创金合信泰盈双季红6个月定期开放债券
型证券投资基金(2021年7月)招募说明
书(更新)
基金管理人:创金合信基金管理有限公司
基金托管人:宁波银行股份有限公司
截止日:2021年07月14日
重要提示
1、本基金经中国证监会2019年1月16日证监许可[2019]92号文准予注册。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
3、本基金为债券型基金,长期来看,其预期风险和预期收益水平低于股票型基金、混
合型基金,高于货币市场基金。
4、投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受
能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:基金特定的投资品种相
关的特定风险,因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险,
因基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,因开放期投资者连续大量赎回
基金份额产生的流动性风险,基金投资过程中产生的运作风险和不可抗力风险,因错过开
放期而导致无法赎回的风险以及开放期投资者赎回款项被延缓支付的风险,以及因单一投
资者认(申)购比例上限而导致的部分确认或无法确认风险等。其中,与基金特定的投资品
种相关的特定风险指投资国债期货带来的市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、
信用风险等,与投资中小企业私募债等非公开发行的债券品种,因采取非公开方式发行和
交易、由于市场流动性较弱且分析和跟踪主体信用基本面难度较高而可能引发的流动性风
险、信用风险等,与投资资产支持证券相关的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿
付风险、操作风险和法律风险等,与投资证券公司短期公司债相关的流动性风险、信用风
险等。特别的,出于保护基金份额持有人的目的,本基金为保障基金资产组合的流动性与
基金份额持有人的净赎回需求相适配,还将在特定环境下启动相应的流动性风险管理工具。
敬请投资人详细阅读本招募说明书“风险揭示”,以便全面了解本基金运作过程中的潜在
风险。
当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可
以启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期
间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额
持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
5、本基金以定期开放方式运作,即采取封闭期与开放期间隔运作的方式。本基金以6
个月为一个封闭期,本基金在封闭期内不办理本基金的日常申购、赎回、转换业务。
6、基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本
金。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基
金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
策,自行承担投资风险。
7、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成
对本基金业绩表现的保证。
8、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
9、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
10、本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020
年9月1日起执行。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2021年7月14
日,有关财务数据和净值表现截止日为2021年3月31日(未经审计)。
目录
第一部分 绪言 ................................................................................................................................. 5
第二部分 释义 ................................................................................................................................. 6
第三部分 基金管理人 ................................................................................................................... 11
第四部分 基金托管人 ................................................................................................................... 23
第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................... 26
第六部分 基金的募集 ................................................................................................................... 38
第七部分 基金合同的生效 ........................................................................................................... 39
第八部分 基金份额的申购和赎回 ............................................................................................... 40
第九部分 基金的投资 ................................................................................................................... 52
第十部分 基金业绩 ....................................................................................................................... 63
第十一部分 基金的财产 ............................................................................................................... 64
第十二部分 基金资产估值 ........................................................................................................... 65
第十三部分 基金的收益与分配 ................................................................................................... 69
第十四部分 基金的费用与税收 ................................................................................................... 71
第十五部分 基金的会计与审计 ................................................................................................... 73
第十六部分 基金的信息披露 ....................................................................................................... 74
第十七部分 侧袋机制 ................................................................................................................... 80
第十八部分 风险揭示 ................................................................................................................... 82
第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ........................................................... 82
第二十部分 基金合同的内容摘要 ............................................................................................... 89
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................. 103
第二十二部分 基金份额持有人服务 ......................................................................................... 117
第二十三部分 其他应披露事项 ................................................................................................. 119
第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式 ......................................................................... 119
第二十五部分 备查文件 ............................................................................................................. 121
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号
<招募说明书的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《创金合信泰盈双季红6个月定期开放债券型证
券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指创金合信泰盈双季红6个月定期开放债券型证券投资基金
2、基金管理人:指创金合信基金管理有限公司
3、基金托管人:指宁波银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》:指《创金合信泰盈双季红6个月定期开放债券型证券投
资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《创金合信泰盈双季红6个
月定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书、《招募说明书》或本招募说明书:指《创金合信泰盈双季红6个月定
期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《创金合信泰盈双季红6个月定期开放债券型证券投资基金
基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议通过,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口
法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者,以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务
23、销售机构:指创金合信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金
销售业务的机构
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为创金合信基金管理有限公
司或接受创金合信基金管理有限公司委托,代为办理登记业务的机构
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
三个月
31、存续期:指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《创金合信基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同
遵守
38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为
42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一工作日基金总份额的20%
44、封闭期:指本基金不接受投资者的申购、赎回等申请的期间。每个封闭期起始日
为基金合同生效日(含该日)或其前一个开放期结束日的次日(含该日);每个封闭期结束
日为该封闭期起始日对应的第6个月度对日的前一日(含该日)
45、开放期:指本基金可办理投资者申购、赎回等申请的期间。每个开放期起始日为
其前一个封闭期结束日的次日(含该日)。每个开放期不少于5个工作日且最长不超过20
个工作日,每个开放期的具体时间将由基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上提前公告。如因不可抗力影响,本基金在某一封闭期结束日的次日无法进入开放期
的,开放期自不可抗力的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内因不可
抗力影响,本基金无法按时办理申购、赎回等申请的,开放期时间中止计算,在不可抗力
影响因素消除之日的下一个工作日起,继续计算该开放期时间,直至满足开放期的时间要
求
46、月度对日:指某一特定日期在后续月份中的对应日期,如该对应日期为非工作日,
则顺延至下一工作日;若该日历月份不存在对应日期的,则顺延至该月最后一日的下一工
作日,以确保开放期的起始日为工作日
47、元:指人民币元
48、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的
其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介54、
不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
55、A类基金份额:指投资人认购、申购基金时收取认购费、申购费,但不计提销售
服务费的基金份额类别
56、C类基金份额:指投资人认购、申购基金时不收取认购费、申购费,而是从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别
57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
58、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的
方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
59、基金产品资料概要:指《创金合信泰盈双季红6个月定期开放债券型证券投资基
金基金产品资料概要》及其更新(基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内
容,将不晚于2020年9月1日起执行)
60、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
61、特定资产:包括:(1)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存
在重大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大
不确定性的资产;(3)其他资产价值存在重大不确定性的资产
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:创金合信基金管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有
限公司)
办公地址:深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层
法定代表人:刘学民
成立日期:2014年7月9日
联系电话:0755-23838000
联系人:吕阿鹏
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币2.33亿元
股权结构:
序号 股东名称 出资比例
1 第一创业证券股份有限公司 51.0729%
2 深圳市金合信投资合伙企业(有限合伙) 21.8884%
3 深圳市金合中投资合伙企业(有限合伙) 4.50645%
4 深圳市金合华投资合伙企业(有限合伙) 4.50645%
5 深圳市金合振投资合伙企业(有限合伙) 4.50645%
6 深圳市金合兴投资合伙企业(有限合伙) 4.50645%
7 深圳市金合同投资合伙企业(有限合伙) 4.50645%
8 深圳市金合荣投资合伙企业(有限合伙) 4.50645%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员基本情况
公司董事会共有7名成员,其中1名董事长,3名董事,3名独立董事。
刘学民先生,董事长,研究生,国籍:中国。历任北京市计划委员会外经处副处长、
北京京放经济发展公司总经理、佛山证券有限责任公司董事长,现任第一创业证券股份有
限公司董事长、第一创业投资管理有限公司董事、深圳第一创业创新资本管理有限公司董
事、创金合信基金管理有限公司董事长、法定代表人。
苏彦祝先生,董事,硕士,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经
理、投资部执行总监、投资部总监、第一创业证券股份有限公司副总裁兼资产管理部总经
理,现任创金合信基金管理有限公司董事、总经理。
黄越岷先生,董事,硕士,国籍:中国。历任佛山市计量所系统开发和业务分析工程
师、佛山市诚信税务师事务所副经理、第一创业证券股份有限公司信息技术部总经理助理、
清算托管部副总经理、资产管理部运营与客服负责人,现任创金合信基金管理有限公司董
事、公司副总经理。
钱龙海先生,董事,硕士,国籍:中国。历任安徽省滁州学院企业管理系教师,北京
京放投资管理顾问公司总经理助理,佛山证券有限责任公司副总经理,第一创业投资管理
有限公司董事,深圳第一创业创新资本管理有限公司董事,第一创业证券承销保荐有限责
任公司董事,银华基金管理股份有限公司董事、监事会主席,第一创业证券股份有限公司
董事、总裁、党委书记,现任第一创业证券股份有限公司党委书记、监事会主席,创金合
信基金管理有限公司董事。
陈基华先生,独立董事,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国诚信证券评估有
限公司经理、红牛维他命饮料有限公司财务总监、ALJ(中国)有限公司财务总监、吉通网
络通讯股份有限公司副总裁、财务总监、中国铝业股份有限公司执行董事、副总裁、财务
总监、农银汇理基金管理有限公司董事、中铝海外控股有限公司总裁、中国太平洋保险(集
团)有限公司副总裁,现任北京厚基资本管理有限公司董事长、总裁,中铁高新工业股份有
限公司独立董事,江苏沃田集团股份有限公司董事,黄山永新股份有限公司独立董事,北
京京玺庄园有限公司董事长、法定代表人,北京厚基鼎成投资管理有限公司董事长、法定
代表人,烟台京玺农业发展有限公司董事长、法定代表人,中粮包装控股有限公司独立董
事,创金合信基金管理有限公司独立董事。
潘津良先生,独立董事,研究生,国籍:中国。于1970年12月-1975年3月服役;
1975年4月起历任北京照相机总厂职工,北京经济学院劳动经济系教师,北京市西城区委
办公室干部、副总主任,北京市委办公厅副处长,北京市政府休改办调研处、研究室处长,
建设银行信托投资公司房地产业务部总经理、海南代表处主任、海南建信投资管理有限公
司总经理,信达信托投资公司总裁助理、总裁办主任兼基金部总经理,信达投资有限公司
总裁助理兼总裁办主任,中润经济发展有限责任公司副总经理、总经理、董事长、党委委
员、党委书记,名誉董事长。现任创金合信基金管理有限公司独立董事。
王勇先生,独立董事,学士,国籍:中国。历任中国新闻社记者,经济观察报主任、
主编,中国企业家俱乐部总编辑,北京万达时代文化传媒有限公司执行总经理、执行出品
人、执行总编辑,北京奇虎科技有限公司总裁特别顾问,2015年3月起任北京财视文化传
媒有限公司首席顾问、尚品城(北京)投资管理有限公司首席顾问,2020年7月任创金合
信基金管理有限公司独立董事。
2、监事基本情况
公司不设监事会,设监事一名、职工监事一名。
宋明华先生,监事,硕士,国籍:中国,历任第一创业证券股份有限公司运营管理部估
值核算岗、运营管理部估值核算室负责人、运营管理部交易管理负责人、资产管理运营部
负责人(代理),现任资产管理运营部负责人、创金合信基金管理有限公司监事。
梁少珍女士,职工监事,硕士,国籍:中国。历任第一创业证券股份有限公司经纪业
务部营销管理、东莞营业部运营总监、资产管理部综合运营主管。2014年8月加入创金合
信基金管理有限公司。
3、高级管理人员基本情况
刘学民先生,董事长、法定代表人,简历同前。
苏彦祝先生,总经理,简历同前。
梁绍锋先生,督察长,硕士,国籍:中国。历任中国国际贸易促进委员会深圳分会法
务主管、世纪证券有限责任公司合规专员、第一创业证券股份有限公司法律合规部副总经
理、现任创金合信基金管理有限公司督察长。
黄先智先生,副总经理,硕士,国籍:中国。历任湖南浏阳枫林花炮厂销售经理、第
一创业证券股份有限公司资产管理部高级投资助理、固定收益部投资经理、资产管理部产
品研发与创新业务部负责人兼交易部负责人。现任创金合信基金管理有限公司副总经理。
黄越岷先生,副总经理,简历同前。
刘逸心女士,副总经理,学士,国籍:中国。历任中国工商银行北京市分行个人金融
业务部项目经理、上投摩根基金管理有限公司北京分公司北方区域渠道业务总监、第一创
业证券股份有限公司资产管理部市场部负责人,现任创金合信基金管理有限公司副总经理,
兼任创金合信基金管理有限公司北京分公司负责人。
奚胜田先生,副总经理,博士,国籍:中国。历任南京信息工程大学教师,江苏证券
交易中心信息技术电脑部副经理,中信证券股份有限公司信息技术高级程序员,第一创业
证券股份有限公司信息技术中心总工程师、运营管理部负责人、信息技术总监兼信息技术
中心总经理、公司副总裁、分管零售经纪部、信息技术中心、销售交易部、融资融券部、
运营管理部、资产托管部等部门,现任创金合信基金管理有限公司副总经理,兼首席信息
官。
4、本基金基金经理
郑振源先生,中国国籍,中国人民银行研究生部经济学硕士。2009年7月加入第一创
业证券研究所,担任宏观债券研究员。2012年7月加入第一创业证券资产管理部,先后担
任宏观债券研究员、投资主办等职务。2014年8月加入创金合信基金管理有限公司,曾任
创金合信货币市场基金基金经理(2015年10月22日至2017年9月6日),创金合信尊利纯
债债券型证券投资基金基金经理(2016年2月26日至2017年8月29日),创金合信尊誉纯
债债券型证券投资基金基金经理(2016年7月11日至2017年11月23日),创金合信鑫优
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2015年11月25日至2018年8月14日),创金
合信聚利债券型证券投资基金基金经理(2015年5月15日至2019年12月18日),创金合
信春来回报一年期定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理(2019年6月13日至2020
年6月22日),创金合信尊盈纯债债券型证券投资基金基金经理(2016年1月7日至2020
年6月9日),创金合信鑫收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2019年1月24日至
2020年8月12日),现任创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金基金经理(2016年2月26
日起任职),创金合信尊享纯债债券型证券投资基金基金经理(2016年3月11日起任职),
创金合信尊丰纯债债券型证券投资基金基金经理(2016年9月2日起任职),创金合信尊泰
纯债债券型证券投资基金基金经理(2016年10月21日起任职),创金合信尊隆纯债债券型
证券投资基金基金经理(2017年2月10日起任职),创金合信尊智纯债债券型证券投资基金
基金经理(2017年6月16日起任职),创金合信汇益纯债一年定期开放债券型证券投资基金
基金经理(2018年6月26日起任职),创金合信恒利超短债债券型证券投资基金基金经理
(2018年8月2日起任职),创金合信鑫日享短债债券型证券投资基金基金经理(2019年1
月17日起任职),创金合信恒兴中短债债券型证券投资基金基金经理(2019年3月5日起任
职),创金合信货币市场基金基金经理(2015年10月22日至2017年9月6日),创金合信
汇誉纯债六个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2019年5月21日起任职),创金合
信汇泽纯债三个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2019年9月12日起任职),创金
合信信用红利债券型证券投资基金基金经理(2019年9月26日起任职),创金合信泰盈双季
红6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2019年10月16日起任职),创金合信中
债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理(2019年11月21日起任职),创金合信汇
嘉三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2019年12月9日起任职)。
谢创先生,中国国籍,西南财经大学金融工程硕士,2015年7月加入创金合信基金管
理有限公司,曾任交易部交易员、固定收益部基金经理助理、创金合信鑫收益灵活配置混
合型证券投资基金基金经理(2019年1月24日至2021年1月5日),现任创金合信恒利超
短债债券型证券投资基金基金经理(2018年9月11日起任职),创金合信鑫日享短债债券型
证券投资基金基金经理(2019年2月19日起任职),创金合信恒兴中短债债券型证券投资基
金基金经理(2019年3月5日起任职),创金合信货币市场基金基金经理(2019年5月21日
起任职),创金合信汇誉纯债六个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2019年5月21
日起任职),创金合信汇益纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(2019年5月21
日起任职),创金合信汇泽纯债三个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2019年9月
12日起任职),创金合信信用红利债券型证券投资基金基金经理(2019年9月26日起任职),
创金合信泰盈双季红6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2019年10月16日起任
职)。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
苏彦祝先生,创金合信基金管理有限公司董事、总经理
王一兵先生,创金合信基金管理有限公司固定收益部总监
董梁先生,创金合信基金管理有限公司首席量化投资官、兼量化指数与国际部总监
黄弢先生,创金合信基金管理有限公司权益投研总部执行总监,兼任风格策略投资部
总监、稳健收益投资部总监
尹海影先生,创金合信基金管理有限公司资产配置与服务部副总监
上述人员之间不存在近亲属关系
三、基金管理人的职责
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
(1)依法募集资金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法进行融资;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基
金提供服务的外部机构;
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管和收益分配等业务规则;
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进
行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,但向
监管机构、司法机构及审计、法律等外部专业顾问提供的除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
(24)基金在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人
承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日
内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法
规,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序;
(9)贬损同行,以抬高自己;
(10)以不正当手段谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,按照诚实信用、勤勉尽责的原
则,严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更新投资理念,规范基金
运作。
5、基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
1、风险管理的原则
(1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和
业务环节;
(2)独立性原则:公司各部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金财产、自有资
产、特定客户资产的运作应当分离;
(3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机
制,建立不同岗位之间的制衡体系;
(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和
操作性;
(5)适当性原则:产品的设计、推广、运作应遵循风险与客户承受能力适当的原则。
2、风险管理体系组织架构
公司建立四级风险管理体系,第一层级为董事会下设的风控与审计委员会,第二层级
为经营管理层下设的投资决策委员会和风险控制办公会,第三层级为合规与风险管理部,
第四层级为各业务或职能部门,采取“自上而下”和“自下而上”相结合的理念,即“自
上而下”风险管理政策的传达和执行,“自下而上”的风险汇报与处置。各层级分工明
确,职责如下:
(1)风控与审计委员会:负责对监察稽核、合规和风险控制的重要事项进行总体把
控,对重大决策的风险及其解决方案进行评估并提出意见,对董事会负责;
(2)投资决策委员会:负责对客户资产的投资管理工作进行研究、评估、决策,督导
重大投资决策的执行,并对总经理负责;
(3)风险控制办公会:负责对公司业务开展和经营管理过程中的重大事项进行风险揭
示、评估,提出应对措施建议,对重要风险控制措施的执行情况进行监督检查,并对总经
理负责;
(4)合规与风险管理部:负责监督检查基金、特定客户资产与公司经营管理的合规合
法及内部控制的有效性;负责公司各类风险的识别、防范和控制;负责公司信息披露的复
核工作;负责公司制度体系的建设和维护;定期提交监察稽核报告(季报、年报)等法定
报告及定期或不定期出具其他各种报告;并负责法律事务管理、稽核和审计事务及处理重
大客户投诉等工作;
(5)各职能部门:为公司风险控制措施的主要执行者,对各自范围内的风险进行管
理,确保公司的风险控制措施得以有效实施。
3、内部控制制度综述
(1)内部控制大纲
内部控制大纲是公司经营管理的纲领性文件,是制定各项规章制度的基础和依据,公
司内部控制的目标是保证公司经营管理的合法合规性、保证基金份额持有人、资产委托人
的合法权益不受侵犯,实现公司稳健,持续发展,维护股东权益,促进公司全体员工恪守
职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责;保护公司声誉。公司实行内部控制的主要内
容包括确立加强内部控制的指导思想,营造有利于加强内部控制的文化氛围,健全公司治
理结构,完善公司组织体系,对公司基本业务的风险控制提出指导性要求,建立层次分明
的制度体系,并建立对制度本身的管理,对公司内部控制的合理性、有效性实行持续检
验。
(2)风险控制制度
公司风险控制的目标为严格遵守国家有关法律、法规、行政规章、行业自律规范和公
司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;建立有效的基金
管理和特定客户资产管理业务风险控制机制,将各种风险严格控制在规定范围内,实现业
务稳健、持续发展;不断提高风险控制水平,保证客户合法权益不受侵犯;维护公司信
誉,保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险,包括治理结构和业务行为风险、员
工道德和法律风险、投资与交易风险、注册登记与基金清算风险、IT风险等,分别制定相
应的风险防范措施,并制定相应的管理制度和业务流程。
(3)监察稽核制度
监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和合规与风险管理部。
督察长全面负责公司的监察稽核工作,可在授权范围内列席公司任何会议,调阅公司任何
档案材料,对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核,
出具监察稽核报告,报公司董事会和中国证监会。如发现公司有重大违规行为,应立即向
公司董事会和中国证监会报告。
合规与风险管理部具体执行监察稽核工作,并协助督察长工作,是风险控制办公会的
日常办事机构。合规与风险管理部具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权,
具体负责审查稽核公司各项制度制定、运行的合规性和有效性;负责公司信息披露的复核
工作;负责公司反洗钱的管理工作;负责公司、基金及其它资产管理运作的风险管理工
作;调查处理公司、员工的违法违规事件;负责员工的离任审计、协调外部审计事宜等。
(4)内部会计制度
建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程,确保会计业务有章可循;按照相
互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相互核查监督机
制;为了确保基金资产的安全,公司严格规范基金清算交割工作,并在授权范围内,及时
准确地完成基金清算;强化会计的事前、事中、事后监督和考核制度;为了防止会计数据
的毁损、散失和泄密,制定了完善的档案保管和财务交接制度。
4、风险管理和内部风险控制的措施
(1)建立、健全内控体系,完善内控制度。公司建立、健全了内控结构,各层级关于
内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察稽核工作是独立
的,同时建立并完善风险管理手册,梳理各业务条线所涉及的风险点及建立相应的管控措
施,做到公开、透明,并不定期根据监管政策变化以及业务发展情况适时更新;
(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度,做到基金经
理分开、投资决策分开、基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制,从制
度上减少和防范风险;
(3)建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己
的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险;
(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险控制办公会,对
公司业务开展和经营管理过程中的重大事项进行风险揭示、评估,提出应对措施建议,对
重要风险控制措施的执行情况进行监督检查;公司建立了自下而上的风险报告程序,对风
险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度做出决策;
(5)建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统,如投资管理系统、风险管
理与绩效评估系统、员工投资行为监控系统等,能对可能出现的各种风险进行全面和实时
的监控;
(6)使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化
的风险管理分析模型,用以提示市场趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的
措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失;
(7)不定期的业务、风险管理和合规培训。公司制定完整的培训计划,为所有员工提
供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书
基金管理人确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是基金管理人董事会及经营管
理层的责任。基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确,并承诺将根据市
场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
第四部分 基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:宁波银行股份有限公司
住所:浙江省宁波市宁东路345号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89103171
传真:0574-89103213
联系人:王海燕
成立时间:1997年04月10日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币506,973.2305万元
批准设立机关和设立文号:中国银监会,银监复[2007]64号
基金托管业务批准文号:证监许可[2012]1432号
存续期间:永续经营
(二)基金托管部门及主要人员情况
截至2019年3月末,宁波银行资产托管部共有员工90人,100%以上员工拥有大学本
科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)证券投资基金托管情况
作为中国大陆托管服务的先行者,宁波银行自2012年获得证券投资基金资产托管的资
格以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、
规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内
外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优
异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资
基金、信托资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向
资产管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先
开展绩效估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2019年3月末,宁波银行共托管55只证券投资基金,证券投资基金托管规模
910.84亿元。
(四)基金托管人的职责
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象
进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托
管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是
否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。基金托
管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进行监督。
基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。
根据法律法规有关基金从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互提供与
本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的
证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性,
并负责及时将更新后的名单发送给对方。
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间债
券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行
业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对
手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场
选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名
单进行交易。
(五)托管业务的内部控制制度
1、内部风险控制目标
强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证自觉合规依
法
经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系,保障业务正常运
行,维
护基金持有人及基金托管人的合法权益。
2、内部风险控制组织结构
由宁波银行专业稽核监察部门和资产托管部内设的审计内控部门构成。资产托管部内
部
设置专门审计内控部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规
章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则:必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于托管业务
经营管理活动的始终。
(2)完整性原则:一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖到资产托管部所有的部门、
岗位和人员。
(3)及时性原则:托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则:必须实现防范风险、审慎经营,保证基金财产的安全与完整。
(5)有效性原则:必须根据国家政策、法律及工商银行经营管理的发展变化进行适时
修订;必须保证制度的全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则:设立专门履行基金托管人职责的管理部门;直接的操作人员和控制
人员必须相对独立、适当分开;资产托管部内部设置独立的负责稽核监察部门专责内控制
度的检查。
(六)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用
“基金投资监督系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基
金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,
报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管
理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监
控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况
核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手
等内容进行合法合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运
作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证,并及时报告中国证监会。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
直销机构:创金合信基金管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有
限公司)
办公地址:深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层
法定代表人:刘学民
传真:0755-82769149
电话:0755-23838923
邮箱:cjhxzhixiao@cjhxfund.com
联系人:欧小娟
网站:www.cjhxfund.com
2、其他销售机构
(1)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11楼
法定代表人:张跃伟
客服电话:4008202899
官方网址:www.erichfund.com
(2)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人:樊怀东
客服电话:4000899100
官方网址:www.yibaijin.com
(3)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人:申健
客服电话:021-20292031
官方网址:www.wg.com.cn
(4)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层(电梯楼层)
法定代表人:钟斐斐
客服电话:400-159-9288
官方网址:https://danjuanapp.com/
(5)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
客服电话:4008881888
官方网址:www.fcsc.com
(6)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室
办公地址:北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室
法定代表人:齐凌峰
客服电话:4001585050
官方网址:https://www.tl50.com/
(7)东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人:郑立坤
客服电话:95357
官方网址:http://www.xzsec.com
(8)北京度小满基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼(度小满金融总部)1层
法定代表人:葛新
客服电话:95055-4
官方网址:https://www.baiyingfund.com/
(9)凤凰金信(海口)基金销售有限公司
注册地址:海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层
办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房
法定代表人:张旭
客服电话:400-076-1166
官方网址:www.fengfd.com
(10)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
客服电话:95525
官方网址:www.ebscn.com
(11)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
法定代表人:齐剑辉
客服电话:400-616-7531
官方网址:https://www.niuniufund.com/
(12)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南省郑州市管城回族区东风南路东康宁街北6号楼5楼503
办公地址:河南省郑州市管城回族区东风南路东康宁街北6号楼5楼503
法定代表人:温丽燕
客服电话:4000-555-671
官方网址:www.hgccpb.com
(13)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝外大街22号 泛利大厦10层
法定代表人:章知方
客服电话:400-920-0022
官方网址:http://www.licaike.com/
(14)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市大兴区经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3006-3015
法定代表人:周斌
客服电话:400-8980-618
官方网址:https://www.chtfund.com/
(15)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦9层
法定代表人:何静
客服电话:4006281176
官方网址:https://www.jimu.com/
(16)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:毛淮平
客服电话:400-817-5666
官方网址:www.amcfortune.com
(17)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9050
官方网址:www.hcjijin.com
(18)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人:吴言林
客服电话:025-66046166
官方网址:www.huilinbd.com
(19)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
官方网址:www.jiyufund.com.cn
(20)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元
法定代表人:杨健
客服电话:400-673-7010
官方网址:www.jianfortune.com
(21)嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海) 自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期27层
2716单元
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座
法定代表人:张峰
客服电话:400-021-8850
官方网址:https://www.harvestwm.cn/
(22)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:广东省深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单
元11层1108
办公地址:广东省深圳市南山区科兴科学园B3栋11楼
法定代表人:赖任军
客服电话:400-9302-888
官方网址:www.jfzinv.com
(23)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:广东省深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
法定代表人:洪弘
客服电话:4001661188
官方网址:http://8.jrj.com.cn/
(24)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
客服电话:4006433389
官方网址:www.vstonewealth.com
(25)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座
法定代表人:王苏宁
客服电话:400 098 8511 (个人业务) 400 088 8816 (企业业务)
官方网址:http://kenterui.jd.com/
(26)联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人:吕春卫
客服电话:400-620-6868
官方网址:www.lczq.com
(27)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人:尹彬彬
客服电话:400-118-1188
官方网址:www.66zichan.com
(28)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:王之光
客服电话:4008666618
官方网址:www.lu.com
(29)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区古荡街道西溪路556号阿里Z空间
法定代表人:祖国明
客服电话:4000766123
官方网址:http://www.fund123.cn
(30)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人:贲惠琴
客服电话:021-50206003
官方网址:www.msftec.com
(31)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人:汪静波
客服电话:4008215399
官方网址:http://www.noah-fund.com/
(32)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址:成都市金牛区西宸龙湖国际B座12楼
法定代表人:于海锋
客服电话:400-080-3388
官方网址:http://www.puyiwm.com/
(33)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
法定代表人:杨文斌
客服电话:4007009665
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(34)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
客服电话:4001818188
官方网址:www.1234567.com.cn
(35)上海万得基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:黄祎
客服电话:400-799-1888
官方网址:www.520fund.com.cn
(36)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-
13室
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-
13室
法定代表人:薛峰
客服电话:4006788887
官方网址:www.jjmmw.com
(37)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
客服电话:95177
官方网址:www.snjijin.com
(38)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号安联大厦10层
法定代表人:张冠宇
客服电话:400-819-9868
官方网址:http://www.tdyhfund.com
(39)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路1号903室
办公地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
法定代表人:吴强
客服电话:952555
官方网址:http://www.ijijin.com.cn/
(40)上海挖财基金