根据中国证监会于2019年7月26日颁布、2019年9月1日起实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,经与基金托管人协商一致,并报监管机构备案,永赢基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定对永赢淳利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同和托管协议进行相应修订,具体修改内容请详见附件《永赢淳利债券型证券投资基金基金合同》修订前后对照表和《永赢淳利债券型证券投资基金托管协议》修订前后对照表。
本公司将在更新的《永赢淳利债券型证券投资基金招募说明书》中对相关内容进行修改。
上述修改自【2019】年【10】月【25】日起生效。
重要提示:
1、基金合同和托管协议的修订系因相应的法律法规发生变动而进行的修改。此次修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定;
2、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的本基金基金合同和托管协议;
3、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
本公司客户服务电话:021-51690111
本公司网站:www.maxwealthfund.com
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。投资者投资于上述基金时应认真阅读该基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
永赢基金管理有限公司
2019年【10】月【25】日
附件:《永赢淳利债券型证券投资基金基金合同》修订前后对照表
《永赢淳利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)按照证监会《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定修改拟定,修改后的《永赢淳利债券型证券投资基金基金合同》与原《永赢淳利债券型证券投资基金基金合同》的对照说明如下:
章节 修订 前 修订 后
第一 部分 前言
2、订 立 本 基 金 合 同 的 依 据 是 《中 华 人
民 共 和 国 合 同 法 》(以 下 简 称 “《合 同
法 》”)、《中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基
金 法 》(以 下 简 称 “《基 金 法 》”)、《公 开
募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》
(以 下 简 称 “《运 作 办 法 》”)、《证 券 投 资
基 金销 售管 理 办法 》(以下 简称 “《销售
办 法 》”)、《证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管
理 办法 》(以下 简 称“《信 息披 露办 法》”
)、《公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流
动 性 风 险 管 理 规 定 》(以 下 简 称 “《流
动性 风险 管理 规定 》”) 和 其他 有关 法
律 法规 。
2、订 立 本 基 金 合 同 的 依 据 是 《中 华 人 民
共 和 国 合 同 法 》(以 下 简 称 “《合 同 法 》”)、
《中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》(以
下 简称 “《基金 法 》”)、《公 开 募 集 证 券 投
资 基金 运作 管理 办法 》(以下 简 称 “《运 作
办 法》”)、《证 券投 资基 金 销 售 管 理 办 法 》
(以 下 简 称 “《销 售 办 法 》”)、《公 开 募 集 证
券 投资 基金 信息 披露 管 理办 法》(以 下 简
称 “《信 息 披 露 办 法 》” )、《公 开 募 集 开 放
式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》
(以 下简 称“《流 动性 风 险 管 理 规 定 》”)和
其 他有 关法 律 法规 。
第一 部分 前言
投资 者 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 、基 金
招 募说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 ,自 主 判
断 基金 的 投 资 价 值 ,自 主 做 出 投 资 决
策 ,自行 承担 投资 风险 。
投 资 者 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 、基 金 招
募 说 明 书 、基 金 产 品 资 料 概 要 等 信 息 披
露 文 件 , 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值 ,自
主 做出 投资 决策 ,自 行承 担投 资风 险。
第一 部分 前言
新增 内容 :
七 、本 基 金 合 同 关 于 基 金 产 品 资 料
概 要 的 编 制 、披 露 及 更 新 等 内 容 ,将 不
晚于 2020 年 9 月 1 日起 执 行。
第二 部分 释义
6、招 募 说 明 书 :指 《永 赢 淳 利 债 券 型
证 券投 资 基 金 招 募 说 明 书 》及 其 定 期
的 更新
6、招 募 说 明 书 :指 《永 赢 淳 利 债 券 型 证
券投 资基 金 招募 说明 书》及 其更 新
第二 部分 释义
新增 内容 :
7、基 金 产 品 资 料 概 要 :指 《永 赢 淳
利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 产 品 资 料
概 要 》及 其 更 新 (本 基 金 合 同 关 于 基 金
产 品 资 料 概 要 的 编 制 、披 露 及 更 新 等 内
容,将 不晚 于 2020 年 9 月 1 日 起执 行)
第二 部分 释义
11、《信 息 披 露 办 法 》: 指 中 国 证 监 会
2004 年 6 月 8 日 颁 布 、同 年 7 月 1 日
实施 的《证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理
办法 》及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修
订
12、 《 信 息 披 露 办 法 》: 指 中 国 证 监 会
2019 年 7 月 26 日 颁 布 、 同 年 9 月 1 日
实 施 的 《公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露 管 理 办 法 》及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出
的 修 订
第二 部分 释义
52、指定 媒介 :指中 国证 监会 指定 的
用 以进 行信 息 披露 的报 刊、互 联网 网
站 及其 他媒 介
53、指 定 媒 介 :指 中 国 证 监 会 指 定 的 用
以 进 行 信 息 披 露 的 全 国 性 报 刊 及 指 定
互 联 网 网 站 (包 括 基 金 管 理 人 网 站 、基
金 托 管 人 网 站 、中 国 证 监 会 基 金 电 子 披
露网 站)等 媒介
第六 部分 基金 份额 的申
购与 赎回
一、申 购和 赎回 场所
本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机
构 进行 。 具 体的 销售 网点 将由 基金 管
理 人 在 招 募 说 明 书 或 其 他 相 关 公 告
中 列明 。 基 金管 理人 可根 据情 况变 更
或增 减 销 售 机 构 ,并 予 以 公 告 。 若 基
金 管 理 人 或 其 指 定 的 销 售 机 构 开 通
电 话 、传 真 或 网 上 等 交 易 方 式 ,投 资
人 可 以 通 过 上 述 方 式 进 行 申 购 与 赎
回 , 具 体 参 见 各 销 售 机 构 的 相 关 公
告。 基 金投 资者 应当 在销 售机 构办 理
基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售
机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额
的 申购 与赎 回 。
本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构
进行 。 具 体的 销售 网点 将由 基金 管理 人
在 招 募 说 明 书 或 其 他 相 关 公 告 中 列 明 。
基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销
售 机 构 ,并 在 基 金 管 理 人 网 站 公 示 。 若
基 金 管 理 人 或 其 指 定 的 销 售 机 构 开 通
电 话 、传 真 或 网 上 等 交 易 方 式 ,投 资 人
可 以 通 过 上 述 方 式 进 行 申 购 与 赎 回 ,具
体 参见 各销 售机 构的 相关 公告 。 基 金投
资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业
务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其
他 方式 办 理基 金份 额的 申购 与赎 回。
第六 部分 基金 份额 的申
购与 赎回
九、巨 额赎 回的 情形 及处
理方 式
3、巨额 赎回 的公 告
当 发 生 上 述 延 期 赎 回 并 延 期 办
理 时 , 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 、传
真 或 者 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式
在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有
人 ,说 明 有 关 处 理 方 法 ,同 时 在 指 定
媒 介 上刊 登公 告。
3、巨额 赎回 的公 告
当 发 生 上 述 延 期 赎 回 并 延 期 办 理
时 ,基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 、传 真 或
者 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式 在 3 个
交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人 ,说 明 有
关 处 理 方 法 ,并 在 2 日 内 在 指 定 媒 介 上
刊 登公 告。
第六 部分 基金 份额 的申
购与 赎回
十、暂 停申 购或 赎回 的公
告和 重新 开放 申购 或 赎
回 的公 告
1、发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的 ,
基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监
会备 案,并 在 规 定 期 限 内 在 指 定 媒 介
上刊 登暂 停公 告。
1、发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的 ,基
金 管 理 人 应 在 规 定 期 限 内 在 指 定 媒 介
上刊 登暂 停 公告 。
第七 部分 基金 合同 当事
人及 权利 义务
一、基 金管 理人
(二)基 金管 理人 的权 利
与 义务
2、根据 《基金 法》、《运 作
办 法》及 其他 有关 规定 ,
基金 管 理人 的义 务包 括
但 不限 于:
(8)采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金
份 额 认 购 、申 购 、赎 回 和 注 销 价 格 的
方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规
定 ,按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产
净 值 ,确 定 基 金 份 额 申 购 、赎 回 的 价
格;
(10)编 制 季 度 、半 年 度 和 年 度 基
金 报告 ;
(8) 采取 适当 合理 的措 施使 计算 基金 份
额 认 购 、申 购 、赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法
符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定 ,按 有
关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 净 值 信 息 ,确 定
基 金份 额申 购、赎 回的 价 格;
(10)编 制 季 度 报 告 、中 期 报 告 和 年
度报 告;
第七 部分 基金 合同 当事
人及 权利 义务
二、基 金托 管人
(二)基 金托 管人 的权 利
与 义务
2、根据 《基金 法》、《运 作
办 法》及 其他 有关 规定 ,
基金 托 管人 的义 务包 括
但 不限 于:
(8)复 核 、审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基
金 资 产 净 值 、基 金 份 额 申 购 、赎 回 价
格;
(10) 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 季
度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意
见 ,说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的
运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定
进 行 ;如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金
合 同 规 定 的 行 为 ,还 应 当 说 明 基 金 托
管人 是否 采取 了 适当 的措 施;
(8)复核 、审查 基金 管理 人计 算的 基金 资
产 净 值 、基 金 份 额 净 值 、基 金 份 额 申 购 、
赎 回价 格 ;
(10)对 基 金 财 务 会 计 报 告 、季 度 报
告 、 中 期 报 告 和 年 度 报 告 出 具 意 见 ,说
明 基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是
否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ;如 果
基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同 规 定 的
行 为 ,还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取
了适 当的 措施 ;
第十 六部 分 基 金的 收益
与分 配
五、收 益分 配方 案的 确
定 、公告 与实 施
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人
拟 定 ,并 由 基 金 托 管 人 复 核 ,在 2 日
内 在 指 定 媒 介 公 告 并 报 中 国 证 监 会
备 案。
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟
定 ,并 由 基 金 托 管 人 复 核 ,依 照 《信 息 披
露办 法》的 有 关规 定在 指定 媒介 公告 。
第十 七部 分 基 金的 会计
与审 计
二、基 金的 年度 审计
1、基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、基
金 托 管 人 相 互 独 立 的 具 有 证 券 从 业
资 格 的 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会 计
师 对 本 基 金 的 年 度 财 务 报 表 进 行 审
计。
3、 基 金 管 理 人 认 为 有 充 足 理 由
更 换 会 计 师 事 务 所 ,须 通 报 基 金 托 管
人。 更 换会 计师 事务 所 需在 2 日内 在
指定 媒介 公告 并报 中国 证监 会备 案。
1、基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、基 金
托 管 人 相 互 独 立 的 具 有 证 券 、期 货 相 关
业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会
计 师 对 本 基 金 的 年 度 财 务 报 表 进 行 审
计。
3、 基 金 管 理 人 认 为 有 充 足 理 由 更
换 会 计 师 事 务 所 , 须 通 报 基 金 托 管 人 。
更 换 会 计 师 事 务 所 需 按 照 《信 息 披 露 办
法》的 有关 规定 在指 定媒 介 公告 。
第十 八部 分 基 金的 信息
披露
一 、本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《基 金 法 》、
《运 作 办 法 》、《信 息 披 露 办 法 》、 基 金 合 同
及其 他有 关规 定 。 相关 法律 法规 关于 信息
披露 的 规 定 发 生 变 化 时 ,本 基 金 从 其 最 新
规 定 。
二、信 息披 露义 务人
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 包 括 基 金 管
理 人 、基 金 托 管 人 、召 集 基 金 份 额 持 有 人
大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 等 法 律 法 规 和 中
国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法 人 和 其 他 组
织 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 按 照 法 律 法
规 和中 国 证 监 会 的 规 定 披 露 基 金 信 息 ,并
保 证所 披 露 信 息 的 真 实 性 、准 确 性 和 完 整
性 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 中 国
证 监会 规 定 时 间 内 ,将 应 予 披 露 的 基 金 信
息 通过 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 介 披 露 ,并 保
证 基 金 投 资 者 能 够 按 照 基 金 合 同 约 定 的
时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 信
息 资料 。
三 、本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 承 诺 公 开
披 露的 基 金信 息,不 得有 下列 行为 :
1、虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗
漏;
2、对证 券投 资业 绩进 行预 测;
3、违规 承诺 收益 或者 承担 损失 ;
4、诋 毁 其 他 基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人
或者 基金 销 售机 构;
5、登 载 任 何 自 然 人 、法 人 或 者 其 他 组
织的 祝贺 性 、恭维 性或 推荐 性的 文字 ;
6、中国 证监 会禁 止的 其他 行为 。
四 、本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中
文 文 本 。 如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 ,基 金 信
息 披 露 义 务 人 应 保 证 两 种 文 本 的 内 容 一
致 。 两 种 文 本 发 生 歧 义 的 ,以 中 文 文 本 为
准 。
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 采 用 阿 拉 伯
数 字 ;除 特 别 说 明 外 ,货 币 单 位 为 人 民 币
元。
五、公 开披 露的 基金 信息
公开 披露 的基 金信 息包 括:
(一 )基 金 招 募 说 明 书 、基 金 合 同 、基
金 托管 协议
1、 基 金 合 同 是 界 定 基 金 合 同 当 事 人
的 各 项 权 利 、义 务 关 系 ,明 确 基 金 份 额 持
有 人大 会 召 开 的 规 则 及 具 体 程 序 ,说 明 基
金 产 品 的 特 性 等 涉 及 基 金 投 资 者 重 大 利
益 的事 项的 法律 文 件。
2、 基 金 招 募 说 明 书 应 当 最 大 限 度 地
披露 影 响 基 金 投 资 者 决 策 的 全 部 事 项 ,说
明基 金 认 购 、申 购 和 赎 回 安 排 、基 金 投 资 、
基 金 产 品 特 性 、风 险 揭 示 、信 息 披 露 及 基
金份 额持 有人 服务 等 内容 。 基金 合同 生效
后,基 金管 理人 在每 6 个 月 结 束 之 日 起 45
日 内 , 更 新 招 募 说 明 书 并 登 载 在 网 站 上 ,
将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定
媒 介 上 ; 基 金 管 理 人 在 公 告 的 15 日 前 向
主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出
机构 报 送 更 新 的 招 募 说 明 书 ,并 就 有 关 更
新内 容提 供书 面说 明。 基 金 应当 在更 新的
招 募 说 明 书 中 披 露 证 券 公 司 短 期 公 司 债
券 的 投资 情况 。
3、 基 金 托 管 协 议 是 界 定 基 金 托 管 人
和 基 金 管 理 人 在 基 金 财 产 保 管 及 基 金 运
作监 督 等 活 动 中 的 权 利 、义 务 关 系 的 法 律
文件 。
基 金 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 注 册 后 ,
基 金 管 理 人 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日 前 ,将
基金 招 募 说 明 书 、基 金 合 同 摘 要 登 载 在 指
定 媒 介 上 ;基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 应 当
将 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议 登 载 在 网 站
上。
(二)基 金份 额发 售公 告
基 金 管 理 人 应 当 就 基 金 份 额 发 售 的
具 体事 宜 编 制 基 金 份 额 发 售 公 告 ,并 在 披
露 招募 说 明书 的当 日登 载于 指定 媒介 上。
(三)基 金合 同生 效公 告
基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会
确 认 文 件 的 次 日 在 指 定 媒 介 上 登 载 基 金
合 同生 效 公告 。
(四)基 金资 产净 值、基 金份 额净 值
基 金 合 同 生 效 后 ,在 开 始 办 理 基 金 份
额 申购 或 者 赎 回 前 ,基 金 管 理 人 应 当 至 少
每 周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额
净 值。
在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回
后 , 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次
日 ,通 过 网 站 、基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其
他 媒介 ,披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基
金 份额 累计 净值 。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度
最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基
金 份额 净 值。 基 金管 理人 应当 在前 款规 定
的 市 场 交 易 日 的 次 日 , 将 基 金 资 产 净 值 、
基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 登 载
在指 定 媒介 上。
遇 特 殊 情 况 , 经 中 国 证 监 会 同 意 ,可
以适 当延 迟 计算 或公 告。
(五)基 金份 额申 购、赎 回价 格
基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 合 同 、招 募 说
明 书 等 信 息 披 露 文 件 上 载 明 基 金 份 额 申
购 、 赎 回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、赎
回费 率 ,并 保 证 投 资 者 能 够 在 基 金 份 额 发
售网 点查 阅或 者 复制 前述 信息 资料 。
一 、本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《基
金 法 》、 《运 作 办 法 》、 《信 息 披 露 办
法 》、基金 合同 及其 他有 关规 定 。 相
关 法 律 法 规 关 于 信 息 披 露 的 规 定
发 生 变 化 时 , 本 基 金 从 其 最 新 规
定。
二、信 息披 露义 务人
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 包 括
基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 、召 集 基
金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持
有 人等 法 律 、行 政 法 规 和 中 国 证 监
会 规 定的 自 然 人 、法 人 和 非 法 人 组
织。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 以 保
护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 为 根 本 出
发 点,按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会
的规 定 披 露 基 金 信 息 ,并 保 证 所 披
露 信息 的 真 实 性 、准 确 性 、完 整 性 、
及时 性、简 明 性和 易得 性。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当
在中 国 证 监 会 规 定 时 间 内 ,将 应 予
披 露 的 基 金 信 息 通 过 中 国 证 监 会
指 定 的 全 国 性 报 刊 (以 下 简 称 “指
定 报 刊 ”)及 指 定 互 联 网 网 站 (以 下
简 称 “指 定 网 站 ”)等 媒 介 披 露 ,并
保 证 基 金 投 资 者 能 够 按 照 基 金 合
同 约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复
制 公 开披 露的 信息 资料 。
三 、本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 承
诺公 开 披 露 的 基 金 信 息 ,不 得 有 下
列 行为 :
1、虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 者
重 大遗 漏;
2、对证 券投 资业 绩进 行预 测;
3、 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损
失 ;
4、诋 毁 其 他 基 金 管 理 人 、基 金
托 管人 或者 基金 销 售机 构;
5、登 载 任 何 自 然 人 、法 人 和 非
法 人组 织 的 祝 贺 性 、恭 维 性 或 推 荐
性的 文字 ;
6、 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行
为 。
四 、本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应
采用 中文 文本 。 同 时采 用外 文文 本
的,基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 保 证 不
同文 本的 内 容一 致。 不 同文 本之 间
发生 歧义 的,以 中文 文本 为准 。
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 采 用
阿 拉 伯 数 字 ;除 特 别 说 明 外 ,货 币
单位 为人 民币 元。
五、公 开披 露的 基金 信息
公开 披露 的基 金信 息包 括:
(一 )基 金 招 募 说 明 书 、基 金 合
同 、基 金 托 管 协 议 、基 金 产 品 资 料
概 要
1、 基 金 合 同 是 界 定 基 金 合 同
当 事 人 的 各 项 权 利 、 义 务 关 系 ,明
确 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 的 规
则及 具 体 程 序 ,说 明 基 金 产 品 的 特
性 等 涉 及 基 金 投 资 者 重 大 利 益 的
事 项的 法律 文 件。
2、 基 金 招 募 说 明 书 应 当 最 大
限 度 地 披 露 影 响 基 金 投 资 者 决 策
的 全 部 事 项 ,说 明 基 金 认 购 、申 购
和 赎 回 安 排 、基 金 投 资 、基 金 产 品
特 性 、风 险 揭 示 、信 息 披 露 及 基 金
份 额持 有人 服务 等 内容 。 基金 合同
生效 后 ,基 金 招 募 说 明 书 的 信 息 发
生重 大 变 更 的 ,基 金 管 理 人 应 当 在
三 个工 作 日 内 ,更 新 基 金 招 募 说 明
书并 登 载 在 指 定 网 站 上 ;基 金 招 募
说 明书 其 他 信 息 发 生 变 更 的 ,基 金
管 理 人至 少每 年更 新一 次。 基 金终
止运 作 的 ,基 金 管 理 人 不 再 更 新 基
金招 募说 明 书。
3、 基 金 托 管 协 议 是 界 定 基 金
托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 基 金 财 产
保 管 及 基 金 运 作 监 督 等 活 动 中 的
权 利、义 务关 系的 法律 文件 。
4、 基 金 产 品 资 料 概 要 是 基 金
招 募说 明 书 的 摘 要 文 件 ,用 于 向 投
资者 提供 简明 的基 金概 要 信息 。 基
金合 同 生 效 后 ,基 金 产 品 资 料 概 要
的信 息 发 生 重 大 变 更 的 ,基 金 管 理
人 应当 在 三 个 工 作 日 内 ,更 新 基 金
产品 资 料 概 要 ,并 登 载 在 指 定 网 站
及 基金 销 售 机 构 网 站 或 营 业 网 点 ;
基 金 产 品 资 料 概 要 其 他 信 息 发 生
变更 的 ,基 金 管 理 人 至 少 每 年 更 新
一 次 。 基 金 终 止 运 作 的 ,基 金 管 理
人 不再 更新 基金 产品 资料 概要 。
基 金 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会
注册 后 ,基 金 管 理 人 在 基 金 份 额 发
售 的 三 日 前 , 将 基 金 份 额 发 售 公
告 、基 金 招 募 说 明 书 提 示 性 公 告 和
基 金 合 同 提 示 性 公 告 登 载 在 指 定
报 刊 上 , 将 基 金 份 额 发 售 公 告 、基
金 招 募 说 明 书 、 基 金 产 品 资 料 概
要、基 金 合 同 和 基 金 托 管 协 议 登 载
在 指定 网 站 上 ,并 将 基 金 产 品 资 料
概 要 登 载 在 基 金 销 售 机 构 网 站 或
营业 网 点 ;基 金 托 管 人 应 当 同 时 将
基 金合 同 、基 金 托 管 协 议 登 载 在 网
站上 。
(二)基 金份 额发 售公 告
基 金 管 理 人 应 当 就 基 金 份 额
发 售 的 具 体 事 宜 编 制 基 金 份 额 发
售 公告 ,并 在 披 露 招 募 说 明 书 的 当
日登 载于 指定 媒介 上。
(三)基 金合 同生 效公 告
基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国
证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 在 指 定 媒
介 上登 载基 金合 同生 效 公告 。
(四)基 金净 值信 息
基 金 合 同 生 效 后 ,在 开 始 办 理
基金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 ,基 金 管
理 人 应 当 至 少 每 周 在 指 定 网 站 披
露 一 次 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额
累 计净 值。
在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或
者赎 回 后 ,基 金 管 理 人 应 当 在 不 晚
于 每个 开 放 日 的 次 日 ,通 过 指 定 网
站、基 金 销 售 机 构 网 站 或 者 营 业 网
点 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和
基 金份 额 累计 净值 。
基 金 管 理 人 应 当 在 不 晚 于 半
年度 和 年 度 最 后 一 日 的 次 日 ,在 指
定 网 站 披 露 半 年 度 和 年 度 最 后 一
日 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计
净 值。
(六 )基 金 定 期 报 告 ,包 括 基 金 年 度 报
告、基 金半 年 度报 告和 基金 季度 报告
基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之
日 起 90 日 内 , 编 制 完 成 基 金 年 度 报
告 , 并 将 年 度 报 告 正 文 登 载 于 网 站
上 ,将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介
上。 基 金年 度报 告的 财务 会计 报告 应
当经 过审 计。
基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束
之 日 起 60 日 内 , 编 制 完 成 基 金 半 年
度 报 告 ,并 将 半 年 度 报 告 正 文 登 载 在
网 站 上 ,将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指
定 媒介 上。
基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结
束 之 日 起 15 个 工 作 日 内 , 编 制 完 成
基 金 季 度 报 告 ,并 将 季 度 报 告 登 载 在
指 定媒 介上 。
基 金 合 同 生 效 不 足 2 个 月 的 ,基
金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、
半年 度报 告或 者年 度 报告 。
基金 定期 报告 在公 开披 露 的 第 2
个 工 作 日 ,分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金
管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证
监 会派 出机 构备 案。 报 备应 当 采用 电
子文 本或 书面 报告 方式 。
如 报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持
有 基 金 份 额 达 到 或 超 过 基 金 总 份 额
20%的 情形 , 为保 障其 他 投资 者 的 权
益 ,基 金 管 理 人 至 少 应 当 在 基 金 定 期
报 告 “影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信
息 ”项 下 披 露 该 投 资 者 的 类 别 、报 告
期 末 持 有 份 额 及 占 比 、报 告 期 内 持 有
份 额 变 化 情 况 及 产 品 的 特 有 风 险 ,中
国 证监 会认 定的 特殊 情形 除 外。
基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 年 度 报
告 和 半 年 度 报 告 中 披 露 基 金 组 合 资
产 情况 及其 流动 性 风险 分析 等。
法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 另 有 规
定 的,从 其规 定 。
(七)临 时报 告
本 基 金 发 生 重 大 事 件 ,有 关 信 息
披 露 义 务 人 应 当 在 2 日 内 编 制 临 时
报 告 书 ,予 以 公 告 ,并 在 公 开 披 露 日
分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主
要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派
出 机构 备案 。
前 款 所 称 重 大 事 件 ,是 指 可 能 对
基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额
的 价格 产生 重大 影 响的 下列 事件 :
1、基金 份额 持有 人大 会的 召开 ;
2、终止 基金 合同 ;
3、转换 基金 运作 方式 ;
4、 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人 ;
5、基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 的 法
定名 称、住 所发 生 变更 ;
6、 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比
例发 生变 更;
7、基金 募集 期延 长;
8、基 金 管 理 人 的 董 事 长 、总 经 理
及 其 他 高 级 管 理 人 员 、基 金 经 理 和 基
金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 负 责 人 发 生
变动 ;
9、 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内
变更 超过 百分 之 五十 ;
10、基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 基
金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年
内 变动 超过 百分 之三 十 ;
11、涉 及 基 金 管 理 业 务 、基 金 财
产 、基金 托管 业务 的 诉讼 或仲 裁;
12、基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 受
到 监管 部门 的调 查 ;
13、基 金 管 理 人 及 其 董 事 、总 经
理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、基 金 经 理 受
到 严 重 行 政 处 罚 ,基 金 托 管 人 及 其 基
金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处
罚 ;
14、重大 关联 交易 事项 ;
15、基金 收益 分配 事项 ;
16、管 理 费 、托 管 费 等 费 用 计 提
标 准、计 提方 式和 费 率发 生变 更;
17、任 一 类 基 金 份 额 净 值 计 价 错
误 达 该 类 基 金 份 额 净 值 百 分 之 零 点
五;
18、基金 改聘 会计 师事 务所 ;
19、变更 基金 销售 机构 ;
20、更换 基金 登记 机构 ;
21、本基 金开 始办 理申 购、赎 回;
22、本 基 金 申 购 、赎 回 费 率 及 其
收 费方 式发 生变 更 ;
23、本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期
支付 ;
24、本 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并
暂停 接受 赎回 申 请;
25、本 基 金 暂 停 接 受 申 购 、赎 回
申 请后 重新 接受 申 购、赎 回;
26、基金 推出 新业 务或 服务 ;
27、增 加 或 调 整 本 基 金 份 额 类 别
设置 ;
28、 本 基 金 发 生 涉 及 基 金 申 购 、
赎 回 事 项 调 整 或 潜 在 影 响 投 资 者 赎
回 等重 大事 项时 ;
29、基 金 管 理 人 采 用 摆 动 定 价 机
制进 行估 值;
30、中 国 证 监 会 或 本 基 金 合 同 规
定的 其他 事项 。
(八)澄 清公 告
在 基 金 合 同 存 续 期 限 内 ,任 何 公
共 媒 介 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传
的 消 息 可 能 对 基 金 份 额 价 格 产 生 误
导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 ,相 关
信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对
该 消 息 进 行 公 开 澄 清 ,并 将 有 关 情 况
立即 报 告中 国证 监会 。
(九)基 金份 额持 有人 大会 决议
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事
项 , 应 当 依 法 报 中 国 证 监 会 备 案 ,并
予以 公告 。
(十 ) 投 资 资 产 支 持 证 券 信 息 披
露
基 金 管 理 人 应 在 基 金 年 报 及 半
年 报 中 披 露 其 持 有 的 资 产 支 持 证 券
总 额 、资 产 支 持 证 券 市 值 占 基 金 净 资
产 的 比 例 和 报 告 期 内 所 有 的 资 产 支
持 证券 明细 。
基 金 管 理 人 应 在 基 金 季 度 报 告
中 披 露 其 持 有 的 资 产 支 持 证 券 总 额 、
资 产 支 持 证 券 市 值 占 基 金 净 资 产 的
比 例 和 报 告 期 末 按 市 值 占 基 金 净 资
产 比 例 大 小 排 序 的 前 10 名 资 产 支 持
证券 明细 。
(十 一 ) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他
信息 。
六、信 息披 露事 务管 理
基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 应 当 建
立 健 全 信 息 披 露 管 理 制 度 ,指 定 专 人
负 责管 理信 息披 露 事务 。
基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露
基 金 信 息 ,应 当 符 合 中 国 证 监 会 相 关
基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 的 规
定 。
基 金 托 管 人 应 当 按 照 相 关 法 律
法 规 、中 国 证 监 会 的 规 定 和 基 金 合 同
的 约 定 ,对 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 资
产 净 值 、基 金 份 额 净 值 、基 金 份 额 申
购 赎 回 价 格 、基 金 定 期 报 告 和 定 期 更
新 的 招 募 说 明 书 等 公 开 披 露 的 相 关
基 金 信 息 进 行 复 核 、审 查 ,并 向 基 金
管理 人出 具书 面 文件 或者 盖章 确认 。
基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 应 当 在
指 定媒 介中 选 择披 露信 息的 报刊 。
基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 除 依 法
在 指 定 媒 介 上 披 露 信 息 外 ,还 可 以 根
据 需 要 在 其 他 公 共 媒 介 披 露 信 息 ,但
是 其 他 公 共 媒 介 不 得 早 于 指 定 媒 介
披 露 信 息 ,并 且 在 不 同 媒 介 上 披 露 同
一 信息 的内 容应 当一 致。
为 基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披
露 的 基 金 信 息 出 具 审 计 报 告 、法 律 意
见 书 的 专 业 机 构 , 应 当 制 作 工 作 底
稿 ,并 将 相 关 档 案 至 少 保 存 到 基 金 合
同终 止后 10 年。
七、信 息披 露文 件的 存放 与查 阅
招 募 说 明 书 公 布 后 ,应 当 分 别 置
备 于 基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 和 基 金
销 售 机 构 的 办 公 场 所 , 供 公 众 查 阅 、
复制 。
基 金 定 期 报 告 公 布 后 ,应 当 分 别
置 备 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的
办 公场 所,以 供公 众 查阅 、复制 。
八、暂 停或 延迟 信息 披露 的情 形
当 出 现 下 述 情 况 时 ,基 金 管 理 人
和 基 金 托 管 人 可 暂 停 或 延 迟 披 露 相
关 基金 信息 :
1、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易
所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停
营业 时;
2、 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使
基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 无 法 准 确 评
估基 金资 产价 值时 ;
3、发生 暂停 基金 估值 的情 形时 ;
4、法 律 法 规 规 定 、中 国 证 监 会 或
基金 合同 认定 的 其他 情形 。
遇 特 殊 情 况 ,经 中 国 证 监 会 同 意 ,可 以
适 当延 迟 计算 或公 告。
(五)基 金份 额申 购、赎 回价 格
基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 合 同 、招 募
说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 上 载 明 基 金 份
额 申 购 、赎 回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申
购 、赎 回 费 率 ,并 保 证 投 资 者 能 够 在 基
金 销 售 机 构 网 站 或 营 业 网 点 查 阅 或 者
复 制前 述信 息资 料。
(六 )基 金 定 期 报 告 ,包 括 基 金 年 度
报 告、基 金中 期 报告 和基 金季 度报 告
基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日
起 三 个 月 内 , 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ,
将 年 度 报 告 登 载 在 指 定 网 站 上 ,并 将 年
度 报 告 提 示 性 公 告 登 载 在 指 定 报 刊 上 。
基 金 年 度 报 告 中 的 财 务 会 计 报 告 应 当
经 过 具 有 证 券 、期 货 相 关 业 务 资 格 的 会
计师 事务 所审 计。
基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之
日 起 两 个 月 内 , 编 制 完 成 基 金 中 期 报
告 , 将 中 期 报 告 登 载 在 指 定 网 站 上 ,并
将 中 期 报 告 提 示 性 公 告 登 载 在 指 定 报
刊 上。
基 金 管 理 人 应 当 在 季 度 结 束 之 日
起 15 个 工 作 日 内 , 编 制 完 成 基 金 季 度
报 告 , 将 季 度 报 告 登 载 在 指 定 网 站 上 ,
并 将 季 度 报 告 提 示 性 公 告 登 载 在 指 定
报刊 上。
基 金 合 同 生 效 不 足 2 个 月 的 ,基 金
管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、中 期
报告 或者 年度 报 告。
如 报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持 有
基 金 份 额 达 到 或 超 过 基 金 总 份 额 20%
的 情 形 , 为 保 障 其 他 投 资 者 的 权 益 ,基
金 管 理 人 至 少 应 当 在 基 金 定 期 报 告 “影
响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 ”项 下 披
露 该 投 资 者 的 类 别 、报 告 期 末 持 有 份 额
及 占 比 、报 告 期 内 持 有 份 额 变 化 情 况 及
本 基 金 的 特 有 风 险 ,中 国 证 监 会 认 定 的
特 殊情 形 除外 。
基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 年 度 报 告
和 中 期 报 告 中 披 露 基 金 组 合 资 产 情 况
及 其流 动性 风 险分 析等 。
法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 另 有 规 定
的,从 其规 定 。
(七)临 时报 告
本 基 金 发 生 重 大 事 件 ,有 关 信 息 披
露 义 务 人 应 当 在 2 日 内 编 制 临 时 报 告
书,并 登载 在指 定 报刊 和指 定网 站上 。
前 款 所 称 重 大 事 件 ,是 指 可 能 对 基
金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价
格 产生 重大 影 响的 下列 事件 :
1、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 及
决 定的 事项 ;
2、基金 合同 终止 、基金 清算 ;
3、转换 基金 运作 方式 、基金 合并 ;
4、更 换 基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 、
基 金 份 额 登 记 机 构 ,基 金 改 聘 会 计 师 事
务 所;
5、 基 金 管 理 人 委 托 基 金 服 务 机 构
代 为 办 理 基 金 的 份 额 登 记 、核 算 、估 值
等 事 项 ,基 金 托 管 人 委 托 基 金 服 务 机 构
代 为 办 理 基 金 的 核 算 、估 值 、复 核 等 事
项;
6、基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 的 法 定
名 称、住 所发 生 变更 ;
7、 基 金 管 理 人 变 更 持 有 百 分 之 五
以 上 股 权 的 股 东 、基 金 管 理 人 的 实 际 控
制人 变更 ;
8、 基 金 募 集 期 延 长 或 提 前 结 束 募
集 ;
9、基 金 管 理 人 的 高 级 管 理 人 员 、基
金 经 理 和 基 金 托 管 人 专 门 基 金 托 管 部
门负 责人 发生 变 动;
10、基金 管理 人的 董事 在最 近 12 个
月 内 变 更 超 过 百 分 之 五 十 , 基 金 管 理
人 、基 金 托 管 人 专 门 基 金 托 管 部 门 的 主
要 业 务 人 员 在 最 近 12 个 月 内 变 动 超 过
百分 之三 十;
11、涉 及 基 金 财 产 、基 金 管 理 业 务 、
基金 托管 业务 的 诉讼 或仲 裁;
12、 基 金 管 理 人 或 其 高 级 管 理 人
员 、基 金 经 理 因 基 金 管 理 业 务 相 关 行 为
受 到 重 大 行 政 处 罚 、刑 事 处 罚 ,基 金 托
管 人 或 其 专 门 基 金 托 管 部 门 负 责 人 因
基 金 托 管 业 务 相 关 行 为 受 到 重 大 行 政
处 罚、刑 事处 罚;
13、基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股
东 、实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 重 大 利 害 关
系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承
销 的 证 券 ,或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易
事项 ,但中 国证 监会 另有 规定 的除 外 ;
14、基金 收益 分配 事项 ;
15、管理 费、托 管费 、申购 费、赎 回费
等 费 用 计 提 标 准 、计 提 方 式 和 费 率 发 生
变更 ;
16、任 一 类 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误
达 该类 基金 份 额净 值百 分之 零点 五;
17、本基 金开 始办 理申 购、赎 回;
18、本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 办
理 ;
19、本 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并 暂
停 接受 赎回 申 请或 延缓 支付 赎回 款项 ;
20、本 基 金 暂 停 接 受 申 购 、赎 回 申
请或 重新 接受 申 购、赎 回申 请;
21、基金 推出 新业 务或 服务 ;
22、增 加 或 调 整 本 基 金 份 额 类 别 设
置 ;
23、 本 基 金 发 生 涉 及 基 金 申 购 、赎
回 事 项 调 整 或 潜 在 影 响 投 资 者 赎 回 等
重 大事 项时 ;
24、基 金 管 理 人 采 用 摆 动 定 价 机 制
进 行估 值;
25、基 金 信 息 披 露 义 务 人 认 为 可 能
对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额
的 价 格 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 或 中
国 证 监 会 或 本 基 金 合 同 规 定 的 其 他 事
项。
(八)澄 清公 告
在 基 金 合 同 存 续 期 限 内 ,任 何 公 共
媒 介 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消
息 可 能 对 基 金 份 额 价 格 产 生 误 导 性 影
响 或 者 引 起 较 大 波 动 ,以 及 可 能 损 害 基
金 份 额 持 有 人 权 益 的 ,相 关 信 息 披 露 义
务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消 息 进 行 公
开 澄 清 ,并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证
监会 。
(九)基 金份 额持 有人 大会 决议
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ,
应 当 依 法 报 中 国 证 监 会 备 案 ,并 予 以 公
告 。
(十)清 算报 告
基 金 合 同 终 止 的 ,基 金 管 理 人 应 当
依 法 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 对 基 金 财
产 进行 清算 并 作出 清算 报告 。 基金 财产
清 算 小 组 应 当 将 清 算 报 告 登 载 在 指 定
网 站 上 ,并 将 清 算 报 告 提 示 性 公 告 登 载
在 指定 报 刊上 。
(十 一 ) 投 资 资 产 支 持 证 券 信 息 披
露
基 金 管 理 人 应 在 基 金 年 度 报 告 及
中 期 报 告 中 披 露 其 持 有 的 资 产 支 持 证
券 总 额 、资 产 支 持 证 券 市 值 占 基 金 净 资
产 的 比 例 和 报 告 期 内 所 有 的 资 产 支 持
证 券明 细。
基 金 管 理 人 应 在 基 金 季 度 报 告 中
披 露 其 持 有 的 资 产 支 持 证 券 总 额 、资 产
支 持 证 券 市 值 占 基 金 净 资 产 的 比 例 和
报 告 期 末 按 市 值 占 基 金 净 资 产 比 例 大
小 排序 的前 10 名资 产支 持 证券 明细 。
(十 二 ) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信
息 。
六、信 息披 露事 务管 理
基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 应 当 建 立
健 全 信 息 披 露 管 理 制 度 ,指 定 专 门 部 门
及 高 级 管 理 人 员 负 责 管 理 信 息 披 露 事
务。
基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 基
金 信 息 ,应 当 符 合 中 国 证 监 会 相 关 基 金
信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 等 法 律 法 规
规定 。
基 金 托 管 人 应 当 按 照 相 关 法 律 法
规 、中 国 证 监 会 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约
定 , 对 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 资 产 净
值 、基 金 份 额 净 值 、基 金 份 额 申 购 赎 回
价 格 、基 金 定 期 报 告 、更 新 的 招 募 说 明
书 、基 金 产 品 资 料 概 要 、基 金 清 算 报 告
等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信 息 进 行 复 核 、
审 查 ,并 向 基 金 管 理 人 进 行 书 面 或 电 子
确认 。
基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 应 当 在 指
定 报 刊 中 选 择 一 家 报 刊 披 露 本 基 金 信
息 。 基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 应 当 向 中
国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 报 送 拟 披
露 的 基 金 信 息 ,并 保 证 相 关 报 送 信 息 的
真 实、准 确、完 整、及 时。
基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 除 依 法 在
指 定 媒 介 上 披 露 信 息 外 ,还 可 以 根 据 需
要 在 其 他 公 共 媒 介 披 露 信 息 ,但 是 其 他
公 共 媒 介 不 得 早 于 指 定 媒 介 披 露 信 息 ,
并 且 在 不 同 媒 介 上 披 露 同 一 信 息 的 内
容应 当一 致。
为 基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露
的 基 金 信 息 出 具 审 计 报 告 、法 律 意 见 书
的 专 业 机 构 ,应 当 制 作 工 作 底 稿 ,并 将
相 关 档 案 至 少 保 存 到 基 金 合 同 终 止 后
10 年。
基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 除 按 法 律
法 规 要 求 披 露 信 息 外 ,也 可 着 眼 于 为 投
资 者 决 策 提 供 有 用 信 息 的 角 度 ,在 保 证
公 平 对 待 投 资 者 、不 误 导 投 资 者 、不 影
响 基 金 正 常 投 资 操 作 的 前 提 下 ,自 主 提
升 信息 披露 服务 的质 量。 具 体要 求 应当
符 合 中 国 证 监 会 及 自 律 规 则 的 相 关 规
定 。 前 述 自 主 披 露 如 产 生 信 息 披 露 费
用,该 费用 不 得从 基金 财产 中列 支。
七、信 息披 露文 件的 存放 与查 阅
依 法 必 须 披 露 的 信 息 发 布 后 ,基 金
管 理 人 、基 金 托 管 人 应 当 按 照 相 关 法 律
法 规 规 定 将 信 息 置 备 于 各 自 住 所 ,供 社
会公 众查 阅、复 制。
八、暂 停或 延迟 信息 披露 的情 形
当 出 现 下 述 情 况 时 ,基 金 管 理 人 和
基 金 托 管 人 可 暂 停 或 延 迟 披 露 相 关 基
金 信息 :
1、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 所
遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业
时;
2、 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基
金 管 理 人 、基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基
金资 产价 值时 ;
3、发生 暂停 基金 估值 的情 形时 ;
4、法 律 法 规 规 定 、中 国 证 监 会 或 基
金 合同 认定 的 其他 情形 。
九 、本 基 金 信 息 披 露 事 项 以 法 律 法
规规 定及 本 章节 约定 的内 容为 准。
第十 九部 分 基 金合 同的
变更 、终止 与基 金财 产 的
清 算
三、基 金财 产的 清算
2、基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 :基 金 财 产
清算 小组 成 员 由 基 金 管 理 人 、基 金 托
管人 、具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的
注册 会计 师 、律 师 以 及 中 国 证 监 会 指
定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 小 组可
以聘 用必 要的 工作 人员 。
2、基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 :基 金 财 产 清
算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人 、具 有 从 事 证 券 、期 货 相 关 业 务 资 格
的 注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中 国 证 监 会 指
定的 人员 组成 。 基金 财产 清 算小 组可 以
聘用 必要 的工 作人 员。
附件: 《永赢淳利债券型证券投资基金托管协议》修订前后对照表
《永赢淳利债券型证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)按照证监
会《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定修改拟定,修改后的《永赢淳
利债券型证券投资基金托管协议》与原《永赢淳利债券型证券投资基金托管协议》
的对照说明如下:
章节 修订 前 修订 后
二、基 金托 管协 议的 依
据 、目的 和原 则
(一)依 据
本 协 议 依 据 《中 华 人 民 共 和 国 合 同
法》、《中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金
法 》(以 下 简 称 “《基 金 法 》”)、《证 券 投
资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称
“《运 作 办 法 》”)、《证 券 投 资 基 金 信 息
披 露 管 理 办 法 》(以 下 简 称 “《信 息 披
露 办 法 》”) 及 其 他 有 关 法 律 法 规 与
《永 赢淳 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
合 同 》 (以 下 简 称 “《基 金 合 同 》”)订
立。
本 协 议 依 据 《中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 》、
《中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》(以
下 简 称 “《基 金 法 》”)、《公 开 募 集 证 券 投
资 基 金 运 作 管 理 办 法 》(以 下 简 称 “《运
作 办 法 》”)、《公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 信
息 披 露 管 理 办 法 》(以 下 简 称 “《信 息 披
露 办 法 》”)及 其 他 有 关 法 律 法 规 与 《永
赢 淳 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
(以 下简 称“《基 金合 同》”)订 立。
七、交 易及 清算 交收 安排
(五)基 金收 益分 配的 清
算 交收 安排
(1)基 金 管 理 人 决 定 收 益 分 配 方 案 并
通知 基金 托 管 人 ,经 基 金 托 管 人 复 核
后报 中国 证监 会 备案 并公 告。
(1)基 金 管 理 人 决 定 收 益 分 配 方 案 并 通
知 基 金 托 管 人 , 并 由 基 金 托 管 人 复 核 ,
依 照 《信 息 披 露 办 法 》的 有 关 规 定 在 指
定 媒介 公告 。
八、基 金资 产净 值计 算和
会计 核算
(七)基 金定 期报 告的 编
制 和复 核
基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 起
90 日 内, 编 制 完成 基金 年度 报 告 ,并
将 年度 报告 正 文 登 载 于 网 站 上 ,将 年
度 报告 摘要 登载 在指 定媒 介 上。 基 金
年 度 报 告 的 财 务 会 计 报 告 应 当 经 过
审 计。
基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束
之 日 起 60 日 内 , 编 制 完 成 基 金 半 年
度 报告 ,并 将 半 年 度 报 告 正 文 登 载 在
网 站上 ,将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指
定 媒介 上。
基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结
束 之 日 起 15 个 工 作 日 内 , 编 制 完 成
基 金季 度报 告 ,并 将 季 度 报 告 登 载 在
指 定媒 介上 。
《基 金 合 同 》生 效 不 足 2 个 月 的 ,
基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报
告 、半年 度报 告或 者年 度 报告 。
基金 定期 报告 在公 开披 露的 第 2
个工 作日 ,分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金
管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证
监 会派 出机 构 备案 。 报备 应当 采用 电
子文 本或 书面 报告 方式 。
如 报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持
有 基 金 份 额 达 到 或 超 过 基 金 总 份 额
20%的 情 形 ,为 保 障 其 他 投 资 者 的 权
益 ,基金 管 理 人 至 少 应 当 在 基 金 定 期
报 告“影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信
息 ”项 下 披 露 该 投 资 者 的 类 别 、报 告
期 末持 有份 额 及 占 比 、报 告 期 内 持 有
份 额变 化情 况 及 基 金 的 特 有 风 险 ,中
国 证监 会认 定的 特殊 情形 除 外。 基 金
管 理 人 应 当 在 基 金 年 度 报 告 和 半 年
度 报 告 中 披 露 基 金 组 合 资 产 情 况 及
其 流动 性风 险 分析 等。
基金 托 管 人 在 对 季 度 报 告 、半 年
度 报告 或年 度 报 告 复 核 完 毕 后 ,可 以
出 具 复 核 确 认 书 (盖 章 )或 以 其 他 双
方约 定的 方 式 确 认 ,以 备 监 管 机 构 对
相关 文件 审核 检查 。
基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 起 三
个 月 内 ,编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ,将 年
度 报 告 登 载 在 指 定 网 站 上 ,并 将 年 度 报
告 提示 性公 告登 载 在指 定报 刊上 。 基金
年 度 报 告 的 财 务 会 计 报 告 应 当 经 过 具
有 证 券 、期 货 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事
务 所审 计 。
基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之
日 起 两 个 月 内 , 编 制 完 成 基 金 中 期 报
告 , 将 中 期 报 告 登 载 在 指 定 网 站 上 ,并
将 中 期 报 告 提 示 性 公 告 登 载 在 指 定 报
刊 上。
基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束
之 日 起 15 个 工 作 日 内 , 将 季 度 报 告 登
载 在 指 定 网 站 上 ,并 将 季 度 报 告 提 示 性
公告 登载 在指 定报 刊上 。
《基 金 合 同 》生 效 不 足 2 个 月 的 ,基
金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、中
期 报告 或者 年度 报 告。
如 报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持 有
基 金 份 额 达 到 或 超 过 基 金 总 份 额 20%
的 情 形 , 为 保 障 其 他 投 资 者 的 权 益 ,基
金 管 理 人 至 少 应 当 在 基 金 定 期 报 告 “影
响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 ”项 下 披
露 该 投 资 者 的 类 别 、报 告 期 末 持 有 份 额
及 占 比 、报 告 期 内 持 有 份 额 变 化 情 况 及
基 金 的 特 有 风 险 ,中 国 证 监 会 认 定 的 特
殊 情形 除 外。 基 金管 理人 应当 在基 金年
度 报 告 和 中 期 报 告 中 披 露 基 金 组 合 资
产情 况 及其 流动 性风 险分 析等 。
基 金 托 管 人 在 对 季 度 报 告 、中 期 报
告 或 年 度 报 告 复 核 完 毕 后 ,可 以 进 行 书
面 或 电 子 确 认 ,以 备 监 管 机 构 对 相 关 文
件审 核检 查。
九、基 金收 益分 配
(二)基 金收 益分 配方 案
的 确定 、公告 与实 施
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人
拟 定 ,并 由 基 金 托 管 人 复 核 ,在 2 日
内 在 指 定 媒 介 公 告 并 报 中 国 证 监 会
备 案。
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟
定 ,并 由 基 金 托 管 人 复 核 ,基 金 管 理 人
依 照 《信 息 披 露 办 法 》的 有 关 规 定 在 指
定媒 介上 公告 。
十、基 金信 息披 露
(二)基 金管 理人 和基 金
托 管人 在基 金信 息披 露
中的 职责 和信 息披 露程
序
本 基 金 信 息 披 露 的 文 件 ,包 括 《基 金
合同 》规 定 的 定 期 报 告 、临 时 报 告 、基
金 资 产 净 值 公 告 及 中 国 证 监 会 规 定
的 其他 必要 的 公 告 文 件 ,由 基 金 管 理
人 拟定 并公 布。
基 金 托 管 人 应 按 本 协 议 规 定 对
相 关报 告进 行 复核 。 基金 年报 经有 从
事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务
所 审计 后 方可 披露 。
本 基 金 信 息 披 露 的 文 件 ,包 括 《基 金 合
同 》规 定 的 定 期 报 告 、临 时 报 告 、基 金 净
值 信 息 、基 金 产 品 资 料 概 要 、基 金 清 算
报 告 及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 必 要 的
公告 文件 ,由基 金管 理人 拟 定并 公布 。
基 金 托 管 人 应 按 本 协 议 规 定 对 相
关报 告进 行 复核 。 基金 年度 报告 中的 财
务 会 计 报 告 需 经 具 有 从 事 证 券 、期 货 相
关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 审 计 后 方
可 披露 。
十、基 金信 息披 露
(四)基 金托 管人 报告
基 金 托 管 人 应 按 《基 金 法 》和 中 国 证
监 会 的 有 关 规 定 出 具 基 金 托 管 情 况
报 告 。 基 金 托 管 人 报 告 说 明 该 半 年
度/年 度 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 履
行 《基金 合 同 》的 情 况 ,是 基 金 半 年 度
报告 和年 度报 告的 组成 部分 。
《基 金 合 同 》生 效 不 足 2 个 月 的 ,
基 金 托 管 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报
告 、半年 度报 告或 者年 度 报告 。
基 金 托 管 人 应 按 《基 金 法 》和 中 国 证 监
会 的 有 关 规 定 出 具 基 金 托 管 情 况 报 告 。
基 金 托 管 人 报 告 说 明 该 半 年 度/年 度 基
金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 履 行 《基 金 合
同 》的 情 况 ,是 基 金 中 期 报 告 和 年 度 报
告 的组 成部 分。
《基 金 合 同 》生 效 不 足 2 个 月 的 ,基
金 托 管 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、中
期 报告 或者 年度 报 告。
十六 、基金 托管 协议 的变
更、终 止与 基金 财产 的 清
算
(三)基 金财 产的 清算
(1)基金 财产 清算 组
在 基 金 财 产 清 算 组 接 管 基 金 财
产 之前 ,基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应
按 照 《基 金 合 同 》和 本 协 议 的 规 定 继
续履 行保 护基 金资 产安 全的 职 责。
1) 基 金 财 产 清 算 小 组 : 自 出 现
《基 金 合 同 》终 止 事 由 之 日 起 30 个 工
作 日内 成立 清 算 小 组 ,基 金 管 理 人 组
织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监
会 的监 督下 进行 基金 清算 。
2)基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 :基 金
财产 清算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、基
金托 管人 、具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资
格的 注册 会 计 师 、律 师 以 及 中 国 证 监
会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 小
组可 以聘 用必 要的 工作 人员 。
(1)基金 财产 清算 组
在 基 金 财 产 清 算 组 接 管 基 金 财 产
之 前 ,基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照
《基 金 合 同 》 和 本 协 议 的 规 定 继 续 履 行
保 护基 金资 产安 全的 职 责。
1)基 金 财 产 清 算 小 组 :自 出 现 《基
金 合 同 》 终 止 事 由 之 日 起 30 个 工 作 日
内 成 立 清 算 小 组 ,基 金 管 理 人 组 织 基 金
财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督
下 进行 基金 清算 。
2)基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 :基 金 财
产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、基 金 托
管 人 、具 有 从 事 证 券 、期 货 相 关 业 务 资
格 的 注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中 国 证 监 会
指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清 算小 组可
以聘 用必 要的 工作 人员 。