保公司财务经理，SunLife Everbright人寿
保险财务计划报告助理副总裁。现任同方全球人寿保险公司副总经理、首席财务官。
秦杰先生，职工监事，1981年生，经济学硕士。历任毕马威华振会计师事务所助
理审计经理，德勤华永会计师事务所高级咨询顾问，毕马威企业咨询有限公司内部审
计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人，兴证全球基金管理有限公司综
合管理部总监。现任兴证全球基金管理有限公司总经理助理、董事会秘书兼监察稽核
部总监、风险管理部总监、投融资业务审批部总监。
李小天女士，职工监事，1982年生，工商管理硕士。历任《南方日报》、《南方
都市报》记者，兴证全球基金管理有限公司市场部总监助理。现任兴证全球基金管理
有限公司市场部副总监。
3、高级管理人员概况
兰荣先生，董事长、党委书记、法定代表人。（简历请参见上述董事会成员概
况）
兴全货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要
庄园芳女士，董事、总经理。（简历请参见上述董事会成员概况）
杨卫东先生，督察长，1968年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组织部
科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大连
分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公司总
裁，兴证全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼上海分公司负
责人。现任兴证全球基金管理有限公司督察长。
董承非先生，副总经理，1977年生，理学硕士。历任兴证全球基金管理有限公司
研究部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理、基金
管理部投资副总监、兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全
全球视野股票型证券投资基金基金经理、上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事、
基金管理部投资总监、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理。现任兴证全球基
金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）
基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。
郑文惠女士，副总经理，1969年生，高级工商管理硕士。历任兴业证券泉州营业
部财务部经理、副总经理、总经理，兴业证券运营管理部总经理兼上海分公司副总经
理，兴业证券运营管理部总经理兼上海分公司总经理，兴业证券私人财富管理总部总
经理兼上海分公司总经理。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼机构业务部总
监、上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事。
陈锦泉先生，副总经理，1977年生，工商管理硕士。历任职华安证券（原名为安
徽证券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理，平安资产管
理公司投资管理部副总经理。2010年8月加入兴证全球基金管理有限公司，历任兴全
绿色投资股票型基金（LOF）基金经理，专户投资部总监兼投资经理，总经理助理兼
专户投资部总监、投资经理。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼专户投资部
总监、固定收益部总监、投资经理。
詹鸿飞先生，副总经理暨首席信息官，1971年生，工商管理硕士。历任建设银行
福建省分行信托投资公司、建设银行福建省分行直属支行电脑部职员、信贷员，兴业
证券股份有限公司上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司信息技术部总经
理助理，兴证全球基金管理有限公司运作保障部副总监，运作保障部总监，总经理助
理兼运作保障部总监，总经理助理兼运作保障部总监、交易部总监。现任兴证全球基
金管理有限公司副总经理暨首席信息官兼运作保障部总监、交易部总监。
兴全货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要
严长胜先生，副总经理，1972年生，高级工商管理硕士。历任武汉海尔电器股份
有限公司车间、设计科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司综合发展部高级经
理，兴业证券股份有限公司研究所、战略规划小组、机构客户部副总经理，民生证券
股份有限公司总裁助理、机构销售总部总经理，兴证全球基金管理有限公司总经理助
理兼北京分公司总经理，总经理助理兼渠道部总监、北京分公司总经理。现任兴证全
球基金管理有限公司副总经理兼渠道部总监、北京分公司总经理。
3、本基金基金经理
谢芝兰女士，经济学硕士。历任信诚基金管理有限公司交易员，兴证全球基金管
理有限公司固定收益部研究员兼基金经理助理。现任兴全货币市场证券投资基金基金
经理（2016年4月22日起至今）。
邓娟女士，硕士。历任兴证全球基金管理有限公司固定收益部研究员、交易员，
兴全添利宝货币市场基金基金经理助理、兴全天添益货币市场基金基金经理助理、兴
全磐稳增利债券型证券投资基金基金经理助理。现任兴全货币市场证券投资基金基金
经理（2019年6月17日起至今）、兴全添利宝货币市场证券投资基金基金经理基金
经理（2019年6月26日起至今）。
本基金历任基金经理：
刘兆洋先生，于2006年4月27日至2007年4月17日期间担任本基金基金经
理；
李友超先生，于2007年4月17日至2012年6月29日期间担任本基金基金经
理；
张睿女士，于2012年6月29日至2014年6月10日期间担任本基金基金经理。
杨云先生，于2014年6月10日至2015年7月10日期间担任本基金基金经理。
钟明女士，于2015年6月30日至2017年5月3日期间担任本基金基金经理。
4、投资决策委员会成员
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。固定收益公募投资决策委
员会成员由以下成员组成：
庄园芳 兴证全球基金管理有限公司董事、总经理
董承非 兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资混合
型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券
投资基金基金经理
兴全货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要
谢治宇 兴证全球基金管理有限公司总经理助理、基金管理部投资总监兼兴全合
润分级混合型证券投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金基金经理
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收
益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告每万份基金净收益、基金7日年化收益率；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；
2、基金管理人承诺防止下列禁止性行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会禁止的其他行为。
兴全货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有
关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1） 越权或违规经营；
（2） 违反法律法规、基金合同或托管协议；
（3） 故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益；
（4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监督；
（6） 玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
（8） 除按本基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投
资；
（9） 协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰
乱市场秩序；
（11）贬低同行以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人
谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
兴全货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级
人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内
控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司自有
资产及其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责分
明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济
效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度完善
和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2、内部控制的体系
公司已建立全面有效的内部控制体系，覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项
业务过程和业务环节中。公司董事会通过风险控制委员会对公司重大业务活动的合法
合规性进行审核，对公司制度的执行情况进行定期检查，并对各项风险负最终责任；
督察长全权负责公司的监察稽核工作，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法
进行监察稽核；公司内部的风险管理委员会负责公司风险控制的组织和协调，并对整
个风险控制过程进行监督；风险管理部、监察稽核部监督检查风险控制制度的执行情
况，负责日常的风险控制工作，对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；各业务
部门和业务岗位则要承担与其业务相关的风险控制责任。公司通过采取定性与定量相
结合的方法，开展全面独立并相互制约的内部风险控制，从而确保公司及基金在符合
有关法律法规及基金合同的前提下稳健运行，基金份额持有人的合法权益得到保护。
3、内部控制制度的内容
公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制指导
意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性原则，建
立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务
规章等三部分有机组成。
兴全货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要
（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各
项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环境、内
控措施等内容加以明确。
（2）公司基本管理制度包括内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、监
察稽核制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、危机处理制
度、人力资源管理制度、资料档案管理制度等。公司基本管理制度的制定和实施需事
先报经公司董事会批准。
（3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗
位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司相关部
门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定，其制定和
实施需报经公司管理层讨论通过并经总经理批准。
公司的内部控制制度会随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。一般而言，
当市场有变化或主管部门有新的规章制度时，相关制度会相应更改。公司的规章制度
由监察稽核部负责每年进行检查更新。
4、内部控制的措施
（1）建立了详细、书面化的内部控制指引，使内部控制制度和各项控制措施能
够得以有效实施；
（2）建立了一套严格的内控程序，以保证控制制度建立后能得到有效执行。监
察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程，以纠正不符合公司规章制度的情
况，对制度中存在的不适当情况，监察稽核部有权提请相关部门修改。对控制与监督
的全过程同时上报总经理和公司督察长，以保证经营管理层合理评价内部控制的执行
情况。
（3）建立了一套报告制度。报告制度能将内部控制制度中的实质性不足或控制
失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。公司的督察长定期向中国证监会和
公司董事长出具监察稽核报告，指出近期存在�