基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
报告送出日期:2021年 1月 21日
嘉实新添荣定期混合 2020年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 1月 19日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告期中的财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 10月 1日起至 2020年 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 嘉实新添荣定期混合
基金主代码 005796
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 4月 26日
报告期末基金份额总额 946,555,844.94份
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,通过优化大类资产配
置和选择高安全边际的证券,力争实现基金资产的长期
稳健增值。
投资策略 (一)封闭期投资策略
本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个
角度进行综合分析,在控制风险的前提下,合理确定本
基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例,
并根据宏观经济形势和市场时机的变化适时进行动态调
整。
具体包括:资产配置策略、股票投资策略(行业投
资策略、个股投资策略)、债券投资策略、股指期货投资
策略、资产支持证券投资策略、风险管理策略。
(二)开放期投资策略
开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便
投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制与投资比
例的前提下,将通过合理配置组合期限结构等方式,积
极防范流动性风险,在满足组合流动性需求的同时,尽
量减小基金净值的波动。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50% +中债综合财富指数收益率
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×50%
风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金,风险与收益高于债券型
基金与货币市场基金,低于股票型基金。
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 嘉实新添荣定期混合 A 嘉实新添荣定期混合 C
下属分级基金的交易代码 005796 005797
报告期末下属分级基金的份额总额 940,316,480.40份 6,239,364.54份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2020年 10月 1日-2020年 12月 31日)
嘉实新添荣定期混合 A 嘉实新添荣定期混合 C
1.本期已实现收益 475,577.31 -7,367.59
2.本期利润 33,149,831.96 206,141.94
3.加权平均基金份额本期利润 0.0353 0.0330
4.期末基金资产净值 1,074,564,362.29 7,014,673.74
5.期末基金份额净值 1.1428 1.1243
注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(2)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实新添荣定期混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 3.19% 0.63% 7.33% 0.50% -4.14% 0.13%
过去六个月 3.93% 0.51% 12.55% 0.66% -8.62% -0.15%
过去一年 4.44% 0.44% 15.22% 0.70% -10.78% -0.26%
自基金合同 14.28% 0.29% 26.00% 0.67% -11.72% -0.38%
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生效起至今
嘉实新添荣定期混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 3.03% 0.63% 7.33% 0.50% -4.30% 0.13%
过去六个月 3.61% 0.51% 12.55% 0.66% -8.94% -0.15%
过去一年 3.82% 0.44% 15.22% 0.70% -11.40% -0.26%
自基金合同
生效起至今
12.43% 0.29% 26.00% 0.67% -13.57% -0.38%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月为建仓期,建仓期结束
时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王鑫晨
本基金、嘉实战略配售
混合基金经理
2020年 6月
17日
- 9年
曾任 SPARX Group、
Citigroup Global Markets
研究员。2017年 9月加入嘉
实基金管理有限公司任行业
研究员。本科,具有基金从
业资格。
刘宁
本基金、嘉实增强信用
定期债券、嘉实新起点
混合、嘉实新财富混合、
嘉实新起航混合、嘉实
新优选混合、嘉实新趋
势混合、嘉实新思路混
合、嘉实稳鑫纯债债券、
嘉实新添华定期混合、
嘉实新添泽定期混合、
嘉实新添丰定期混合、
2018年 4月
26日
- 16年
2004年 5月加入嘉实基金管
理有限公司,曾任债券专职
交易员、年金组合组合控制
员、投资经理助理、机构投
资部投资经理,现任债券基
金经理。经济学硕士,具有
基金从业资格。
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嘉实新添辉定期混合、
嘉实润泽量化定期混
合、嘉实润和量化定期
混合、嘉实战略配售混
合、嘉实新添康定期混
合、嘉实致盈债券、嘉
实新添元定期混合、嘉
实新添益定期混合、嘉
实致宁 3个月定开纯债
债券、嘉实致信一年定
期纯债债券、嘉实致嘉
纯债债券基金经理
注:(1)首任基金经理的 “任职日期”为基金合同生效日,此后的非首任基金经理的 “任职
日期”指根据公司决定确定的聘任日期;“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期。
(2)证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉
实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚
实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋
求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有
人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、
严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;通过 IT系统和人工监控等方式进
行日常监控,公平对待旗下管理的所有投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金未发生异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内,海外疫情延续甚至出现病毒变异,部分国家再次升级疫情防控措施,国内点状疫
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情多发,虽然疫苗取得重大进展,但短期受制于疫苗接种的一些担忧,实际对风险偏好提升有限;
倍受关注的美国大选、英国脱欧、中欧投资协定相继落地,国际环境不确定性下降,海外制造业
持续复苏,但受疫情冲击速度有所放缓,主要经济体量化宽松仍持续。
国内经济复苏延续且进程好于海外,经济内生动力增强,工业生产持续高增,11月工业增加
值同比增速上升至 7%,刚刚公布的 12月 pmi为 51.9,仍在高位,地产投资和工业生产维持强势,
可选消费和现场服务业继续恢复,表现出供需双强状态,同时 cpi、ppi均录得负值。
政策面:国内货币政策和财政政策继续由宽松向正常化水平回归,季度内呈现边际放松,主
要体现在延续三季度以来持续数月的 MLF加量续作,11月永煤及一系列国企违约事件对信用债市
场冲击明显,市场融资功能下降,央行加大对资金面呵护,债券市场平稳跨年。
权益市场:报告期内上证综指震荡走强并在年底创出反弹新高。结构上顺周期类资产在四季
度整体跑赢;而高估值高久期的成长类资产表现则出现较大幅度分化,新能源和军工板块持续上
涨,高端白酒伴随提价预期继续成为机构资金的抱团主流,而其他景气度一般的二线科技品类及
必选医药则出现了显著回调。
债券市场报告期内先抑后扬,振幅较大,前期在货币政策边际收紧、风险偏好提升等因素下
大幅上行,存单利率远超 MLF利率,后续在资金面宽松及央行投放下回落,信用事件冲击引发收
益率二次冲高,随后走出明显分化行情,利率及中高等级信用债表现优于中低等级信用债。季度
维度国债收益率曲线有不同幅度下行,交易活跃的国开债收益率曲线中短端下行幅度较大,中低
等级信用债面临重定价压力。
报告期内组合继续参与看好的定增项目,从折价和基本面两方面找寻回报价值。同时,我们
小幅加大了低估值类资产的仓位。展望 2021年,我们认为随着疫苗的广泛接种,疫情会逐渐受控,
仍然看好疫情逐渐受控后的经济复苏以及和经济复苏密切相关的周期成长类资产。报告期内组合
固收策略为辅,固收部分以一年以内债券为主获取稳定回报,并且保持低纯债仓位,通过逆回购
管理流动性,提升资金利用效率。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末嘉实新添荣定期混合 A基金份额净值为 1.1428元,本报告期基金份额净值增
长率为 3.19%;截至本报告期末嘉实新添荣定期混合 C基金份额净值为 1.1243元,本报告期基金
份额净值增长率为 3.03%;业绩比较基准收益率为 7.33%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 656,122,722.33 60.60
其中:股票 656,122,722.33 60.60
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 261,367,600.00 24.14
其中:债券 261,367,600.00 24.14
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 78,000,000.00 7.20
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 13,490,955.09 1.25
8 其他资产 73,771,501.37 6.81
9 合计 1,082,752,778.79 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 359,144,677.46 33.21
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 11,394,396.00 1.05
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 56,593,733.26 5.23
J 金融业 132,154,175.65 12.22
K 房地产业 96,787,870.21 8.95
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 47,869.75 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
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R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 656,122,722.33 60.66
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 600732 爱旭股份 5,945,499 90,549,949.77 8.37
2 300408 三环集团 1,453,488 51,119,172.96 4.73
3 600699 均胜电子 2,093,145 50,026,165.50 4.63
4 000002 万 科A 1,417,400 40,679,380.00 3.76
5 600566 济川药业 2,005,817 39,655,002.09 3.67
6 601318 中国平安 445,000 38,706,100.00 3.58
7 002208 合肥城建 4,439,511 36,004,434.21 3.33
8 603583 捷昌驱动 492,773 35,686,620.66 3.30
9 601166 兴业银行 1,681,150 35,085,600.50 3.24
10 600036 招商银行 742,300 32,624,085.00 3.02
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 49,790,000.00 4.60
其中:政策性金融债 49,790,000.00 4.60
4 企业债券 3,009,600.00 0.28
5 企业短期融资券 79,979,000.00 7.39
6 中期票据 30,359,000.00 2.81
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 98,230,000.00 9.08
9 其他 - -
10 合计 261,367,600.00 24.17
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 112015265
20民生银行
CD265
1,000,000 98,230,000.00 9.08
2 042000271
20天津轨交
CP002
500,000 49,970,000.00 4.62
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3 200206 20国开 06 500,000 49,790,000.00 4.60
4 012002067
20远东租赁
SCP007
300,000 30,009,000.00 2.77
5 101800267
18浏阳城建
MTN001
100,000 10,144,000.00 0.94
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
(1)2020年 8月 12日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚决定书(银保监罚决字
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〔2020〕58 号),对平安财险总公司(一)未按车辆实际使用性质承保商业车险行为违反了《保
险法》第一百三十五条的规定,根据该法第一百七十条,于 2020年 8月 6日作出行政处罚决定,
罚款 50万元;(二)手续费支出未分摊至各分支机构行为违反了《保险法》第八十六条的规定,
根据该法第一百七十条,于 2020年 8月 6日作出行政处罚决定,罚款 25万元。
本基金投资于“中国平安(601318)”的决策程序说明:基于对中国平安基本面研究以及二级
市场的判断,本基金投资于“中国平安”股票的决策流程,符合公司投资管理制度的相关规定。
(2)报告期内本基金投资的前十名证券中,其他九名证券发行主体无被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 100,238.93
2 应收证券清算款 70,034,515.52
3 应收股利 -
4 应收利息 3,636,746.92
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 73,771,501.37
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 600732 爱旭股份 90,549,949.77 8.37
非公开发行
锁定
2 300408 三环集团 51,119,172.96 4.73
非公开发行
锁定
3 600699 均胜电子 50,026,165.50 4.63
非公开发行
锁定
4 600566 济川药业 39,655,002.09 3.67
非公开发行
锁定
5 002208 合肥城建 36,004,434.21 3.33 非公开发行
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锁定
6 603583 捷昌驱动 35,686,620.66 3.30
非公开发行
锁定
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 嘉实新添荣定期混合 A 嘉实新添荣定期混合 C
报告期期初基金份额总额 940,316,480.40 6,239,364.54
报告期期间基金总申购份额 - -
减:报告期期间基金总赎回份额 - -
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
- -
报告期期末基金份额总额 940,316,480.40 6,239,364.54
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比(%)
机
构
1
2020/10/01
至
2020/12/31
263,755,343.33 - - 263,755,343.33 27.86
2
2020/10/01
至
2020/12/31
218,280,127.33 - - 218,280,127.33 23.06
3 2020/10/01218,280,127.33 - - 218,280,127.33 23.06
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至
2020/12/31
4
2020/10/01
至
2020/12/31
209,204,111.33 - - 209,204,111.33 22.10
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
报告期内本基金出现了单一投资者份额占比达到或超过 20%的情况。
未来本基金如果出现巨额赎回甚至集中赎回,基金管理人可能无法及时变现基金资产,可能
对基金份额净值产生一定的影响;极端情况下可能引发基金的流动性风险,发生暂停赎回或延缓
支付赎回款项;若个别投资者巨额赎回后本基金连续 60个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于 5000万元,还可能面临转换运作方式或者与其他基金合并或者终止
基金合同等情形。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(1)中国证监会准予嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金注册的批复文件;
(2)《嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
(3)《嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
(4)《嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》;
(5)基金管理人业务资格批件、营业执照;
(6)报告期内嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金公告的各项原稿。
9.2 存放地点
北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层嘉实基金管理有限公司。
9.3 查阅方式
(1)书面查询:查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可
按工本费购买复印件。
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嘉实新添荣定期混合 2020年第 4季度报告
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2021年 1月 21日