建信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金托管协议

建信中债3-5年国开行债券
指数证券投资基金
托管协议
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
建信中债3-5年期国开行债券指数证券投资基金 托管协议
目 录
一、基金托管协议当事人 ........................................... 3
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ............................... 5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ....................... 6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ............................ 10
五、基金财产的保管 .............................................. 11
六、指令的发送、确认及执行 ...................................... 14
七、交易及清算交收安排 .......................................... 17
八、基金资产净值计算和会计核算 .................................. 22
九、基金收益分配 ................................................ 27
十、基金信息披露 ................................................ 28
十一、基金费用 .................................................. 30
十二、基金份额持有人名册的保管 .................................. 33
十三、基金有关文件档案的保存 .................................... 34
十四、基金管理人和基金托管人的更换 .............................. 35
十五、禁止行为 .................................................. 38
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...................... 40
十七、违约责任 .................................................. 42
十八、争议解决方式 .............................................. 43
十九、托管协议的效力 ............................................ 44
二十、其他事项 .................................................. 45
二十一、托管协议的签订 .......................................... 46
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鉴于建信基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的
有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟
募集发行建信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金；
鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，
按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于建信基金管理有限责任公司拟担任建信中债3-5年国开行债券指数证券
投资基金的基金管理人，上海银行股份有限公司拟担任建信中债3-5年国开行债
券指数证券投资基金的基金托管人；
为明确建信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金的基金管理人和基金托
管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《建信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有
抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。若本基金实施侧袋机制的，侧袋
机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。
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一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：建信基金管理有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
邮政编码：100033
法定代表人：孙志晨
成立日期：2005年9月19日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、中国证监会证监基金字
[2005]158号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币2亿元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务。
（二）基金托管人
名称：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
邮政编码：200120
法定代表人：金煜
成立日期：1995年12月29日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复[1995]469号《关于上海城
市合作银行开业的批复》，中国人民银行银复[1998]215号《关于上海城市合作银
行更改行名的批复》
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号
组织形式：股份有限公司（中外合资、上市）
注册资本：人民币109.28099亿元
存续期间：持续经营
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经营范围：人民币存贷款等
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二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)
等有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
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三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标
准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管
人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准
的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
指数成份券及备选成份券以管理人提供的清单为准并由管理人定期更新。
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资目标，还
可以投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的政策性金融债、
债券回购、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，
但须符合中国证监会相关规定。本基金不投资于除政策性金融债以外的债券资产，
不参与股票、权证等资产的投资。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；
其中投资标的指数成份券及其备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的
80%；本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资标的指
数成份券、备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%；
（2）本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，
债券回购到期后不得展期；
（4）本基金基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
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15%，因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（6）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（5）、（6）项以外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，
基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协
议第十五条第（九）款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事
先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名
单及其更新，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管
理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交
易违反法律法规规定时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施
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阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生
时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，
基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会
报告。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格
按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可
以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，
应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管
人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对
相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒、邮件或书面提
示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的
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监督和核查。基金管理人收到书面通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人
发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并
保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事
项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应
在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管
人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，
由此造成的损失由基金管理人承担。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人
无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警
告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
（十二）如启用侧袋机制，在侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比
例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。
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四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需
其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理
人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管
理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上
述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并
改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈
等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人应报告中国证监会。
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五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产，不对处于基金托管人实际控制之外的账
户或财产承担责任。
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他
账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整
与独立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情
况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处
分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任
公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等
费用）。
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责
任。
7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立
的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时
间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
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3.若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人
按规定办理退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管理
1.基金托管人应以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基
金管理人合法合规的指令办理资金收付。
2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户
办理基金资产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为
基金开立证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。
证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行存款余额不足导致证券账
户开户费无法扣收，由基金管理人先行垫付。
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一
级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交
收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托
管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
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同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、
银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管
账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基
金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理
1. 在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金
合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，按
有关规则进行开立和使用。
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限
公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行
定期存款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托管人双方约定
办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托
管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基
金合同》终止后15年。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供合同复印
件，并在复印件上加盖公章，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不
得转移。
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六、指令的发送、确认及执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指
令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
1.基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。
2.基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单、
预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。
3.基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后，授权文件即生效。如果
授权文件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件
并经电话确认的时点。如早于前述时间，则以基金托管人收到授权文件并经电话
确认的时点为授权文件的生效时间。
4.基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权
人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。
（二）指令的内容
1.指令包括付款指令以及其他资金划拨指令等。
2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。
（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序
1.指令的发送
基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双方协商一致的其他方式。
基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营权限和
交易权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人
依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤
销或更改对被授权人员的授权，并且基金托管人根据本协议确认后，则对于此后
该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担
责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。
指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。
基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印鉴
后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需
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要取消或终止，基金管理人要书面通知基金托管人。
2.指令的确认
基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，
并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托管人
应指定专人立即验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性，如有疑问必须及时通
知基金管理人。
3.指令的时间和执行
基金管理人尽量于划款前1个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要
求当天到账的指令，必须在当天15:30前向基金托管人发送，15:30之后发送的，
基金托管人尽力执行，但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到账的指令，
则指令需要提前2个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视
付款条件具备时为指令送达时间。因基金管理人指令传输不及时，致使资金未能
及时划入中登公司所造成的损失由基金管理人承担。基金管理人应确保基金托管
人在执行指令时，基金资金账户有足够的资金余额，在基金资金头寸充足的情况
下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖
延或拒绝执行。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和《基金合同》，指令
发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或