东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2023年第2号)

东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023 年第2 号）基金管理人：东方基金管理股份有限公司基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）重要提示东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由原东方成长收益平衡混合型证券投资基金经中国证监会证券基金证监许可[2017]2236号文批准变更注册而来。本基金基金合同于 2018 年 1 月17 日生效。东方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。
本基金属于混合型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，股指期货、国债期货均采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时，股指期货、国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）能给基金净值带来重大损失。此外，本基金还可能面临市场风险、基差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险；基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险；流动性风险既包括强制平仓风险也包括流通量风险，即期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的。
本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险：①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。
②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产面临再投资风险。
⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、交易错误、IT 系统故障等风险。
⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致基金财产的损失。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本基金管理人于 2019 年 8 月 5 日在《证券时报》和本基金管理人网站发布《关于东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金变更业绩比较基准、调整相关费率并增设 C 类基金份额的公告》，本基金于 2019 年 8 月 7 日起变更业绩比较基准、调整相关费率并增设 C 类基金份额，并对本基金的基金合同、托管协议等文件作相应修改。
根据中国证监会 2019 年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上公告。根据中国证监会 2018 年 6 月 6 日颁布并实施的《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上公告。根据中国证监会 2020 年 7 月 10 日颁布、同年 8 月1 日实施的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上公告。
本基金管理人于 2021 年 8 月 5 日在《证券时报》和本基金管理人网站发布《东方基金管理股份有限公司关于调整东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金的基金管理费率并修改基金合同等法律文件的公告》，本基金于2021 年8 月6 日起对东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金调整基金管理费率，并对本基金的基金合同、托管协议等文件作相应修改。
基金管理人相关内容截止日为 2023 年 9 月 1 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2023 年 6 月 30 日（财务数据未经审计），如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2023 年 7 月 17 日。
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）目录第一部分绪言 ................................................1第二部分释义 ................................................2第三部分基金管理人 ..........................................7第四部分基金托管人 .........................................2 4第五部分相关服务机构 .......................................2 7第六部分基金的历史沿革 .....................................5 3第七部分基金的存续 .........................................5 4第八部分基金份额的申购与赎回 ...............................5 5第九部分基金的投资 .........................................6 5第十部分基金的业绩 .........................................8 0第十一部分基金的财产 .......................................8 2第十二部分基金资产估值 .....................................8 3第十三部分基金收益与分配 ...................................8 8第十四部分基金的费用与税收 .................................9 0第十五部分基金的会计与审计 .................................9 3第十六部分基金的信息披露 ...................................9 4第十七部分侧袋机制 ........................................1 0 0第十八部分风险揭示 ........................................1 0 4第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算............1 1 0第二十部分基金合同的内容摘要 ..............................1 1 2第二十一部分基金托管协议的内容摘要 ........................1 2 8第二十二部分对基金份额持有人的服务 ........................1 4 3第二十三部分其他应披露事项 ................................1 4 5第二十四部分招募说明书存放及查阅方式 ......................1 4 7第二十五部分备查文件 ......................................1 4 8
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第一部分绪言《东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是由东方成长收益平衡混合型证券投资基金变更注册而来，本招募说明书由东方基金管理股份有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
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第二部分释义在《东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金：指东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金2.基金管理人或本基金管理人：指东方基金管理股份有限公司3.基金托管人或本基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司4.基金合同：指《东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对的任何有效的修订和补充
5.中国：指中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）
6.法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及对于该等法律法规的不时修改和补充7.《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订8.《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订9.《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订
10.《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订
11.《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年8 月31 日颁布、同年10月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及不时作出的修订
12.元：指中国法定货币人民币元
13.招募说明书：指《东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
14、基金产品资料概要：指《东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
15.托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《东方成长收益灵活配置混合
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型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
16.《业务规则》：指《东方基金管理股份有限公司公开募集开放式证券投资基金登记业务规则》
17.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
18.银行监管机构：指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构19.基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者
20.基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
21.销售机构：指东方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
22.登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等23.登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理股份有限公司或接受东方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构24.《基金合同》当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人25.个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
26.机构投资者：指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织
27.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
28.投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称29.基金合同生效日：指《东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
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生效日
30.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期31.基金存续期：指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间32.日/天：指公历日
33.月：指公历月
34.工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日35.开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日36.T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
37.T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）38.申购：指在基金合同生效后的存续期间，投资者按基金合同和招募说明书的规定申请购买本基金基金份额的行为
39.赎回：指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的规定要求将基金份额兑换为现金的行为
40.巨额赎回：指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换入申请份额总数后的余额）超过上一开放日本基金总份额的 10%时的情形
41.基金账户：指登记机构为基金投资者开立的记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
42.交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理申购、赎回、转换及转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户
43.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44.基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为
45.转换入：投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的其他开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本基金的基金份额的行为
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46.转换出：投资者向基金管理人提出申请将其所持有的本基金的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金（转入基金）的行为47.定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
48.基金收益：指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息、证券持有期间产生的公允价值变动及因运用基金财产带来的成本和费用的节约以及其他合法收入
49.基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
50.基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值51.基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值
52.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
53.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介54.不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等55.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等56.摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
57.销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金
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份额持有人服务的费用
58.A 类基金份额：指在投资者申购时收取前端申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额59.C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
60、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
61、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
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第三部分基金管理人一、基金管理人基本情况
名称：东方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心26 层邮政编码：100073
法定代表人：崔伟
成立时间：2004 年 6 月 11 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币
营业期限：2004 年 6 月 11 日至长期
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80 号联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 认购股份数（万股）持股比例东北证券股份有限公司 19200 57.60%河北国控资本管理有限公司 8100 24.30%渤海国际信托股份有限公司 2700 8.10%天津汇智长行企业管理咨询中心
（有限合伙）
1170 3.51%天津汇远长行企业管理咨询中心
（有限合伙）
1123 3.37%天津汇聚长行企业管理咨询中心
（有限合伙）
1040 3.12%合计 33333 100%内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风险
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控制委员会、薪酬与提名委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，下设战略发展委员会、风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、估值委员会、反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、绝对收益部、资产配置部、专户投资部、专户业务一部、专户业务二部、专户业务三部、市场部、渠道管理部、产品开发部、网络金融业务部、机构业务一部、战略客户部、财富管理部、董事会办公室、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、风险管理部、合规法务部、监察稽核部及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司、海口分公司；公司设督察长，分管风险管理部、合规法务部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理、合规管理和监察稽核工作。
二、基金管理人主要人员情况
（一）董事会成员
崔伟先生，董事长，经济学博士。曾任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人、中国证券投资基金业协会第一届理事、中国证券投资基金业协会第二届监事、东北证券股份有限公司副董事长、东方汇智资产管理有限公司董事长。何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师，吉林省五一劳动奖章获得者。曾任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证融通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证券股份有限公司党委委员、副董事长、总裁，兼任吉林省人民政府决策咨询委员会第五届委员，长春市第十六届人大代表，东证融达投资有限公司董事长。李雪飞先生，董事，硕士。曾任东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业
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部总经理、长春同志街第三证券营业部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总经理、金融产品部总经理、营销管理部总经理、经纪业务发展与管理委员会副主任、总裁助理、职工监事；现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、财富资管业务委员会主任、机构业务部总经理，兼任中国证券业协会投资者服务与保护委员会委员，上海证券交易所第五届理事会市场交易管理委员会副主任委员，吉林省资本市场发展促进会副会长、秘书长，长春市南关区第十八届、第十九届人民代表大会代表，东证融汇证券资产管理有限公司副董事长，渤海期货股份有限公司董事长。董晨先生，董事，硕士。曾任华夏证券研究所副所长，中信建投证券研发部副总经理、机构业务部执行总经理（行政负责人）；西南证券研发中心总经理，宏源证券研究所（机构客户部）所长（总经理），东北证券股份有限公司上海研究咨询分公司总经理。现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、战略规划部总经理，兼任中国证券业协会发展战略委员会委员，渤海期货股份有限公司董事，东证融汇证券资产管理有限公司监事。
王真女士，董事，工商管理硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济新闻部主任，河北青年报社副总编辑，河北建设投资集团有限公司集团办公室副主任，河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北国控资本管理有限公司党委书记、董事长，兼任河北省国有资产控股运营有限公司总经理助理、资本运营总监。
董丁丁先生，董事，金融学硕士。曾任海南航空股份有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息主管、公司业务经理、总经理助理，资金信贷部副总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司党委委员、财务总监。
刘鸿鹏先生，董事、总经理，行政管理硕士。曾任新华证券股份有限公司长春同志街营业部总经理，东北证券股份有限公司杭州营业部总经理、营销管理总部副总经理、总经理，东方基金管理股份有限公司（原东方基金管理有限责任公司）总经理助理兼市场总监、公司副总经理；现任东方基金管理股份有限公司董事、总经理兼首席信息官，兼任东方汇智资产管理有限公司董事。刘峰先生，独立董事，大学本科。曾任湖北省黄石市律师事务所副主任，海南
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方圆律师事务所主任，中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，曾被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任北京百普赛斯生物科技股份有限公司独立董事。
陈守东先生，独立董事，经济学博士。曾任通化煤矿学院教师，吉林大学数学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师，吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师；现已退休，兼任东方集团股份有限公司独立董事，吉林舒兰农村商业银行股份有限公司（非上市公司）独立董事,吉林瑞科汉斯电气股份有限公司独立董事,长春一汽富维汽车零部件股份有限公司独立董事,中国金融学年会常务理事。
雷小玲女士，独立董事，注册会计师，经济学学士、工商管理硕士。曾任贵阳市财经学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师。现任中审众环会计师事务所（特普）监事长、海南分所负责人，兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员。
王大刚先生，独立董事，管理学博士。曾任中国国家开发投资公司国投穗甬(现国瑞金融）资产管理公司党支书记副总裁，广西广投资产管理公司常务副总裁等，现任上海复曈管理咨询有限公司董事长，兼任复旦大学中国不良资产研究中心副理事长等。
（二）监事会成员
赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长。
庞菁菁女士，职工代表监事，博士研究生。毕业后入职本公司，曾任产品开发部总经理助理、量化投资部总经理助理、风险管理部副总经理；现任公司风险管理部总经理。
张强先生，职工代表监事，大学本科。曾任职于北京市怀柔区喇叭沟门满族乡
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政府、《金融理财》杂志社、北京正商时代营销顾问有限公司。现任公司市场部总经理。
（三）高级管理人员
刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，简历请参见董事介绍。秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大学经济学博士。曾任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任。2011 年7月加盟本基金管理人，历任董办主任、董秘、总经理助理，期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理。
张科先生，副总经理，中国人民银行研究生部金融学博士。曾任甘肃银光化学工业公司中学教师，深圳发展银行蛇口支行会计、信贷业务员，深圳发展银行上海分行资金部部门负责人，平安银行北京分行副行长、资深销售总监；2019 年12月加盟本基金管理人，曾任特别助理。
杨贵宾先生，副总经理、固定收益投资总监，公募投资决策委员会副主任委员，东方双债添利债券型证券投资基金基金经理，东方可转债债券型证券投资基金基金经理，西安交通大学经济学博士。曾任富国基金管理有限公司固定收益研究员、基金经理，上海海通证券资产管理有限公司投资主办、固定收益投资总监、公司总经理助理，2019 年 9 月加盟本基金管理人，曾任总经理助理、固定收益投资总监，东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理，东方兴润债券型证券投资基金基金经理。
关洪波先生，副总经理、市场总监，吉林大学工商管理硕士。曾任新华证券有限责任公司长春安达街营业部副总经理，东北证券有限责任公司南京中山北路营业部总经理，东北证券股份有限公司松原营业部总经理、长春建设街营业部总经理、运营管理部总经理。2017 年 11 月加盟本基金管理人，曾任总经理助理、市场总监。许文波先生，副总经理、权益投资总监，公募投资决策委员会副主任委员，东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方欣冉九个月持有期混合型证券投资基金基金经理、东方创新医疗股票型证券投资基金基金经理，吉林大学工商管理硕士。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）12
公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018 年 4 月加盟本基金管理人，曾任公司总经理助理、权益投资总监，东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方中国红利混合型证券投资基金基金经理、东方欣利混合型证券投资基金基金经理、东方欣益一年持有期偏债混合型证券投资基金基金经理。
李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。曾任东北证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年6 月加盟本基金管理人，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。
郝丽琨女士，财务负责人，吉林大学社会学硕士，中国注册会计师，国际注册内审师。曾任吉林省物资贸易大厦财务部会计、吉林省证券交易中心财务部会计、东北证券股份有限公司财务部高级项目经理、稽核审计部副总经理，2010 年2月加盟本基金管理人，任财务负责人。
（四）本基金基金经理
姓名 任职时间 简历张博
（先生）
2023 年 8 月 23
日至今
绝对收益部部门总经理助理，北京邮电大学电磁场与微波技术专业博士，13 年证券从业经历。曾任普天信息技术研究院有限公司产业研究员、渤海证券股份有限公司高级研究员、天安财产保险股份有限公司投资经理、中信保诚人寿股份有限公司股票部主管兼投资经理、金元顺安基金管理有限公司基金部投资副总监兼基金经理。2022 年 1 月加盟本基金管理人，现任东方欣益一年持有期偏债混合型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。薛子徵
(先生)
自 2019 年 8 月 29 日至 2023 年 8 月 31 日任本基金基金经理。
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）13
郭瑞
（先生）
自 2018 年 1 月 17 日至 2019 年 8 月 29 日任本基金基金经理。姚航
（女士）
自 2018 年 1 月 17 日至 2019 年 3 月 5 日任本基金基金经理。王然
（女士）
自 2018 年 1 月 17 日至 2018 年 8 月 16 日任本基金基金经理。（五）公募投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，公募投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。
杨贵宾先生，公司副总经理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员。简历请参见高级管理人员介绍。
许文波先生，公司副总经理、权益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员，简历请参见高级管理人员介绍。
蒋茜先生，公司总经理助理、权益投资副总监，公募投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕士，13 年证券从业经历。曾任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年 5 月加盟本基金管理人，曾任权益投资部总经理、研究部总经理，东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方互联网嘉混合型证券投资基金基金经理、东方人工智能主题混合型证券投资基金基金经理、东方鑫享价值成长一年持有期混合型证券投资基金基金经理，现任东方主题精选混合型证券投资基金基金经理、东方创新科技混合型证券投资基金基金经理、东方创新成长混合型证券投资基金基金经理、东方兴瑞趋势领航混合型证券投资基金基金经理、东方匠心优选混合型证券投资基金基金经理。
李瑞先生，权益投资部总经理、公募投资决策委员会委员。中国人民大学金融学硕士，12 年证券从业经历。2011 年 7 月加盟本基金管理人，曾任绝对收益部副总经理、权益投资部研究员，东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于 2019 年 8 月 2 日起转型为东方成长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金（于2018 年 6 月 21 日起转型为东方新能源汽车主题混合型证券投资基金）基金经理、
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）14
东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方新能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理、东方汽车产业趋势混合型证券投资基金基金经理、东方高端制造混合型证券投资基金基金经理。王然女士，权益研究部总经理，公募投资决策委员会委员。北京交通大学产业经济学硕士，15 年证券从业经历。曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究员。2010 年 4 月加盟本基金管理人，曾任权益研究部副总经理，权益投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015 年8 月7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于2017 年5 月11 日转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于2017 年9月13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金（于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金）基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方城镇消费主题混合型证券投资基金基金经理、东方品质消费一年持有期混合型证券投资基金基金经理。
吴萍萍女士，固定收益投资部总经理，公募投资决策委员会委员。中国人民大学应用经济学硕士，12 年证券从业经历。曾任安信证券投资组资金交易员、民生加银基金管理有限公司专户投资经理。2015 年 11 月加盟本基金管理人，曾任固定收益投资部副总经理，东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基
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金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于2019 年8 月2 日起转型为东方成长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理、东方卓行 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻萃 3 个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方永悦18 个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金经理，现任东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金基金经理、东方臻裕债券型证券投资基金基金经理。
刘长俊先生，固定收益投资部副总经理，公募投资决策委员会委员。上海财经大学金融学硕士，12 年证券从业经历。曾任平安银行股份有限公司投资经理、德邦基金管理有限责任公司固定收益研究员、基金经理。2019 年7 月加盟本基金管理人，曾任东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金经理、东方中债1-5 年政策性金融债指数证券投资基金基金经理，现任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方卓行 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻慧纯债债券型证券投资基金基金经理。
盛泽先生，量化投资部总经理，资产配置部总经理、公募投资决策委员会委员。华威大学经济与国际金融经济学硕士，8 年证券从业经历。曾任德邦基金管理有限公司投资研究部研究员、基金经理助理职位。2018 年7 月加盟本基金管理人，曾任量化投资部总经理助理，东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理，现任东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方量化多策略混合型证券投资基金基金经理、东方核心动力混合型证券投资基金基金经理、东方欣冉九个月持有期混合型证券投资基金基金经理、东方沪深300 指数增强型证券投资基金基金经理、东方中证 500 指数增强型证券投资基金基金经理。车日楠女士，固定收益研究部副总经理、公募投资决策委员会委员。北京交通大学计算数学专业硕士，8 年证券从业经历。2015 年 7 月加盟本基金管理人，曾任
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）16
固定收益研究部研究员、交易部债券交易员，东方永泰纯债1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理助理、东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理助理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理助理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻萃3 个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方永悦 18 个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻善纯债债券型证券投资基金基金经理、东方兴润债券型证券投资基金基金经理。郑雪莹女士，固定收益投资部副总经理、公募投资决策委员会委员。复旦大学财务学专业硕士，8 年证券从业经历。2015 年 7 月加盟本基金管理人，曾任固定收益研究部研究员、交易部债券交易员，东方永熙 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、东方金元宝货币市场基金基金经理助理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经理助理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理助理、东方新价值混合型证券投资基金基金经理助理、东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、东方金证通货币市场基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、东方永熙18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理，现任东方金元宝货币市场基金基金经理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方金证通货币市场基金基金经理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经理、东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金经理。（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人职责
（一）基金管理人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
1.依法募集基金，办理基金备案手续；
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2.自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
3.依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
4.根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；5.召集基金份额持有人大会；
6.依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
7.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8.选择、委托、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9.担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构，办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用，按照基金合同规定对基金登记代理机构进行必要的监督和检查；
10.依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；11.在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；12.在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；13.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
14.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；15.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
16.选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
17.法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
（二）基金管理人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
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1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
2.办理基金备案手续；
3.自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6.除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；7.依法接受基金托管人的监督；
8.采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
9.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10.编制季度报告、中期报告和年度报告；
11.严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12.保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13.按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
14.按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；15.依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
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16.按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上；
17.确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19.面临解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20.因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21.监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22.当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；23.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24.执行生效的基金份额持有人大会的决议；
25.建立并保存基金份额持有人名册；
26.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。四、基金管理人的承诺
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：1.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
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2.不公平地对待其管理的不同基金财产；
3.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；4.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；5.侵占、挪用基金财产；
6.泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
7.玩忽职守，不按照规定履行职责；
8.法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。（三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：1.越权或违规经营；
2.违反《基金合同》或托管协议；
3.故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；4.在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5.拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；6.玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
7.违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；8.违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
9.贬损同行，以抬高自己；
10.以不正当手段谋求业务发展；
11.有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；12.在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；13.其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
（四）基金经理承诺
1.依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2.不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；
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3.不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。五、基金管理人的内部控制制度
（一）内部控制的原则
1.健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2.有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
3.独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
4.相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。5.成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（二）内部控制的主要内容
1.控制环境
（1）控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。（2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。
（3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
（4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则，高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督和反馈系
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统。
（5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2.风险评估
公司定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3.组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合法合规性进行监督。
合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改进。督察长根据法律法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部风险控制情况，行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权。第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门；
（1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险管理工作。
（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风险控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化市场风险，并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。
（3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监察、稽核。
第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订和执行各部门的业务管理办法和操作流程，对各
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自业务中潜在风险进行自我检查和控制。
4.制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。（1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
（2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。
（3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和危机处理制度。
5.信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
（三）基金管理人关于内部控制制度的声明
1.基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；
2.上述关于内部控制制度的披露真实、准确；
3.基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制度。
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第四部分基金托管人一、基金托管人概况
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座
法定代表人：刘建军
成立时间：2007 年 3 月 6 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：923.84 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009〕673 号联系人：马强
联系电话：010－68857221
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相
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应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。
二、主要人员情况
中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产品管理处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工 38 人，全部员工拥有大学本科以上学历，34 名员工拥有基金从业资格，具备丰富的托管服务经验。三、基金托管业务经营情况
2009 年 7 月 23 日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。截至 2023 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共355只。至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产管理计划、信托计划、银行理财产品、保险资金、保险资产管理计划、私募投资基金等多种资产类型的托管产品体系。
四、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国邮政储蓄银行设有风险管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）26
对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室，配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示，要求其限期纠正，同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1、每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。2、收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
3、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）27
第五部分相关服务机构一、基金份额销售机构
（一）直销机构
1.柜台交易
名称：东方基金管理股份有限公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：海南省海口市龙华区滨海大道 77 号中环国际广场21 层法定代表人：崔伟
联系人：李媛
电话：0898-68666597
传真：0898-68666580
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
2.电子交易
投资者可以通过本基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本基金管理人网站查询。网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（二）其他销售机构
销售机构 销售机构信息中国工商银行股份有限公司 住所：中国北京复兴门内大街55 号办公地址：中国北京复兴门内大街55号法定代表人：陈四清联系人：陶仲伟电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人：谷澍客服电话：95599
网址：www.abchina.com
中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）28
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼法定代表人：葛海蛟客服电话：95566
网址：www.boc.cn
中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心法定代表人：田国立客服电话：95533
网址：www.ccb.com
中信银行股份有限公司 住所：北京市朝阳区光华路10 号院1号楼6-30 层、32-42 层办公地址：北京市朝阳区光华路10 号院1号楼 6-30 层、32-42 层法定代表人：朱鹤新客服电话：95558
网址：www.citicbank.com
兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398 号兴业银行大厦办公地址：上海市银城路167 号法定代表人：吕家进联系人：蔡宣铭电话：021-52629999
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：高迎欣客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3 号办公地址：北京市西城区金融大街3 号法人代表：刘建军客服电话：95580
公司网站：www.psbc.com
北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17 号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：霍学文客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人：谢永林客服电话：95511-3
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宁波银行股份有限公司同业易管家 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号19 楼
法人代表：陆华裕联系人：马艺玮电话：021-23262715
客服电话：95574
网址： www.nbcb.com.cn
东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21 号东莞银行大厦
办公地址：东莞市莞城区体育路21 号东莞银行大厦
法定代表人：卢国锋联系人：朱杰霞电话：0769-27239605
客服电话：956033
网址：www.dongguanbank.cn
吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市东南湖大路1817号办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号法定代表人：王立生联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客服电话：400-88-96666(全国)、96666(吉林省)
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晋商银行股份有限公司 住所：山西省太原市小店区长风街59号办公地址：山西省太原市小店区长风街59号法人代表：郝强联系人：董嘉文电话：0351-6819505
传真：0351-6819898
客户服务电话：95105588
网址：www.jshbank.com
中信百信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路5 号院3号楼 8 层
办公地址：北京市朝阳区安定路5 号院3号楼 6-11 层
法定代表人：李如东联系人：韩晓彤客服电话：400-818-0100
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国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）30
618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 29 楼法定代表人：贺青联系人：黄博铭电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188 号法定代表人：王常青联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦 23 楼法定代表人：霍达联系人：黄婵君电话：0755-82960167
传真：0755-829734343
客服电话：95565、4008888111
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广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室办公地址：广州市天河区马场路26 号广发证券大厦
法定代表人：林传辉联系人：黄岚
电话：020-66338888
传真：020-87555305
客服电话：95575
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中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君联系人：郑慧
电话：010-6083 8888
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）31
传真：010-6083 6029
客服电话：95548
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中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号2-6层办公地址：北京市丰台区西营街8 号院1号楼青海金融大厦法定代表人：陈共炎联系人：辛国政电话：010-80928123
传真：010-80928123
客服电话：4008-888-888 或95551
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海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98 号办公地址：上海市黄浦区广东路689 号法定代表人：周杰联系人：凌方睿电话：021-23219454
传真：021-23219100
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申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989 号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45层法定代表人：杨玉成联系人：余洁
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
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长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特8 号法定代表人：李新华联系人：奚博宇电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或4008-888-999
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安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119 号安信金融大厦法定代表人：黄炎勋电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
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客服电话：95517
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民生证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座2101、2104A 室办公地址：上海市浦东新区浦明路8 号财富金融广场 1 幢
法定代表人：冯鹤年电话：010-85127642
传真：010-85127888
客户服务电话：95376
网址：www.mszq.com
国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路178 号办公地址：安徽省合肥市寿春路178 号法定代表人：蔡咏联系人：李蔡
电话：0551-68167423
传真：0551-68167431
客服电话: 95578
网址：www.gyzq.com.cn
华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路228 号办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦 18 楼法定代表人：周易联系人：郭力铭电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：王怡里联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：冯恩星联系人：刘晓明
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）33
电话：0531－89606165
传真：0532-85022605
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦 B 座 12、15 层法定代表人：魏庆华联系人：付梦雪电话：010-66559079
传真：010-66555147
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层法定代表人：雷杰客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508 号办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼法定代表人：刘秋明联系人：戴巧燕电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦 B 座 12、15 层法定代表人：魏庆华联系人：付梦雪电话：010-66559079
传真：010-66555147
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213 号7楼办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦 7 楼法定代表人：何伟联系人：邵珍珍
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）34
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心 B 座第22-25 层办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023 号平安金融中心B 座第22-25 层法定代表人：何之江联系人：王阳
电话：021-38632136
传真：021-58991896
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座法定代表人：章宏韬联系人：范超
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 30 楼法定代表人：陈照星联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
东海证券股份有限公司 注册地址：常州延陵西路23 号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦客服电话：95531 或400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）35
恒泰证券股份有限公司 住所：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼7 楼法定代表人：庞介民联系人：熊丽
电话：0471-4972675
客服电话：956088
网址：www.cnht.com.cn
华西证券股份有限公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街198 号办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街198 号法定代表人：杨炯洋客服电话： 95584
网站：www.hx168.com.cn
中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路86 号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李峰联系人：李明娟电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157 号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7至 10 层
法定代表人：黄金琳联系人：王虹
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）网址：www.hfzq.com.cn
华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼
法定代表人：祁建邦联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客户服务电话：95368
网址：www.hlzq.com
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）36
五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层01 单元办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道3165 号五矿金融大厦（18-25 层）
法定代表人：郑宇联系人：戴佳璐电话：0755-23375492
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层 A01、B01（b）单元办公地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋20C-1房法定代表人：俞洋联系人：杨莉娟电话：021-54967552
传真：021-54967293
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
中国中金财富证券有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666 号中国华润大厦L4601-L4608
办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666 号中国华润大厦法定代表人：高涛联系人：万玉琳联系电话：0755-82026907
客服电话：95532 或400-600-8008
网站：www.ciccwm.com
中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦21 层、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦 21、22 层法定代表人：吴小静联系人：罗艺琳电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）37
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：戴彦联系人：付佳
客服电话：95357
网址：www.18.cn
粤开证券股份有限公司 住所：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心 21、22、23 层办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼 10 层法定代表人：严亦斌联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：赵洪波联系人：王金娇电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95 号办公地址：四川省成都市东城根上街95号法定代表人：冉云联系人：刘婧漪电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27 号5号楼办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号5号楼
法定代表人：何亚刚联系人：尚蓓
电话：010－59355497
传真：010－56437030
客服电话：400-889-5618
网站：www.e5618.com
华宝证券股份有限公司 注册地：中国(上海)自由贸易试验区浦电路370 号 2、3、4 层办公地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层
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法人代表：刘加海电话：4008209898
公司官网：www.cnhbstock.com
华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路128号19层 1902 室
办公地址：上海市静安区天目西路128号19层 1902 室
法定代表人：燕文波客户服务电话：956011
网址：www.huajinsc.cn
深圳市新兰德证券投资咨询有限公
司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7 层727 室法定代表人：杨懿联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
和讯信息科技有限公司
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办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦 10 层
法定代表人：章知方联系人：陈慧
客服电话：010-85650688
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财咨道信息技术有限公司
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办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2 号 B 座 601
法定代表人：朱荣晖联系人：庞文静客服电话：400-003-5811
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江苏汇林保大基金销售有限公司
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上海陆享基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888 号1 幢1 区14032室
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）39
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场 2 座16 楼01、08 单元法定代表人：粟旭联系人：王玉
客服电话：400-168-1235
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腾安基金销售（深圳）有限公司
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办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦 15 层法定代表人：刘明军联系人：吴建国客服电话：95017
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北京度小满基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区 4 号楼 1 层103 室办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区 4 号楼
法定代表人:葛新联系人: 宋刚
客服电话：95055-4
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博时财富基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦19 层办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦19 层法定代表人：王德英联系人：崔丹
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诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9号3724 室
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深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦 25 楼I、J 单元办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰联系人：童彩平
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）40
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注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2号楼 2 层
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上海好买基金销售有限公司
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办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室法定代表人：杨文斌联系人：张茹
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蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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法定代表人：王珺联系人：韩爱彬客服电话：95188-8
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上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际 B 座 16 层法定代表人：张跃伟联系人：单丙烨客服电话：400 820 2899
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浙江同花顺基金销售有限公司
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北京展恒基金销售股份有限公司
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东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）41
大厦 6 层
法定代表人：闫振杰联系人：宋丽冉客服电话：400 888 6661
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上海利得基金销售有限公司
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法定代表人：李兴春联系人：赵沛然客服电话：400-921-7755
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天津市润泽基金销售有限公司
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办公地址：天津市和平区南京路181 号世纪都会 1606-1607
法定代表人：王正宇联系人：孟媛媛客服电话：400-706-6880
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嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10单元办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军联系人：余永键客服电话：400-021-8850
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北京创金启富基金销售有限公司
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办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼 712 室
法定代表人：梁蓉联系人：张海洋客服电话： 010-66154828
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泛华普益基金销售有限公司
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法定代表人：杨远芬联系人：史若芬客服电话：400-080-3388
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）42
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宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路7 号楼20层20A1、20A2 单元办公地址：北京市朝阳区光华路7 号楼20层20A1、20A2 单元法定代表人：才殿阳联系人：魏晨
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南京苏宁基金销售有限公司
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法定代表人：王峰联系人：张云飞客服电话：025-66996699
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北京增财基金销售有限公司
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通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦 10 层办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦 10 层法定代表人：沈丹义联系人：陶律然客服电话： 400-101-9301
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北京中植基金销售有限公司
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法定代表人：武建华联系人：丛瑞丰客服电话：400-8180-888
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北京汇成基金销售有限公司
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东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）43
法定代表人：王伟刚联系人：丁向坤客服电话：400-055-5728
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办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金融大厦2111
法定代表人：吴雪秀联系人：董宣
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北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号1幢9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号1幢9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春联系人：申泽灏客服电话：400 678 5095
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海银基金销售有限公司
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法定代表人：刘惠联系人：毛林
客服电话：400-808-1016
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济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼 40 层 4601 室办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心 A 座46 层法定代表人：杨健联系人：李海燕客服电话：400-673-7010
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上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦 11 楼
法定代表人：黄祎联系人：张戈
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东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）44
凤凰金信（海口）基金销售有限公司
注册地址：海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E 区4 层办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1号朝来高科技产业园5 号楼法定代表人：程刚联系人：张旭
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上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层310 室办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼 3 层
法定代表人：燕斌联系人：陈东
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上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：金佶联系人：陈云卉客服电话：400-820-2819
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泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层 1206
办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦 1206
法定代表人：彭浩联系人：韩艳丽客服电话：400-004-8821
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上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路500 号30层3001 单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦 1503 室法定代表人：王翔联系人：李鑫
客服电话： 400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦 4 楼
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）45
法定代表人：陈继武联系人：葛佳蕊客服电话：4000178000
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上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302 室
法定代表人：黄欣联系人：戴珉微客服电话：400-6767-523
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北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房 2 层 222 单元办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房 2 层 222 单元法定代表人：胡伟联系人：牛亚楠客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
深圳新华信通基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦 710、711 室法定代表人：戴媛联系人：原萱
客服电话：400-000-5767
网址：www.xintongfund.com
深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦3203A 单元办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦3203A 单元法定代表人：刘鹏宇联系人：刘勇
客服电话： 0755-83999907
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上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306 室
办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦 703 室法定代表人：郑新林联系人：邓琦
电话：021-68889082
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）46
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武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第7 栋23层1号、4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第7 栋23层1号、4 号
法定代表人：陶捷联系人：孔繁
客服电话：400-027-9899
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上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 14 楼 09 单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 14 楼
法定代表人：郭坚联系人：宁博宇客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯联系人：李孟军客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6 号楼5 楼503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6 号楼5 楼503
法定代表人：温丽燕联系人：胡静华客服电话：4000555671
网址：www.hgccpb.com
奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼1704 室法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）47
中证金牛（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1 号2号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A 座5 层法定代表人：钱昊旻联系人：沈晨
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
上海爱建基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13 室
办公地址：上海市浦东新区民生路1299号丁香国际大厦西塔19 层02/03 室法定代表人：马金联系人：黄子珈客服电话：021-60608989
网址：www.ajwm.com.cn
京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12 号 17 号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部A座15层
法定代表人：王苏宁联系人：姜颖
客服电话：95118
网址：fund.jd.com
大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦 2 层202 室办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦 2 层法定代表人：樊怀东联系人：李鑫
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场 1 号楼27 层法定代表人：弭洪军联系人：黄鹏
客服电话：400-876-5716
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北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼 2 单元 21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）48
号楼 2 单元 21 层222507
法定代表人：钟斐斐联系人：侯芳芳客服电话：400-159-9288
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深圳市前海排排网基金销售有限责
任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇 3 层 D303 号法定代表人：杨柳联系人：林丽/刘文婷客服电话： 400-666-7388
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深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号 A 栋 201 室
办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11 栋A 座3608室法定代表人：杨艳平联系人：莫婉
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上海中欧财富基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号1008-1 室办公地址：上海市虹口区公平路18 号8栋嘉昱大厦 6 层
法定代表人：许欣联系人：张政
客服电话：400-100-2666
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上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平联系人：张静怡客服电话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
洪泰财富（青岛）基金销售有限责任
公司
注册地址：山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心 1 号楼5006 户办公地址：北京市朝阳区润世中心A 座5层法定代表人：李赛联系人：张萌
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东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）49
中国国际期货股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦 15 层法定代表人：王兵联系人：许黎婧客服电话：95162 或400 888 8160
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中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305室、14 层
法定代表人：张皓联系人：刘宏莹电话：010-60833754
传真：0755-83201097
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和合期货有限公司
注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号
办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号
法定代表人：朱彩红联系人：张基甲客服电话：0351-7342798
网址：www.hhqh.com.cn
中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5 号501房办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔5 层法人代表：胡伏云客服电话：95548网址：www.gzs.com.cn
申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼2005室法定代表人：王献军联系人：梁丽
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）50
国贸大厦 2 座 27 层及28 层办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦 2 座 27 层及28 层法定代表人：沈如军客服电话：010-65051166 或010-65051156网站：www.cicc.com
玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室法定代表人：马永谙联系人：卢亚博客服电话：400-080-8208
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阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16 层办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12 层法定代表人：李科客服电话：95510
网址：life.sinosig.com
方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼 7 层 711
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法定代表人：邢耀联系人：马浩
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中国人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街16号办公地址：北京市西城区金融大街16号法定代表人：王滨联系人：秦泽伟客服电话：95519
网址：www.chinalife.com.cn
招商银行股份有限公司招赢通平台
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
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法定代表人：缪建民客服电话：95555
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平安银行股份有限公司行 E 通平台 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）51
法定代表人：谢永林客服电话：0755-82243265
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法定代表人：陈皓联系人：麦文桢客服电话：400-6997-719
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乾道基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层 7117 室
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法定代表人：王兴吉联系人：高雪超客服电话：400-088-8080
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备注：为维护投资者利益，东方基金管理股份有限公司暂停喜鹊财富基金销售有限公司、乾道基金销售有限公司办理本公司旗下基金的基金开户、增开交易账户、变更交易账户、认购、申购、定期定额投资、转换、转托管入业务。已通过喜鹊财富、乾道基金持有本公司旗下基金的投资者，当前持有基金份额的赎回业务、转托管出业务不受影响，本公司恢复上述相关业务的具体时间，将另行公告。二、登记机构
名称：东方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心26 层法定代表人：崔伟
联系人：肖向辉
电话：010－66295871
传真：010－66578680
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）52
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人：俞卫锋
联系人：陆奇
电话：021-31358666
传真: 021-31358600
经办律师：黎明、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号 4 楼
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼10 层执行事务合伙人：朱建弟、杨志国
联系人：李永江
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：李永江、高慧丽
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）53
第六部分基金的历史沿革东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金由东方成长收益平衡混合型证券投资基金变更注册而来。
根据《东方保本混合型开放式证券投资基金基金合同》的约定，东方保本混合型开放式证券投资基金自 2017 年 5 月 11 日起转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金，基金管理人为东方基金管理有限责任公司，基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司。《东方成长收益平衡混合型证券投资基金基金合同》于2017年 5 月 11 日起生效。
2017 年 12 月 19 日至 2018 年 1 月 15 日，东方成长收益平衡混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，大会表决通过了《关于修改东方成长收益平衡混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，同意东方成长收益平衡混合型证券投资基金变更投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、基金费率等内容，修订基金合同与托管协议，并同意将东方成长收益平衡混合型证券投资基金更名为“东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金”，上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。根据该持有人大会决议，自2018 年1 月17 日起，《东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，《东方成长收益平衡混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）54
第七部分基金的存续一、基金份额的变更登记
基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的变更。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时，从其规定。
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）55
第八部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
（一）开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。（二）申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
（一）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额的基金份额净值为基准进行计算；
（二）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；（三）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回，以确定所适用的赎回费率。对于由东方成长收益平衡混合型证券投资基金变更注册而来的基金份额，其持有期将从原份额取得之日起连续计算；（四）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）56
基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
四、申购与赎回的程序
（一）申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请不成立而不予成交。
（二）申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
（三）申购和赎回申请的确认
T 日规定时间受理的申请，正常情况下，基金登记机构在T+1 日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询。
五、申购和赎回的数量限制
（一）投资者每次最低申购金额为 1.00 元（含申购费），具体办理要求以销售机构的交易细则为准，但不得低于基金管理人规定的最低限额。
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）57
（二）基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于1.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。
（三）基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请参见更新的《招募说明书》或相关公告。
（四）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体规定请参见更新的《招募说明书》或相关公告。
（五）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购的金额、赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制，但基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
六、申购费用和赎回费用
（一）申购费用
本基金仅对 A 类基金份额收取申购费用，不对 C 类基金份额收取申购费用。本基金的 A 类基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金资产，申购费用于本基金的市场推广、销售、登记等。投资者选择红利再投资转基金份额时不收取申购费用。
本基金的申购费率如下：
A类基金份额 C类基金份额申购金额（M） 申购费率
M ＜ 100万 0.60% 不收取100万≤ M ＜ 500万 0.40%
M ≥ 500万 1000元/笔
投资者重复申购 A 类基金份额时，需按单笔申购金额对应的费率分别计算申购费用。
（二）赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担，对 A 类基金份额和C 类基金份额均收取赎回费,赎回费率如下：
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）58
A类基金份额
持有时长（T） 赎回费率计入基金资产比例T＜7日 1.50% 100%7日≤T＜30日 0.75% 100%30日≤T＜90日 0.50% 75%90日≤T＜180日 0.50% 50%T≥ 180日 0.00% 0%C类基金份额
T ＜ 7日 1.50% 100%7日≤ T ＜ 30日 0.50% 100%30日≤ T ＜180日 0.30% ——T ≥180日 ————（三）基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前按规定在指定媒介公告。（四）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（五）当发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（六）法律、法规或监管部门另有规定的，从其规定。七、申购份额与赎回金额的计算
（一）基金申购份额的计算：
1、A 类基金份额申购份额的计算方式
当申购费用适用比例费率时：
申购费用＝申购金额申购费率/（1＋申购费率）净申购金额＝申购金额-申购费用
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值当申购费用适用固定金额时：
申购费用＝固定金额
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）59
净申购金额＝申购金额-申购费用
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值上述计算中，涉及基金份额、费用的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产。
例 1：某投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为0.60%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0622 元，则其可得到的申购份额为：申购费用＝100,0000.60%/（1+0.60%）＝596.42 元净申购金额＝100,000－596.42＝99,403.58 元
申购份额＝99,403.58/1.0622＝93,582.73 份
2、C 类基金份额申购份额的计算方式
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值例 2：某投资者投资 100,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日C类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，则其可得到的申购份额为：申购费用＝0.00 元
净申购金额＝申购金额=100,000.00-0.00=100,000.00 元申购份额＝100,000.00/1.1200＝89,285.71 份
（二）基金赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回费用＝赎回份数×T 日 A 类/C 类基金份额净值×赎回费率净赎回金额＝赎回份数×T 日 A 类/C 类基金份额净值-赎回费用上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
例 3：假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，持续持有时长40日，对应的赎回费率为 0.50%，该日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回费用＝10,000×1.2500×0.50%＝62.50 元
净赎回金额＝10,000×1.2500-62.50＝12,437.50 元（三）基金份额净值的计算
A 类/C 类基金份额净值＝（A 类/C 类基金资产净值总额）/（A 类/C 类基金份额当日发行在外的基金份额总数）
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本基金 T 日的各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
八、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：（一）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（二）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请；
（三）证券/期货交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；
（四）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；（五）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时；（六）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；
（七）基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
（八）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（一）、（二）、（三）、（四）、（六）、（八）项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受申购申请时，基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
九、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）61
（一）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；（二）证券交易场所依法决定非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（三）连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回；
（四）出现继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的赎回申请；
（五）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；（六）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项的，基金管理人应按规定向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。若出现上述第（三）项所述情形，按基金合同的相关条款处理。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回，基金管理人应按规定在指定媒介刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在指定媒介公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
（一）巨额赎回的认定
本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%时，即认为发生了巨额赎回。
（二）巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
1、全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）62
赎回程序执行。
2、部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。3、如果基金发生巨额赎回，对于单个基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额 20%以上的赎回申请，可以进行延期办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人根据前段“（1）全部赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。
4、本基金连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介公告。
（三）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应在2日内通过指定媒介刊登公告。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。
十一、重新开放申购或赎回的公告
如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日各类基金份额的基金份额净值。如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日各类基金份额的基金份额净值。
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）63
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日各类基金份额的基金份额净值。
十二、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十三、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十四、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十五、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）64
十六、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。十七、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定或基金管理人届时发布的相关公告。
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）65
第九部分基金的投资一、投资目标
力争在股票、债券、现金等大类资产的灵活配置下，有效控制投资组合的风险，追求长期资本增值和稳定收益。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、政策性金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券、可交换债券、分离交易的可转换债券等）、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证，下同）占基金资产的比例为0%-95%；投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
三、投资策略
本基金通过对类别资产的灵活配置，调整不同时期内基金的整体风险与收益水平，并结合多种投资策略精选具有较高投资价值的股票和债券，获得基金的长期稳定增值。
（一）类别资产配置
本基金根据各类资产的市场趋势和收益风险水平进行分析，对股票、债券和货币市场工具等类别的资产进行动态调整，采用多因素分析框架，综合考虑宏观经济
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）66
因素、市场估值因素、政策因素、市场情绪因素等进行基金的大类资产配置。（二）股票投资策略
本基金灵活运用多种投资策略，多维度分析股票的投资价值，充分挖掘市场中潜在的投资机会，实现基金的投资目标。其中，本基金综合运用行业配置及优化选股等策略，采用自上而下和自下而上相结合的分析框架，对行业成长性和企业成长性进行分析，进而把握个股的投资机会。
1.行业配置
本基金采用自上而下和自下而上相结合的方式确定行业配置，在投资管理过程中，根据宏观经济运行形式及各行业自身运行特征对行业配置进行动态调整。自上而下的行业配置策略是指通过深入分析宏观经济运行指标和各行业自身周期性变化特征以及在国民经济发展中的地位等，确定具有投资价值的重点行业。自下而上的行业配置是指通过行业自身的景气分析、成长能力、盈利趋势、市场估值等因素确定重点投资的行业。
2.优化选股
本基金管理人结合案头分析与上市公司实地调研，对列入研究范畴的股票进行全面系统地分析和评价，建立本基金的备选股票库。主要通过成长能力、盈利能力、估值水平、发展潜力等方面考察股票的投资可行性。
（1）成长能力较强
本基金认为，企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力，因此，本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率指标来考量公司的历史成长性，作为判断公司未来成长性的依据。主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标，主营业务收入的增长所隐含的往往是企业市场份额的扩大，体现公司未来盈利潜力的提高，盈利稳定性的加大，公司未来持续成长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期的主营业务收入与上年同期的比较，并与同行业相比较。
净利润是一个企业经营的最终成果，是衡量企业经营效益的主要指标，净利润的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公司最新报告期的净利润与上年同期的比较，并与同行业相比较。经营性现金流量反映的是公司的营运能力，体现了公司的偿债能力和抗风险能力。本基金主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较，并
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与同行业相比较。
（2）盈利质量较高
本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量/净利润）指标来考量公司的盈利能力和质量。
总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标，也是衡量企业总资产盈利能力的重要指标；净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率，净资产收益率较高且保持增长的公司，能为股东带来较高回报。本基金考察上市公司过去两年的总资产报酬率和净资产收益率，并与同行业平均水平进行比较。盈利现金比率，即经营现金净流量与净利润的比值，反映公司本期经营活动产生的现金净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大，一般说明公司盈利质量就越高。本基金考察上市公司过去两年的盈利现金比率，并与同行业平均水平进行比较。
此外，本基金还将关注上市公司盈利的构成、盈利的主要来源等，全面分析其盈利能力和质量。
（3）未来增长潜力强
公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此，在关注上市公司历史成长性的同时，本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对上市公司未来一至三年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行预测，并对其可能性进行判断。（4）估值水平合理
本基金将根据上市公司所处的行业，采用市盈率、市净率等估值指标，对上市公司股票价值进行动态评估，分析该公司的股价是否处于合理的估值区间，以规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。
（5）本基金按以上标准建立备选股票库后，综合考察以下几个方面，构建核心股票池：
1）具有良好的公司治理，规范的内部管理
建立良好公司治理结构是公司高效、持续发展的基本保证，是衡量公司管理风险最重要的因素。管理层是否具备清晰的战略目标和有效的执行能力，以及是否具有专业素质和积极进取的执着精神，对公司的长期增长起到至关重要的作用；治理层对公司的战略方向以及管理层履行经营管理责任负有监督责任，治理层是否拥有足够的独立性，并切实履行其指导监督的职责对公司的持久健康发展起到引领作用。
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）68
因此，股东构成是否合理；董事会的构成及其权利义务是否明晰；公司是否建立了对管理层有效的激励和约束机制；公司是否重视中小股东利益的维护；管理层是否具有良好的诚信度；管理层是否稳定等等对于公司治理结构和内部管理的分析是判断上市公司未来可持续发展能力与潜力的关键。
2）高效灵活的经营机制
本基金关注公司管理层对企业的长期发展是否有着明确的方向和清晰的经营思路及对未来经营中或将遇到的风险因素是否有足够的认识和完善的应对措施。公司经营管理的效率如何，是否能够根据市场变化及时调整经营策略；公司的营销机制是否灵活，是否具有较强的市场开拓能力；是否能够灵活利用技术创新、营销管理、成本控制、投融资管理、薪酬体系、战略合作等手段建立企业优势等。3）具备一定竞争壁垒的核心竞争力
本基金将重点观察这类企业是否拥有领先的核心技术，该核心技术是否具备一定的竞争壁垒；是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力；未来公司主业的产品线是否存在进一步延伸的可能；是否在所属的细分行业已经拥有较高的市场份额、较为强大的品牌和良好的口碑等。这类企业虽然充分参与市场竞争，但因其具备某一项或某几项核心竞争力的突出优势，能维持业务稳定增长并有能力逐步巩固其行业地位。
4）符合经济转型下产业结构调整方向和国家产业发展政策微观个体经济的发展离不开宏观经济发展环境及发展趋势，在经济结构调整、产业升级的背景下，符合这一潮流的公司将具有更旺盛的生命力和更持久的发展潜力。因此，本基金还将重点关注上市公司的主营业务，是否符合经济结构调整方向；是否受益于国家产业发展政策等。
经过上述筛选确定的股票池，将成为最终可投资的股票池，据此进行实际的股票投资。本基金管理人的指数与量化投资部风险绩效评估小组将定期对投资组合的行业偏离度等各项指标进行评估，作为基金经理调整投资组合的依据之一。3.存托凭证投资策略
本基金在深入研究的基础上，综合考虑预期收益、风险、流动性等因素，进行存托凭证的投资。
（三）债券投资策略
1.久期调整策略
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）69
本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，形成对未来市场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资产组合的久期值，达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时，本基金将延长所持有的债券组合的久期值，从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升所产生的资本利得；反之，当预期市场总体利率水平上升时，则缩短组合久期，以避免债券价格下降带来的资本损失，获得较高的再投资收益。2.期限结构策略
在目标久期确定的基础上，本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期，调整组合的期限结构策略，适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策略等，在短期、中期、长期债券间进行配置，以从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时，采取子弹策略；当预期收益率曲线变平时，采取哑铃策略；当预期收益率曲线不变或平行移动时，采取梯形策略。3.类属资产配置策略
本基金结合宏观经济因素、市场估值因素、政策因素、市场情绪因素等分析各类资产的市场趋势和收益风险水平,通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进行综合分析，在目标久期控制及期限结构配置基础上，采取积极投资策略，确定类属资产的最优配置比例。（四）权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型，深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化，寻求其合理定价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，谨慎投资，追求较稳定的当期收益。
（五）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
（六）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）70
结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
（七）国债期货的投资策略
本基金对国债期货的投资以套期保值、回避市场风险为目的。结合国债市场交易情况和期货市场的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值操作，获取超额收益。
四、投资管理流程
研究、决策、组合构建、交易、风险监控、评估和组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管理流程。严格的投资管理流程可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
（一）研究
本基金的投资研究主要依托于公司整体的研究平台，由研究员负责，采用自上而下和自下而上相结合的方式。通过对全球宏观经济形势、中国经济发展趋势、货币政策和财政政策执行情况进行分析，深入研究行业景气状况、市场合理估值水平，预测利率变化趋势；深入研究其合理的投资价值；据此提出大类资产配置、行业配置、个股配置的投资建议。
（二）资产配置决策
投资决策委员会依据上述研究报告，对基金的投资方向、资产配置比例等提出指导性意见。
基金经理基于研究员的投资建议，根据自己对未来一段时期内证券市场走势的基本判断，对基金资产的投资，制定月度资产配置和行业配置计划，并报投资决策委员会审批，审批通过，方可按计划执行。
（三）组合构建
大类资产配置比例范围确定后，基金经理参考研究员的个股投资建议，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并决定买卖时机，其中重大单项投资决定需经投资总监或投资决策委员会审批。
（四）交易执行
中央交易室负责具体的交易执行，依据基金经理的指令，制定交易策略，统一执行证券投资组合计划，进行具体品种的交易。
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（五）风险监控
本基金管理人各相关业务部门对投资组合计划的执行过程进行监控，定期向风险控制委员会汇报。风险控制委员会根据风险监控情况，责令投资不规范的基金经理进行检讨，并及时调整。
（六）风险绩效评估
风险管理部定期对基金的投资进行风险绩效评估，并提供相关报告，使投资决策委员会和基金经理能够更加清楚组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略，并了解组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否。基金经理可以据以检讨投资策略，进而调整投资组合。
（七）组合调整
基金经理将依据宏观经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，以及组合风险与绩效的评估结果，对投资组合进行动态调整，使之不断得到优化。基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理流程进行调整。
五、投资限制
（一）组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
1.本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；2.本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；
3.本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
5.本基金管理人管理的全部基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；6.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）72
致使本基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
7.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；8.本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；9.本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；10.本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%；
11.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；
12.本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；13.本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
14.本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
15.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
16.基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；17.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；
18.基金参与股指期货合约或国债期货合约交易，应当遵守下列要求：（1）在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）73
超过基金资产净值的 15%；
（3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；
（4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；；19.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；20.本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；21.本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；
22.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第2、6、7、15项外，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。（二）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：1.承销证券；
2.违反规定向他人贷款或者提供担保；
3.从事承担无限责任的投资；
4.买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；5.向其基金管理人、基金托管人出资；
6.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
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7.法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。六、业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×15%＋中债总全价指数收益率×85%。本基金选择沪深 300 指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深300指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资性。本基金选择中债总全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债总全价指数样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），是中国目前最权威，应用也最广的指数。中债总总全价指数的构成品种基本覆盖了本基金的债券投资标的，反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
七、风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。八、基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法（一）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）75
（二）基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利，保护基金份额持有人的利益；
（三）有利于基金财产的安全与增值；
（四）不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
十、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本投资组合报告所载数据截止至 2023 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）1 权益投资 125,479,413.50 57.04其中：股票 125,479,413.50 57.042 基金投资 - -3 固定收益投资 91,193,625.17 41.45其中：债券 91,193,625.17 41.45资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -7 银行存款和结算备付
金合计
3,301,506.92 1.50
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）76
8 其他资产 9,910.08 0.009 合计 219,984,455.67 100.002、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）占基金资产净值比例（%）A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 4,388,878.48 2.01C 制造业 73,476,011.67 33.63D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业 432,280.31 0.20E 建筑业 4,475,386.75 2.05F 批发和零售业 1,050,674.87 0.48G 交通运输、仓储和邮政业 1,477,458.00 0.68H 住宿和餐饮业 - -I 信息传输、软件和信息技术服务
业 1,401,368.29 0.64J 金融业 33,998,929.10 15.56K 房地产业 3,815,392.00 1.75L 租赁和商务服务业 - -M 科学研究和技术服务业 83,200.00 0.04N 水利、环境和公共设施管理业 879,834.03 0.40O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 - -R 文化、体育和娱乐业 - -S 综合 - -合计 125,479,413.50 57.423、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细（1）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）占基金资产净值比例（%）1 600519 贵州茅台 9,100 15,388,100.00 7.042 000568 泸州老窖 46,300 9,703,091.00 4.443 000858 五 粮 液 41,700 6,820,869.00 3.124 600036 招商银行 183,700 6,018,012.00 2.755 601318 中国平安 114,200 5,298,880.00 2.426 601398 工商银行 983,500 4,740,470.00 2.177 000333 美的集团 73,300 4,318,836.00 1.988 601939 建设银行 655,800 4,105,308.00 1.88
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）77
9 601668 中国建筑 679,200 3,898,608.00 1.7810 000538 云南白药 71,720 3,763,865.60 1.724、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）1 国家债券 - -2 央行票据 - -3 金融债券 20,190,262.30 9.24其中：政策性金融
债
20,190,262.30 9.244 企业债券 - -5 企业短期融资券 50,364,916.29 23.056 中期票据 20,638,446.58 9.447 可转债（可交换债） - -8 同业存单 - -9 其他 - -10 合计 91,193,625.17 41.735、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值（元）占基金资产净值比例（%）1 230301 23 进出 01 200,000 20,190,262.30 9.242
1020013
82
20 深圳地铁
MTN002
100,000 10,348,008.22 4.743
1018008
23
18 广州地铁
MTN004
100,000 10,290,438.36 4.714
0123807
98
23 南京地铁
SCP001
100,000 10,087,573.77 4.625
0123804
59
23 北京国资
SCP002
100,000 10,085,962.19 4.626、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明本基金本报告期末未持有股指期货。
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）78
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金所持有的招商银行（600036）公司因业务违规受到中国人民银行、各地银保监会处罚。公司目前经营一切正常，上述处罚不会对正常经营造成影响。本基金所持有的工商银行（601398）公司因业务违规受到中国人民银行、各地银保监会处罚。公司目前经营一切正常，上述处罚不会对正常经营造成影响。本基金所持有的建设银行（601939）公司因业务违规受到中国人民银行、各地银保监会处罚。公司目前经营一切正常，上述处罚不会对正常经营造成影响。本基金所持有的云南白药(000538)因公司未依法履行其他职责受到中国证券监督管理委员会云南监管局采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
本基金决策依据及投资程序：
①研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究，形成有关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。②投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。③基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析判断，形成基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。④交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易；基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。⑤投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，监察稽核部、风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。本基金投资招商银行主要基于以下原因：公司作为银行业零售龙头，零售客户在规模和质量方面均有较大优势，公司在零售业务方面有强大的护城河，业务结构和公司业绩相对稳定，零售创新能力突出，具备一定投资价值。本基金投资工商银行主要基于以下原因：公司是中国最大商业银行之一，发展稳健，客户优质，风险可控。具备一定投资价值。
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）79
本基金投资建设银行主要基于以下原因：公司属于传统四大行，在基建领域保持对公优势，在传统业务放缓情况下，积极培育新的增长动能，一方面通过科技优势服务普惠，客户下沉，另一方面通过客户优势持续发力零售，公司盈利能力强，资产质量有保障，具备一定投资价值。
本基金投资云南白药主要基于以下原因：公司为行业内优质公司，将显著受益于未来的经济复苏，当前公司具备一定投资价值。
除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）1 存出保证金 9,700.142 应收证券清算款 -3 应收股利 -4 应收利息 -5 应收申购款 209.946 其他应收款 -7 其他 -8 合计 9,910.08（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）80
第十部分基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。一、基金的净值表现
本报告期内基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较东方成长收益灵活配置A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④2018.01.17-2018.12.31 -10.11% 0.43% -5.38% 0.40% -4.73% 0.03%2019.01.01-2019.12.31 12.98% 0.38% 9.08% 0.34% 3.90% 0.04%2020.01.01-2020.12.31 8.00% 0.68% 3.90% 0.21% 4.10% 0.47%2021.01.01-2021.12.31 14.88% 0.78% 1.34% 0.19% 13.54% 0.59%2022.01.01-2022.12.31 -5.26% 0.72% -3.18% 0.20% -2.08% 0.52%2023.01.01-2023.06.30 0.88% 0.52% 0.68% 0.12% 0.20% 0.40%东方成长收益灵活配置C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④2019.08.07-2019.12.31 7.26% 0.27% 2.33% 0.13% 4.93% 0.14%2020.01.01-2020.12.31 7.70% 0.68% 3.90% 0.21% 3.80% 0.47%2021.01.01-2021.12.31 14.88% 0.78% 1.34% 0.19% 13.54% 0.59%2022.01.01-2022.12.31 -5.27% 0.72% -3.18% 0.20% -2.09% 0.52%2023.01.01-2023.06.30 0.88% 0.52% 0.68% 0.12% 0.20% 0.40%二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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第十一部分基金的财产一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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第十二部分基金资产估值一、估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产净值，为投资者申购、赎回及转换等交易提供价格基础。
二、估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
三、估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项、同业存单、股指期货合约、国债期货合约、其它投资等资产及负债。
四、估值方法
（一）证券交易所上市的有价证券的估值
1.交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
2.交易所发行实行净价交易的债券按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
3.交易所发行未实行净价交易的债券以交易所每日收盘价作为估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日债券收盘价作为估值全价减去估值
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）84
全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
4.交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（二）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：1.送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；2.首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；3.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（三）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券、同业存单等固定收益品种，采用第三方估值机构提供的价格确定公允价值。（四）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（五）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
（六）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。（七）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。（七）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
（八）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，
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共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
（一）各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定公告。
（二）基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
六、基金份额净值的确认和估值错误的处理
基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第5 位四舍五入。由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值（含各类基金份额的基金份额净值，下同）小数点后4 位以内（含第4 位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应通知基金托管人并报中国证监会备案；当估值错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应通知基金托管人、公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。关于差错处理，基金合同的当事人按照以下约定处理：（一）差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售
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机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
（二）差错处理原则
1.估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。2.估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。3.因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务，但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
4.估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。（三）差错处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：1.查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
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2.根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
3.根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
4.根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。七、暂停估值的情形
（一）与本基金投资有关的证券/期货交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
（二）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
（三）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商一致的；
（四）中国证监会认定的其他情形。
八、特殊情形的处理
（一）基金管理人按估值方法的第（七）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；
（二）由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减少由此造成的影响。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。
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第十三部分基金收益与分配一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
（一）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
（二）基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；选择采取红利再投资形式的，分红资金将按红利发放日的基金份额净值转成相应类别的基金份额，红利再投资的份额免收申购费。如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，则登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准；
（三）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
（四）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；同一类别内每一基金份额享有同等分配权；
（五）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日申请赎回的基金份额享受当次分红；
（六）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。四、收益分配方案
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基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2 日内在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
本基金红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人承担。七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
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第十四部分基金的费用与税收一、基金费用的种类
（一）基金管理人的管理费；
（二）基金托管人的托管费；
（三）C 类基金份额的销售服务费；
（四）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；（五）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；（六）基金份额持有人大会费用；
（七）基金的证券、期货交易费用；
（八）基金的银行汇划费用；
（九）基金相关账户的开户费用、账户维护费用；（十）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（一）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费每日按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日内出具资金划拨指令，基金托管人复核无误后于2 个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（二）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费每日按前一日基金资产净值的0.16%年费率计提。计算方法如下：
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H＝E×0.16%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日内出具资金划拨指令，基金托管人复核无误后于2 个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3.销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；
本基金 C 类基金份额的销售服务费每日按前一日C 类基金资产净值的0.40%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
本基金 C 类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日内出具资金划拨指令，基金托管人复核无误后于2 个工作日内进行支付，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。上述“一、基金费用的种类中第（四）－（十）项费用”由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（一）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（二）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；（三）《基金合同》生效前的相关费用；
（四）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应
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待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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第十五部分基金的会计与审计一、基金会计政策
（一）基金管理人为本基金的基金会计责任方；
（二）基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月31 日；（三）基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；（四）会计制度执行国家有关会计制度；
（五）本基金独立建账、独立核算；
（六）基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
（七）基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
（一）基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。（二）会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。（三）基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
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第十六部分基金的信息披露一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（二）对证券投资业绩进行预测；
（三）违规承诺收益或者承担损失；
（四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（五）登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字；（六）中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议
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1.基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披露与更新基金产品资料概要。
《基金合同》生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要，并登载在指定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除重大变更事项之外，基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书和基金产品资料概要。
2.《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
3.基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
（二）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。（三）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（四）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
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基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者利益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
（五）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2 日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
1.基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2.《基金合同》终止、基金清算；
3.转换基金运作方式、基金合并；
4.更换基金管理人、基金托管人；
5.基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；6.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；7.基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际控制人；
8.基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人
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发生变动；
9.基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十；10.基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
11.涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；12.基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；14.基金收益分配事项；
15.管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
16.基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；17.基金改聘会计师事务所；
18.更换基金登记机构；
19.本基金开始办理申购、赎回；
20.本基金发生巨额赎回并延期办理；
21.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；22.本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；23.发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；24.基金管理人采用摆动定价机制进行估值时；
25.调整基金份额类别的设置；
26.基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。（六）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有
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关情况立即报告中国证监会。
（七）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。
（八）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（九）基金投资资产支持证券信息披露
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
（十）基金投资国债期货、股指期货的信息披露
在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货、股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货、股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
（十一）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。（十二）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披
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露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或者电子确认。基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊，单只基金只需选择一家报刊。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当自中国证监会规定之日起，按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
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第十七部分侧袋机制一、侧袋机制的实施条件和实施程序
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理人所在地中国证监会派出机构备案。
二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
（一）基金份额的申购与赎回
1、侧袋账户
侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金份额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。
2、主袋账户
基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。
3、对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。
（二）基金份额的登记
侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称应以“基金简称+侧袋标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M 标识作为后缀。本基金所有侧袋账户注销后，应取消主袋账户份额名称中的M 标识。
启用侧袋机制当日，基金管理人和基金服务机构应以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认相应侧袋账户持有人名册和份额。
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侧袋账户资产完全清算后，基金管理人应注销侧袋账户。（三）基金的投资及业绩
侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。侧袋机制实施期间，基金管理人、基金服务机构在计算基金业绩相关指标时仅考虑主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计算基金业绩相关指标时按投资损失处理。
（四）基金的估值
侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作为一个整体，不能仅分割其公允价值无法确定的部分。
侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户单独设置账套，实行独立核算。如果本基金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。
（五）基金的费用
侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。
本基金实施侧袋机制的，基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，管理费以外的其他费用详见基金管理人届时发布的相关公告。（六）基金的收益分配
侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。（七）基金的信息披露
1、基金净值信息
侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金净值信息。
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2、定期报告
侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：（1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；（2）侧袋账户的初始资产、初始负债；
（3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；（4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特定资产状况相关的信息；
（5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺；
（6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。3、临时报告
基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按规定及时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。（八）特定资产的处置清算
基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都将及时向侧袋账户份额持有人支付已变现部分对应的款项。
（九）侧袋的审计
基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见，具体如下：基金管理人应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得符合《中
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华人民共和国证券法》规定的会计师事务所的专业意见。基金管理人应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期间基金侧袋机制运行相关的会计核算和年报披露，执行适当程序并发表审计意见。当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审计并披露专项审计意见。
三、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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第十八部分风险揭示本基金属于混合型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。本基金所面临的风险主要包括以下部分：
一、系统性风险：
系统性风险是指由于经济、政治、环境等因素的变化对证券价格造成的影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。（一）利率风险：对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价格及投资者对于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益造成影响。（二）政策风险：因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。（三）经济周期风险：宏观经济运行具有周期性的特点，宏观经济的运行状况将直接影响上市公司的经营、盈利情况。证券市场对宏观经济运行状况的直接反应将影响本基金的收益水平。
（四）购买力风险：购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值造成投资者实际收益水平下降的风险。
二、非系统性风险：
非系统性风险是指个别行业或个别证券特有的风险，包括上市公司经营风险、信用风险等。
（一）经营风险：上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致证券价格变动的风险。（二）信用风险：指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券发行人出现违约、无法支付到期本息，或者由于债券发行人信用等级下降等原因造成的基金资产损失的风险。
三、流动性风险
流动性风险主要包括以下两个方面：一方面是指在市场流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地变现或调整基金投资组合的风险。另一方面是
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指本基金面临大量赎回而无法及时变现其资产而造成的风险。（一）投资市场、行业及资产的流动性风险评估
1、投资市场的流动性风险
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的股票、债券、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银行存款、同业存单、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。上述资产均存在规范的交易场所，运作方式规范透明，从市场历史数据来看，具备良好的流动性。本基金灵活配置上述资产，针对各类投资标的的流动性特点进行分散投资，根据法律法规及本基金基金合同的约定，按照比例保留一定的现金头寸以及大比例的 7 个工作日内可变现资产，以应对赎回要求；如遇市场极端情况，本基金管理人将及时启动流动性风险应对措施，包括延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价等，保护投资者的合法权益。上述流动性风险管理的相关措施已在本基金基金合同中进行相应的约定。
2、投资行业的流动性风险
股票投资方面，本基金将充分考虑行业生命周期，采用自上而下和自下而上相结合的方式确定行业配置，在投资管理过程中，根据宏观经济运行形式及各行业自身运行特征对行业配置进行动态调整，投资行业分散度较高，受到单一行业流动性风险的影响较小。
债券投资方面，本基金将对宏观经济运行状况、市场估值情况、政策导向、市场情绪等因素进行综合分析判断各类债券资产的市场趋势和收益风险水平，采用积极投资策略，确定债券资产的最优配置比例，避免出现过于集中的债券资产配置，降低流动性风险。
3、投资资产的流动性风险
本基金将严格按照相关法律法规的要求，及时调整7 个工作日内可变现资产的配置情况，确保投资资产处于较高的流动性。当基金组合资产中7 个工作日可变现资产的可变现价值不足支付当日净赎回申请所需资金时，本基金管理人有权按比例拒绝基金份额持有人的赎回申请。
（二）巨额赎回下的流动性风险管理措施
当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施：
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1、延期办理巨额赎回申请；
2、暂停接受赎回申请；
3、延缓支付赎回款项；
4、摆动定价；
5、中国证监会认定的其他措施。
（三）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响：基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：
1、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。在此情形下，基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。
2、如果基金发生巨额赎回，对于单个基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额 20%以上的赎回申请，可以进行延期办理。具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“巨额赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。3、持有人提出赎回申请时，本基金对持有期少于7 日的投资者收取不低于1.50%的赎回费并全额计入基金财产。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎回产生的交易及其他成本的风险。
四、启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时，侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将停止披露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转换，基金份额持有人可能面临无法及时获得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项，但因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性
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并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
五、运作风险
（一）管理风险：指在基金管理运作过程中，由于基金管理人的知识、经验、判断、决策等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断而产生的风险，或者由于基金管理人内部控制不完善而导致基金财产损失的风险。
（二）交易风险：指在基金投资交易过程中由于各种原因造成的风险。（三）运作风险：由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故障等突发情况而造成的风险，或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。（四）道德风险：指业务人员道德行为违规产生的风险，包括由内幕交易、违规操作、欺诈行为等原因造成的风险。
六、本基金特有的风险
（一）投资股指期货、国债期货的风险
本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，股指期货、国债期货均采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时，股指期货、国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失。此外，本基金还可能面临市场风险、基差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险；基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险；流动性风险既包括强制平仓风险也包括流通量风险，即期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的。
（二）投资资产支持证券的风险
本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险：1.信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。
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2.利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。3.流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。4.提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产面临再投资风险。
5.操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、交易错误、IT 系统故障等风险。
6.法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致基金财产的损失。
（三）投资存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及受境外市场影响交易价格大幅波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险等。七、法律风险
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风险。
八、其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。
根据交易所就资金前端额度控制的相关要求，基金管理人（交易参与人）按照
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前一交易日日终的相关产品的合计资产总额作为每个交易日申报的最高额度，并与基金托管人（结算参与人）明确约定额度申报事项。由于交易所就资金前端额度控制的规定，从而可能存在影响本基金财产收益的风险。
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第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算一、基金合同的变更
（一）变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
（二）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生效之日起 2 日内在指定媒介公告。
二、基金合同的终止
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
（一）基金份额持有人大会决定终止的；
（二）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
（三）《基金合同》约定的其他情形；
（四）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。三、基金财产的清算
（一）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
（二）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。（三）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（四）基金财产清算程序：
1.《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；2.对基金财产和债权债务进行清理和确认；
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3.对基金财产进行估值和变现；
4.制作清算报告；
5.聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
6.将清算报告报中国证监会备案并公告；
7.对基金剩余财产进行分配。
（五）基金财产清算的期限为 6 个月。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。五、基金财产清算剩余资产的分配
基金财产按如下顺序进行清偿：
（一）支付基金财产清算费用；
（二）缴纳基金所欠税款；
（三）清偿基金债务；
（四）清算后如有余额，按各类基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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第二十部分基金合同的内容摘要一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务（一）基金份额持有人的权利与义务
1.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。2.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；（4）缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
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（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金管理人的权利与义务
1.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集基金，办理基金备案手续；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（4）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（8）选择、委托、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构，办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用，按照基金合同规定对基金登记代理机构进行必要的监督和检查；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供
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服务的外部机构；
（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。2.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
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（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（25）建立并保存基金份额持有人名册；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金托管人的权利与义务
1.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
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其他收入；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；
（5）以基金名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司、银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；（7）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。2.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
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（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15 年以上；（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。（一）召开事由
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1.当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但法律法规要求调整该等报酬标准或提高销售服务费率的除外；（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
2.以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率和销售服务费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下增加、取消或调整基金份额类别设置；（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
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形。
（二）会议召集人及召集方式
1.除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
2.基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。3.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
4.代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5.代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6.基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式1.召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30 天，在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
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（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；（4）授权委托的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；（7）召集人需要通知的其他事项。
2.采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。3.如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式以及法律法规或监管机构允许的其他方式召开。会议的召开方式由会议召集人确定。1.现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6
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个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2.通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2 个工作日内连续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。3.在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
4.在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
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（五）议事内容与程序
1.议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。2.议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：1.一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权
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的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2.特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
（七）计票
1.现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
2.通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托
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管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额 10%以上（含 10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；4、若参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
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5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。
（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同变更和终止的事由、程序
（一）《基金合同》的变更
1.变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2.关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生效之日起 2 日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1.基金份额持有人大会决定终止的；
2.基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金
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托管人承接的；
3.《基金合同》约定的其他情形；
4.相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3.基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。4.基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5.基金财产清算的期限为 6 个月。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产清算剩余资产的分配
基金财产按如下顺序进行清偿：
1.支付基金财产清算费用；
2.缴纳基金所欠税款；
3.清偿基金债务；
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4.清算后如有余额，按各类基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。四、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。《基金合同》受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）128
第二十一部分基金托管协议的内容摘要一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：东方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004 年 6 月 11 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80 号组织形式：股份有限公司
注册资本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币
营业期限：2004 年 6 月 11 日至长期
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；中国证监会许可的其他业务。
（二）基金托管人
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座
邮政编码： 100808
法定代表人：张金良
成立时间： 2007 年 3 月 6 日
批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复[2006]484 号基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：810.31 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2023 年第2 号）129
理票据承兑和贴现；发行金融债劵；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、政策性金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券、可交换债券、分离交易的可转换债券等）、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证，下同）占基金资产的比例为0%-95%；投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：1.本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；2.本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；
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3.本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
5.本基金管理人管理的全部基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；6.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
7.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；8.本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；9.本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；10.本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%；
11.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；
12.本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；13.本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
14.本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
15.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
16.基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；17.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券
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回购到期后不得展期；
18.基金参与股指期货合约或国债期货合约交易，应当遵守下列要求：①在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
②本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；
③本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；
④本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；；19.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；20.本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；21.本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；
22.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第2、6、7、15项外，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
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（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督。
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1.承销证券；
2.违反规定向他人贷款或者提供担保；
3.从事承担无限责任的投资；
4.买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；5.向其基金管理人、基金托管人出资；
6.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；7.法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。（四）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。根据法律法规有关基金关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人于 2 个工作日内进行向基金管理人电话确认已知名单的变更。相关交易必须事前得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。如果基金托管人在运作中严格依照相关法律法规、基金合同及托管协议约定履行了监督职责，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由
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基金管理人承担责任，基金托管人不承担任何责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。
1、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人未按要求及时提供交易对手名单的，基金托管人不承担监督职责，由此造成的损失由基金管理人承担。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话确认收到该名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，基金托管人于收到名单后2 个工作日内电话确认收到。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 2 个工作日内与基金托管人确认，基金托管人于 1 个工作日内电话确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。2、基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人撤销交易，基金管理人仍不撤销的，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任，法律法规另有规定的除外。因交易对手不履行合同造成的基金财产的损失，基金托管人不承担责任，但有权报告中国证监会，法律法规另有规定的除外。
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及
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时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式。基金管理人仍不重新确定交易方式的，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任，法律法规另有规定的除外。（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。基金管理人未按要求及时提供交易存款银行名单的，基金托管人不承担监督职责，由此造成的损失由基金管理人承担。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
2、基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
3、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。4、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算，若基金管理人拒不执行并造成的基金财产的损失，基金托管人不承担任何责任。（七）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督1.基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限
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证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
2.流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
3.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。4.基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。5.基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。（八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净
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值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。
（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在上述规定期限内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
（十）对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
（十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基
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金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影响、信息披露、费用列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见基金合同和招募说明书的规定。基金托管人依照相关法律法规的规定以及基金合同和招募说明书的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收且如遇到问题应及时反馈、相关信息披露和监督基金投资运作是否对非公开信息保密等行为。
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正等。基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取
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拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。2.基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。如果基金财产（包括实物证券）在基金托管人保管期间损坏、灭失的，应由该基金托管人承担赔偿责任。3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资所需账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照法律法规的规定、基金合同和本协议的约定保管基金财产。
6.对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
7.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金银行账户的开立和管理
1.基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。2.基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动（包括但不限于支付投资款项、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款），均需通过本基金的银行账户进行。3.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任
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何账户进行本基金业务以外的活动。
4.基金银行账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。5.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管账户办理基金资产的支付。
（三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户，账户名称以实际开立为准。2.基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的管理按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
4.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。（四）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算账户并报中国人民银行备案，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议由基金管理人保存。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。（五）其他账户的开立和管理
1.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用
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并管理。
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。（六）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有，其中实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，应与非本基金的其他实物证券分开保管；也可存入登记结算机构的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
（七）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管，相关业务程序另有限制除外。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在10 个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后15 年。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。五、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数。基金份额净值的计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。经基金托管人复核无误后，按规定公告。
（二）复核程序
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基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。六、基金份额持有人名册的登记与保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册，包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6 月30日和12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。七、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
八、托管协议的变更与终止
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（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。（二）基金托管协议终止的情形
1.基金合同终止；
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
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第二十二部分对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将随着业务的发展和客户需求的变化，积极增加或变更服务内容，努力提高服务品质，为基金份额持有人提供专业、便捷、周到的全方位服务。主要服务内容如下：一、开户确认
基金管理人为投资者提供开户网上查询确认服务，投资者可通过登录基金管理人网站了解相关的开户信息。
二、资料发送
1.基金投资人对账单
基金管理人为基金份额持有人提供电子对账单定期发送服务，并为有需要的投资者提供纸质对账单的寄送服务。
为保证基金份额持有人获得方便、快捷、私密性较强的对账单信息，基金管理人为基金份额持有人提供电子对账单发送服务。基金份额持有人在开户后可通过基金管理人网站、客服电话、客服邮箱留下本人的电子邮件地址及相关信息，基金管理人将定期为其发送电子对账单。
2.其他资料
基金管理人将根据基金份额持有人的定制要求和相应的客户类别，寄送公司期刊及各类研究报告，动态地向客户提供时效性强的财经资讯。三、呼叫中心服务
东方基金呼叫中心已经开通并能为基金份额持有人提供安全高效的信息查询服务及人工咨询服务。基金份额持有人可以通过自动语音系统进行交易信息查询、账户信息查询与修改以及基金信息的查询，在这过程中基金份额持有人有任何需要帮助的地方，均可以转接人工或在语音信箱中留言；东方基金呼叫中心同时受理E-Mail、传真等多样化咨询方式，为基金份额持有人提供便捷多样的交流方式。东方基金呼叫中心电话：010-66578578，400-628-5888（免长途通话费用）东方基金呼叫中心传真：010-66578700
四、短信服务
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若投资者准确完整地预留了手机号码（小灵通用户除外），可获得免费手机短信服务，包括交易短信、短信对账单、净值短信、产品信息、基金分红提示、公司最新公告等。未预留手机号码的投资者可拨打客服电话或登陆基金管理人网站添加后获得此项服务。若因网络、数据传输等原因导致短信内容有误，具体内容以基金管理人信息为准。
五、网上交易业务
本基金已开通网上交易业务，个人投资者可通过基金管理人网上交易平台办理基金的开户、申购、赎回等各项业务，基金管理人在遵循法律法规的前提下开展网上交易申购费率优惠活动，个人投资者通过基金管理人网上交易平台办理基金申购业务时可享受申购费率优惠，详情可登陆基金管理人网站www.orient-fund.com或www.df5888.com 查阅基金管理人旗下基金开通网上交易业务的公告。为方便个人投资者或基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，基金管理人将酌情丰富网上交易渠道。
六、网上查询服务
通过基金管理人网站，基金份额持有人还可获得如下服务：所有东方开放式基金的基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查询。
基金份额持有人可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等各类最新资料。七、客户投诉受理服务
投资者可以通过东方基金呼叫中心（010-66578578 或400-628-5888）、基金管理 人 网 站 （ www.orient-fund.com 或 www.df5888.com ）、电子邮件（services@orient-fund.com）、传真、信件等方式对基金份额管理人的工作提出建议或意见。基金管理人将用心倾听投资者的需求和意见，并按照《东方基金管理股份有限公司客户投诉业务处理制度》流程处理，在规定的时间内予以反馈。八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述联系方式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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第二十三部分其他应披露事项一、在本基金存续期内，本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化，职能也会相应地做出调整，但不会影响本基金的投资理念、投资目标、投资范围和投资运作。
二、基金管理人和基金份额持有人应遵守《业务规则》等有关规定（包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充）。上述规则由本基金管理人制定，并由其解释与修改，但规则的修改若实质性地修改了基金合同，应召开基金份额持有人大会，对基金合同的修改达成决议。
三、本招募说明书将按中国证监会有关规定进行更新。招募说明书解释与基金合同不一致时，以基金合同为准。
四、自上次《招募说明书（更新）》截止日 2022 年7 月17 日到本次《招募说明书（更新）》截止日 2023 年 7 月 17 日之间的信息披露事项如下：公告名称 公告日期东方基金管理股份有限公司旗下全部基金 2022 年第 2 季度报告提示性公告2022-07-202022 年二季度报告 2022-07-20关于旗下部分基金参与嘉实财富管理有限公司费率优惠活动的公告 2022-07-21关于东方基金旗下部分基金在诺亚正行基金销售有限公司开通转换业务的公告
2022-07-25东方基金管理股份有限公司关于暂停喜鹊财富基金销售有限公司、乾道基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告
2022-07-26关于旗下部分基金参与平安证券股份有限公司申购费率优惠的公告 2022-07-28关于旗下部分基金参与招商证券股份有限公司申购费率优惠的公告 2022-08-06东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新 2022-08-30东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 2022-08-302022 年中期报告 2022-08-31关于增加华宝证券股份有限公司为公司旗下部分基金销售机构同时开通定投及转换业务的公告
2022-09-27关于增加兴业银行股份有限公司银银平台为东方基金旗下部分基金销售机构的公告
2022-09-27关于增加博时财富基金销售有限公司为公司旗下部分基金销售机构同时开通定投及转换业务并参与申购费率优惠活动的公告
2022-10-22东方基金管理股份有限公司旗下全部基金 2022 年第 3 季度报告提示性公告2022-10-262022 年三季度报告 2022-10-26关于增加平安银行股份有限公司行 E 通平台为旗下部分基金销售机构同时参与申购费率优惠活动的公告
2022-11-18关于增加上海攀赢基金销售有限公司为公司旗下部分基金销售机构同时开通定投及转换业务并参与申购费率优惠活动的公告
2022-12-152022 年四季度报告 2023-01-19
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关于增加平安银行股份有限公司为公司旗下部分基金销售机构同时开通定投及转换业务的公告
2023-02-24关于增加泛华普益基金销售有限公司为公司旗下部分基金销售机构同时开通定投及转换业务的公告
2023-03-02关于增加深圳新华信通基金销售有限公司为公司旗下部分基金销售机构的公告
2023-03-092022 年年度报告 2023-03-292023 年一季度报告 2023-04-22关于旗下部分基金参加平安银行股份有限公司行 E 通平台费率优惠活动的公告
2023-05-31关于增加华西证券股份有限公司为公司旗下部分基金销售机构同时开通定投及转换业务的公告
2023-05-31关于提醒投资者防范金融诈骗的公告 2023-06-30
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第二十四部分招募说明书存放及查阅方式依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站（www.orient-fund.com或www.df5888.com）查阅和下载招募说明书。
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第二十五部分备查文件一、中国证监会准予本基金变更注册的文件
二、《东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》三、《东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》四、关于申请本基金变更注册之法律意见书
五、基金管理人业务资格批件和营业执照
六、基金托管人业务资格批件和营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
东方基金管理股份有限公司2023年9月