0.0790% 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
报告送出日期：2023年 04月 22日
金元顺安泓丰纯债 87个月定期开放债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告
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目录
§1 重要提示 ................................................................................................................................................. 4
§2 基金产品概况 ......................................................................................................................................... 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................. 6
3.1 主要财务指标 ............................................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................... 6
§4 管理人报告 ............................................................................................................................................. 9
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................ 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................................................. 10
4.3 公平交易专项说明 ..................................................................................................................... 10
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ...................................................................................... 10
4.5 报告期内基金的业绩表现........................................................................................................... 11
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ................................................................... 11
§5 投资组合报告 ....................................................................................................................................... 12
5.1 报告期末基金资产组合情况...................................................................................................... 12
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...................................................................................... 12
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ...................... 13
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .............................................................................. 13
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...................... 13
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ...... 14
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................. 14
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...................... 14
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 14
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...................................................................... 14
5.11 投资组合报告附注 ..................................................................................................................... 14
§6 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 16
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ........................................................................................ 17
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ...................................................................................... 17
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ...................................................................... 17
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§8 影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 18
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .......................................... 18
8.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................................................................. 18
§9备查文件目录 .............................................................................................................................................. 20
9.1 备查文件目录 ............................................................................................................................. 20
9.2 存放地点 ..................................................................................................................................... 20
9.3 查阅方式 ..................................................................................................................................... 20
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 04月 21日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023年 01月 01日起至 2023年 03月 31日止。
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§2 基金产品概况
基金简称 金元顺安泓丰纯债 87个月定开债
基金主代码 008224
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 12月 03日
报告期末基金份额总额 5,923,492,608.05份
投资目标 本基金严格采用持有到期策略，将基金资产配置于到期日
（或回售期限）在封闭期结束之前的固定收益资产，力求实现
基金资产的持续稳定增值。
投资策略 封闭期投资策略（资产配置策略、类属配置策略、信用债
券投资策略、杠杆投资策略、现金管理、证券公司短期公司债
券投资策略、资产支持证券投资策略）、开放期投资策略。
业绩比较基准
每个封闭期同期中国人民银行公布的三年期定期存款利率
（税后）+1.25%
风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于
股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
金元顺安泓丰纯债 87个月定开
债 A
金元顺安泓丰纯债 87个月定
开债 C
下属分级基金的交易代码 008224 008225
报告期末下属分级基金的份额总额 5,923,468,701.57份 23,906.48份
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2023年 01月 01日 - 2023年 03月 31日）
金元顺安泓丰纯债87个月定开债
A
金元顺安泓丰纯债 87个月定开债
C
1.本期已实现收益 64,395,233.38 247.06
2.本期利润 64,395,233.38 247.06
3.加权平均基金份额本期利润 0.0109 0.0103
4.期末基金资产净值 6,064,974,158.72 24,361.11
5.期末基金份额净值 1.0239 1.0190
注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用及信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数）；
3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 03月 31日；
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
金元顺安泓丰纯债 87个月定开债 A净值表现
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
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过去三个月 1.08% 0.02% 0.93% 0.01% 0.15% 0.01%
过去六个月 2.22% 0.02% 1.89% 0.01% 0.33% 0.01%
过去一年 4.66% 0.01% 3.84% 0.01% 0.82% 0.00%
自基金合同生
效起至今
10.41% 0.01% 9.27% 0.01% 1.14% 0.00%
金元顺安泓丰纯债 87个月定开债 C净值表现
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个月 1.02% 0.01% 0.93% 0.01% 0.09% 0.00%
过去六个月 2.12% 0.01% 1.89% 0.01% 0.23% 0.00%
过去一年 4.45% 0.01% 3.84% 0.01% 0.61% 0.00%
自基金合同生
效起至今
9.91% 0.01% 9.27% 0.01% 0.64% 0.00%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：
1、本基金合同生效日为 2020年 12月 03日，业绩基准累计增长率以 2020年 12月 02日指数为基
准；
2、本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，每个开放期之前的三个月至开放期结束
后三个月不受前述投资组合比例的限制。在开放期内，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或到
期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在封闭期内，
本基金不受前述 5%的限制。
3、本基金业绩比较基准为“每个封闭期同期中国人民银行公布的三年期定期存款利率（税后）
+1.25%”。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
苏利华 本基金
基金经
理
2020-12-03 - 13
年
金元顺安金元宝货币市场基金、金元
顺安金通宝货币市场基金、金元顺安
沣泰定期开放债券型发起式证券投资
基金和金元顺安泓丰纯债 87个月定期
开放债券型证券投资基金的基金经
理，上海交通大学应用统计学硕士。
曾任内蒙古自治区农村信用社联合社
债券交易员。2016年 8月加入金元顺
安基金管理有限公司。13年证券、基
金等金融行业从业经历，具有基金从
业资格。
李玮 本基金
基金经
理
2022-12-07 - 8年 金元顺安泓丰纯债 87个月定期开放债
券型证券投资基金的基金经理，管理
学学士，曾任富国基金管理有限公司
研究助理、投研助理。2020年 12月加
入金元顺安基金管理有限公司。8年证
券、基金等金融行业从业经历，具有
基金从业资格。
注：
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，
则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安泓丰纯债 87个月定期开放债券型证券投资
基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例
及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务流
程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由风险管理部、监察稽核部和交易部监督，确保公平交
易制度的执行和实现。
本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司
公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司异
常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交
易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可能
导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控
制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。
本报告期内，未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度我国经济延续修复，但修复动能有逐月放缓的趋势。固定资产投资稳中有升，基建投资维持
高位，制造业投资小幅回落，房地产投资降幅收窄。社零同比增速改善明显。外需回落，出口延续下行
趋势。工业生产持续改善，服务业景气度较高。一季度我国 CPI持续回落，核心 CPI低位运行，PPI降
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幅加大，整体物价压力不大。
中央经济工作会议对经济“稳中求进”定调，要求稳健的货币政策要精准有力。要搞好跨周期调节，
着力支持扩大内需，为实体经济提供有力支持。积极的财政政策要加力提效，更直接更有效的发挥积极
财政政策。
一季度流动性合理充裕。央行在 3月份全面降准以及增量续作 MLF，在季末、税期关键时点加大
公开市场投放，维稳资金面，资金利率中枢围绕政策利率波动。
在报告期，本基金采取长久期、高杠杆策略，资产配置也是以政策性金融债为主，获得良好的收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安泓丰纯债 87 个月定开债 A 基金份额净值为 1.0239 元，本报告期内，该类
基金份额净值增长率为 1.08%，同期业绩比较基准收益率为 0.93%；截至报告期末金元顺安泓丰纯债 87
个月定开债 C基金份额净值为 1.0190元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 1.02%，同期业绩
比较基准收益率为 0.93%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 10,562,508,022.54 99.83
其中：债券 10,562,508,022.54 99.83
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 17,496,608.38 0.17
8 其他资产 - -
9 合计 10,580,004,630.92 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,562,508,022.54 174.16
其中：政策性金融债 10,562,508,022.54 174.16
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 10,562,508,022.54 174.16
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 180205 18国开05 48,230,000 5,147,749,082.55 84.88
2 210204 21国开04 23,400,000 2,347,266,387.23 38.70
3 210307 21进出07 15,400,000 1,545,981,852.12 25.49
4 170210 17国开10 5,500,000 581,950,482.08 9.60
5 170215 17国开15 4,000,000 421,928,122.53 6.96
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库
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5.11.3其他资产构成
本基金本报告期末无其他资产。
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
金元顺安泓丰纯债 87
个月定开债 A
金元顺安泓丰纯债
87个月定开债 C
报告期期初基金份额总额 5,923,468,701.57 23,906.48
报告期期间基金总申购份额 - -
减：报告期期间基金总赎回份额 - -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - -
报告期期末基金份额总额 5,923,468,701.57 23,906.48
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1
2023年 01月 01日
- 2023年 03月 31日
2,799,999,000.00 - - 2,799,999,000.00 47.27%
产品特有风险
? 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨
额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎
回款项延期获得。
? 基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动；若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基
金资产，可能对基金资产净值造成较大波动。
? 基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本
基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、2023年 01月 20日，在《证券时报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗
下证券投资基金 2022年第四季度报告；
2、2023年 02月 10日，在《证券时报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗
下部分基金新增上海华夏财富投资管理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
3、2023年 03月 14日，在《证券时报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗
金元顺安泓丰纯债 87个月定期开放债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告
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下部分基金增加中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
4、2023年 03月 31日，在《证券时报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗
下部分基金增加济安财富（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
5、2023年 03月 31日，在《证券时报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗
下证券投资基金 2022年度报告。
金元顺安泓丰纯债 87个月定期开放债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告
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§9备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予金元顺安泓丰纯债 87个月定期开放债券型证券投资基金募集注册的文件；
2、《金元顺安泓丰纯债 87个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》；
3、《金元顺安泓丰纯债 87个月定期开放债券型证券投资基金基金招募说明书》；
4、《金元顺安泓丰纯债 87个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册金元顺安泓丰纯债 87个月定期开放债券型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
金元顺安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站
www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，
本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。
金元顺安基金管理有限公司
2023年 04月 22日