根据《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》等法律法规和各基金基金合同的约定,经与各基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,建信基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)决定对旗下部分基金的基金合同等文件进行修订。本次修订将自本公告发布起正式生效。
现将修订情况公告如下:
一、本次修订基金范围
本次修订涉及基金管理人旗下33只公募基金,详细名单见本公告的附表。
二、本次修订的主要内容
(一)在基金合同、招募说明书中的前言部分增加《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》作为新的法律法规依据,并在释义部分进行说明。
(二)在基金合同中的前言部分增加有关风险提示内容如下:
本基金为指数基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险,详见本基金招募说明书。
(三)在基金合同、招募说明书中的基金投资部分约定标的指数不符合要求、指数编制机构退出等情形时的处置安排如下:
未来若出现标的指数不符合要求(因成份券价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金合并、或者终止基金合同等,并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。(联接基金增加:但下文“目标ETF的变更”/“目标ETF发生相关变更情形时的处理”另有约定的除外。)
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。
若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数和业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告。
同时删除原有相应的表述。
(四)在招募说明书中的重要提示部分增加指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约风险、跟踪误差控制未达约定目标等有关风险提示,并在风险揭示部分根据各基金实际情况进行说明。
(五)在招募说明书中的重要提示部分增加相关内容如下:
本基金运作过程中,当指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人可按照持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后对相关成份券进行调整。
(六)在招募说明书中的基金投资部分补充标的指数编制信息及指数信息查询路径。
上述修订内容仅为示例,不同基金的基金合同及招募说明书相应修改的条款存在差异,具体请以相关基金披露的修订后的法律文件内容为准。
本次修订属于法律法规变动对基金合同进行的修改,且部分基金合同更新基金托管人信息并根据现时有效的法律法规进行其他必要的修订或补充。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律及各基金基金合同的规定。修订后的各基金基金合同全文将与本公告同日登载于本公司网站(www.ccbfund.cn)及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)。基金管理人将及时更新各基金的招募说明书和基金产品资料概要相关内容。
三、风险提示
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资者在投资基金之前,请仔细阅读基金的产品资料概要、招募说明书和基金合同,全面认识基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
特此公告。
建信基金管理有限责任公司
2021年3月29日
附表:本次修改的基金名单
序号 基金名称
1 建信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
2 建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
3 建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
4 建信中证800交易型开放式指数证券投资基金
5 建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金
6 建信中债1-3年农发行债券指数证券投资基金
7 建信中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
8 建信中债5-10年国开行债券指数证券投资基金
9 建信港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
10 建信中债湖北省地方政府债指数发起式证券投资基金
11 建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金
12 建信中证红利潜力指数证券投资基金
13 深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金
14 建信中证政策性金融债8-10年指数证券投资基金(LOF)
15 建信富时100指数型证券投资基金(QDII)
16 建信创业板交易型开放式指数证券投资基金
17 建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
18 建信上证50交易型开放式指数证券投资基金
19 建信上证50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
20 建信沪深300红利交易型开放式指数证券投资基金
21 建信中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
22 建信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
23 建信沪深300指数证券投资基金(LOF)
24 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金
25 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金
26 建信深证100指数增强型证券投资基金
27 建信央视财经50指数证券投资基金(LOF)
28 建信MSCI中国A股指数增强型证券投资基金
29 建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金
30 建信沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)
31 建信中证沪港深粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金
32 建信精工制造指数增强型证券投资基金
33 建信中证500指数增强型证券投资基金