0.0000% 新华活期添利货币市场基金招募说明书（更新）全文
新华活期添利货币市场基金
招募说明书
（更新）
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
新华活期添利货币市场基金招募说明书（更新）全文
【重要提示】
本基金经中国证监会2014年10月24日【2014】1114号文准予募集注册。本
基金的基金合同已于2014年12月4日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金
的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类
风险，包括利率风险，信用风险，流动性风险，再投资风险，通货膨胀风险，操作
或技术风险，合规性风险和其他风险。
本基金为货币市场基金，在所有证券投资基金中，是风险相对较低的基金产品。
在一般情况下，其预期风险与预期收益均低于一般债券基金，也低于混合型基金与
股票型基金。投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融
机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基
金合同及基金产品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金本次更新主要涉及基金管理人信息、托管人信息、管理费、托管费及会
计师事务所相关信息，并已在相关章节中修订了相关表述。本招募说明书（更新）
所载其他内容截止日为2020年12月4日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年9
月30日(财务数据未经会计师事务所审计)。
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目录
一、前言..................................................................................................1
二、释义.................................................................................................2
三、基金管理人.....................................................................................7
四、基金托管人...................................................................................16
五、相关服务机构...............................................................................19
六、基金份额的分类...........................................................................36
七、基金的募集...................................................................................38
八、基金合同的生效...........................................................................39
九、基金份额的申购与赎回...............................................................40
十、基金的投资...................................................................................51
十一、基金的业绩...............................................................................64
十二、基金的财产...............................................................................67
十三、基金资产的估值.......................................................................68
十四、基金的收益与分配...................................................................72
十五、基金的费用与税收...................................................................74
十六、基金的会计与审计...................................................................77
十七、基金的信息披露.......................................................................78
十八、基金的风险揭示.......................................................................85
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..........................89
二十、基金合同的内容摘要...............................................................91
二十一、基金托管协议的内容摘要................................................107
二十二、对基金份额持有人的服务................................................124
二十三、其他应披露事项.................................................................125
二十四、招募说明书存放及查阅方式............................................128
二十五、备查文件.............................................................................129
新华活期添利货币市场基金招募说明书（更新）全文
一、前言
《新华活期添利货币市场基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本
招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销
售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《货币市场基金监
督管理办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》、《证
券投资基金信息披露编报规则第5号＜货币市场基金信息披露特别规定〉》及其他
有关法律法规及《新华活期添利货币市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
编写。
本招募说明书阐述了新华活期添利货币市场基金（以下简称“基金”或“本基
金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由新华基金管理
股份有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定
基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对
基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务，基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详
细查阅基金合同。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指新华活期添利货币市场基金
2、基金管理人：指新华基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指平安银行股份有限公司
4、基金合同：指《新华活期添利货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何
有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华活期添利货币
市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《新华活期添利货币市场基金招募说明书》
及其更新
7、基金份额发售公告：指《新华活期添利货币市场基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《新华活期添利货币市场基金基金产品资料概要》及
其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及其后颁布机关对其不时做出的后续修订
11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
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《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做
出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指新华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新华基金管理股份
有限公司或接受新华基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
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办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动
及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日
期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
得超过3个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理
人和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为
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42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
45、元：指人民币元
46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考
虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益
48、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实
现收益
49、7日年化收益率：指以最近7日(含节假日)收益所折算的年资产收益率
50、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔
费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。本基金
份额净值为确定价1.00元
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和每万份基金已实现收益、7日年化收益率的过程
55、基金份额分类：本基金分设三类基金份额：A类基金份额、B类基金份额
和E类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，分别公布每万份基金已实现
收益和7日年化收益率
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56、A类基金份额：指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别
57、B类基金份额：指按照0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类别
58、E类基金份额：指通过特定渠道申购并按照0.05%年费率计提销售服务费
的基金份额类别
59、基金份额的升级：指当投资人在单个基金账户保留的A类基金份额达到B
类基金份额的最低份额要求时，登记机构自动将投资人在该基金账户保留的该类基
金份额全部升级为B类基金份额
60、基金份额的降级：指当投资人在单个基金账户保留的B类基金份额不能满
足该类基金份额最低份额要求时，登记机构自动将投资人在该基金账户保留的该类
基金份额全部降级为A类基金份额
61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债
务违约无法进行转让或交易的债券等
62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
等媒介
63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层
办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座
重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层
法定代表人：张宗友
成立日期：2004年12月9日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197号
注册资本：21,750万元人民币
联系人：齐岩
电话：010－68779666
传真：010-68779528
股权结构：
股东名称 出资额(万元人民币) 出资比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合计 21,750 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
张宗友先生：董事长，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、太平
洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金管理股
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份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。
翟晨曦女士：联席董事长，经济学博士后。历任国家开发银行投资业务局、评审
三局项目经理、国家开发银行资金交易部交易员、副处长、处长。现任天风证券股
份有限公司副总裁兼公司执委会副主任、天风国际证券集团有限公司董事局主席，
兼任恒泰证券股份有限公司联席总裁、新华基金管理股份有限公司联席董事长、代
任新华基金管理股份有限公司总经理。
刘全胜先生，硕士，董事。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内蒙古
证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰证券包
头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒泰证券经
纪业务管理总部总经理、恒泰证券总裁助理兼经纪事业部总经理、恒泰证券副总裁、
新华基金管理股份有限公司总经理。现任天风证券股份有限公司副总裁。
项琥先生，硕士，董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券天津
证券业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理有限公
司总经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限公司副总
经理。现任新华信托股份有限公司董事总经理。
胡波先生：独立董事，博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民大
学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财政金融
学院副教授。
胡湘先生，经济学硕士，独立董事。曾任全国社保基金理事会副处长、鹏华基金
管理有限公司副总裁。现任浙江大钧资产管理有限公司总裁。
刘成伟先生，法学硕士，独立董事。曾任环球律师事务所律师、美国众达律师事
务所（北京）顾问。现任环球律师事务所合伙人。
2、监事会成员
杨淑飞女士：监事会主席，硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天科工
财务公司风险管理部经理，航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、副总
裁，华浩信联（北京）科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限公司财务总
监。
张浩先生：职工监事，硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监，长
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盛基金管理有限公司风险管理部副总监，合众资产管理股份有限公司风险管理部总
监，房宝信业（北京）投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司
监察稽核部总监。
3、高级管理人员
张宗友先生：董事长，简历同上。
翟晨曦女士：联席董事长，代任总经理，简历同上。
齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天
津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督察
长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
徐端骞先生：副总经理兼任首席信息官，学士。历任上海君创财经顾问有限公司
并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公
司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现
任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。
刘征宇先生：副总经理，本科学历、硕士学位。历任浙江物资贸易中心业务经理、
浙江机械投资有限公司部门经理、浙江汇诚期货经纪有限公司总经理、上海艺高广
告有限公司总经理、东吴期货有限公司部门经理、光大期货有限公司部门经理、海
通期货有限公司部门经理、上海交通大学上海高级金融学院副主任、欧洲期货交易
所香港代表处资深顾问、东方证券资产管理有限公司机构业务部总监、安信基金管
理有限公司机构创新部总经理、安信乾盛财富管理（深圳）有限公司总经理。现任
新华基金管理股份有限公司副总经理。
申峰旗先生：副总经理兼任投资总监，硕士研究生。历任巴克莱资本固定收益
部经理、花旗集团投资银行部固定收益部经理、卡尔森资本研究部分析师、嘉实基
金管理有限公司另类投资部投资经理、中信保诚人寿保险有限公司资产管理中心副
总监、投资主管、长城财富保险资产管理有限公司副总经理。现任新华基金管理股
份有限公司副总经理兼任投资总监、基金经理。
4、基金经理情况
（1）历任基金经理
姚秋先生，任职期间2014年12月4日-2015年12月17日
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马英女士，任职期间2015年7月10日-2017年7月27日
李显君先生，任职期间2016年7月8日-2017年7月27日
（2）现任基金经理
王滨先生：管理学硕士，13年证券从业经验。历任中国工商银行总行固定收益
投资经理、中国民生银行投资经理、民生加银基金管理有限公司基金经理。2016年
6月加入新华基金管理股份有限公司，现任固定收益投资部总监、新华壹诺宝货币
市场基金基金经理、新华活期添利货币市场基金基金经理、新华鑫日享中短债债券
型证券投资基金基金经理、新华恒稳添利债券型证券投资基金基金经理、新华鑫利
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华安享惠泽39个月定期开放债券型证券
投资基金基金经理、新华增强债券型证券投资基金基金经理、新华安享惠融88个月
定期开放债券型证券投资基金基金经理。
李洁女士：经济学硕士，6年证券从业经验。历任中债信用业务经理、高级经
理。2015年9月加入新华基金管理股份有限公司，先后担任债券研究员、基金经理
助理，现任新华活期添利货币市场基金基金经理、新华增强债券型证券投资基金基
金经理、新华安享惠泽39个月定期开放债券型证券投资基金、新华壹诺宝货币市场
基金基金经理。
5、投资管理委员会成员
主席：代任总经理翟晨曦女士；成员：投资总监申峰旗先生、总经理助理兼任
平衡投资部总监姚秋先生、权益投资部总监赵强先生、固定收益投资部总监王滨先
生、研究部总监张霖女士、基金经理付伟先生、基金经理栾超先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
收益；
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5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率等基金净
值信息；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；
12、法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照基金合同、招募说明书列明的
投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采
取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。
3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用
于下列投资或活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）以任何形式的交易安排人为降低投资组合的真实久期，变相持有长期券
种；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家
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有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；
（2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；
（4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（5）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）除依法进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外，直接或间接
进行其他股票投资；
（8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋
取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度
（1）�