-0.4617% 基金管理人:朱雀基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
报告送出日期:2021年01月22日
朱雀企业优胜股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告
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2
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月18日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2020年10月1日起至12月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 朱雀企业优胜
基金主代码 008294
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年05月22日
报告期末基金份额总额 925,457,227.35份
投资目标
在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准
的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
1、大类资产配置策略
本基金对宏观经济政策及证券市场整体走势进行前
瞻性研究，同时紧密跟踪资金流向、市场流动性、
交易特征和投资者情绪等因素，兼顾宏观经济增长
的长期趋势和短期经济周期的波动，在对证券市场
当期的系统性风险及各类资产的预期风险收益进行
充分分析的基础上，合理调整股票资产、债券资产
和其他金融工具的投资权重，在保持总体风险水平
相对稳定的基础上，力争实现基金资产的长期稳健
增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的
资产配置风险控制，适时地做出相应调整。
2、股票投资策略
本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念，
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在宏观策略研究基础上，把握结构性调整机会，将
行业分析与个股精选相结合，寻找具有投资潜力的
细分行业和个股。企业在市场竞争中优胜劣汰，大
浪淘沙。本基金将致力于寻找激烈竞争后优胜的企
业，通过投资具有可持续竞争优势的上市公司或者
未来具有广阔成长空间的公司来获得超越业绩比较
基准的投资回报。
（1）自上而下的行业遴选
本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业
增长前景、行业盈利前景和产业政策要素。对行业
增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的
生命周期以及行业波动与经济周期的关系等；对行
业盈利前景，主要分析行业结构，特别是业内竞争
的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈
判能力等；对于产业政策要素，主要分析国家产业
发展方向、政策扶持力度等因素，选择符合高标准
市场经济要求的行业。
（2）自下而上的个股选择
本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择：一
方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和核心竞
争力的分析，选择具有可持续竞争优势的上市公司
或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略，
基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实
施支持和策略的执行成果；就核心竞争力，分析公
司的现有核心竞争力，并判断公司能否利用现有的
资源、能力和定位取得国际竞争力或者在国内市场
具备难以复制的优势。另一方面是管理层分析，通
过对公司管理层及公司治理结构的分析选择治理结
构完善、管理层勤勉尽职的上市公司。
（3）综合研判
本基金在自上而下和自下而上的基础上，结合估值
分析，严选安全边际较高的个股，力争实现组合的
保值增值。通过对绝对估值、相对估值方法的选择
和综合研判，选择股价相对低估的股票。就相对估
值方法而言，基于行业的特点确定对股价最有影响
力的关键估值方法（包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA
等）；就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较
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和增长性分析，确定具有上升基础的股价水平。就
绝对估值方法而言，基于行业和公司商业模式的特
点，确定关键估值方法，包括股息贴现模型
（DDM）、现金流贴现模型（DCF模型）、股权自由
现金流贴现模型（FCFE模型）、公司自由现金流贴
现模型（FCFF模型）等。
（4）港股通标的股票投资策略
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机
制投资于香港股票市场。本基金将遵循上述股票投
资策略，优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、
具有估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。
3、债券投资策略
本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产
流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基金资
产的投资收益。基金管理人将基于对国内外宏观经
济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策
等因素对固定收益资产的影响，进行合理的利率预
期，判断市场的基本走势，制定久期控制下的资产
类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管
理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、
市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评
估、现金管理等管理手段进行个券选择。
4、可转换债券和可交换债券投资策略
可转换债券和可交换债券同时具有债券与权益类证
券的双重特性。本基金利用宏观经济变化和上市公
司的盈利变化，判断市场的变化趋势，选择不同的
行业，再根据可转换债券和可交换债券的特性选择
各行业不同的券种。本基金利用可转换债券及可交
换债券的债券底价和到期收益率来判断其债性，增
强本金投资的相对安全性；利用可转换债券及可交
换债券的溢价率来判断其股性，在市场出现投资机
会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。
5、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，
在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期
货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组
合的风险收益特性。
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6、资产支持证券投资策略
对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、
发行条款、支持资产的构成和质量等因素，研究资
产支持证券的收益和风险匹配情况，采用基本面分
析和数量化模型相结合的方法对个券进行风险分析
和价值评估后进行投资。本基金将在严格控制投资
风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。
业绩比较基准
沪深300指数收益率*70%+中证港股通综合指数收益
率*10%+中债综合指数收益率*20%
风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期收益和风险高于货币
市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金将投
资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环
境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来
的特有风险。
本基金可投资于科创板上市的股票，除了需要承担
与证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风
险之外，本基金还面临投资科创板股票的特殊风险，
本基金投资科创板的风险详见招募说明书。
基金管理人 朱雀基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 朱雀企业优胜A 朱雀企业优胜C
下属分级基金的交易代码 008294 008295
报告期末下属分级基金的份额总
额
910,697,618.98份 14,759,608.37份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期(2020年10月01日 - 2020年12月31日)
主要财务指标
朱雀企业优胜A 朱雀企业优胜C
1.本期已实现收益 107,563,391.93 2,060,427.26
2.本期利润 298,993,114.22 5,389,615.80
3.加权平均基金份额本期利润 0.3040 0.2759
4.期末基金资产净值 1,433,425,684.15 23,138,089.43
5.期末基金份额净值 1.5740 1.5677
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注：1、本期己实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期己实现收益加上本期公允价值变动
收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
朱雀企业优胜A净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 24.42% 1.36% 10.85% 0.76% 13.57% 0.60%
过去六个月 47.61% 1.50% 18.37% 1.02% 29.24% 0.48%
自基金合同生
效起至今
57.40% 1.37% 23.69% 0.98% 33.71% 0.39%
朱雀企业优胜C净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 24.16% 1.36% 10.85% 0.76% 13.31% 0.60%
过去六个月 47.04% 1.50% 18.37% 1.02% 28.67% 0.48%
自基金合同生
效起至今
56.77% 1.37% 23.69% 0.98% 33.08% 0.39%
注：
1、本基金建仓期为本基金合同生效之日（2020年 5月 22日）起 6个月。
2、本基金的业绩比较基准：沪深 300指数收益率*70%+中证港股通综合指数收益率*10%+
中债综合指数收益率*20%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
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注：
1、本基金建仓期为本基金合同生效之日（2020年 5月 22日）起 6个月。
2、本基金的业绩比较基准：沪深 300指数收益率*70%+中证港股通综合指数收益率*10%+
中债综合指数收益率*20%。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
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任本基金的基
金经理期限
姓名 职务
任职
日期
离任
日期
证
券
从
业
年
限
说明
梁跃
军
公司总经理/基金经理
2020-
06-03
- 14
梁跃军，经济学硕士。先
后任职于招商银行股份有
限公司北京分行、西南证
券股份有限公司、大通证
券股份有限公司、西部证
券股份有限公司、上海朱
雀投资发展中心（有限合
伙）、朱雀股权投资管理
有限公司。现任公司总经
理，以及朱雀企业优胜股
票型证券投资基金、朱雀
产业臻选混合型证券投资
基金、朱雀企业优选股票
型证券投资基金、朱雀匠
心一年持有期混合型证券
投资基金的基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、基金合同和其他相关
法律法规的规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在
防范投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，无损害基金持
有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内
部公平交易制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投
资组合。
统计相同投资策略的组合在不同时间窗口（T=1、T=3和T=5）存在同向交易价差的
样本，并对溢价率均值、溢价率标准差、交易占优比、t值等指标进行分析，未发现不
同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在可能导致不公平交易、利益输送的异常交易行为。报告
期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的5%。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
我们在四季度保持高仓位运作，对持仓个股进行了部分调整，增持了新能源汽车、
军工、光伏、医药生物、农业和环保行业的公司。我们注重产业逻辑布局，不受市场情
绪影响，严格审视持有公司的性价比，争取为持有人获取绝对收益。
基于之前对A股市场“慢牛”行情的判断，我们在此前提下开展投资。2018年“医
保集采”大家可能还记忆犹新，整个医药板块在2018年四季度出现比较大幅度的调整，
当时主要是把部分仿制药纳入医保集采，价格有较大降幅。医保集采带来的结果是大家
在投资医药行业公司时开始寻找有创新药研发能力的标的，那些转型创新药比较坚决的
公司受到市场追捧。今年四季度医保谈判再启，我们看到创新药也被纳入医保谈判，PD1
价格出现较大幅度下降，以致外资药企没有一家愿意将该产品纳入医保。市场对创新药
企追捧的逻辑受到了挑战。在这个大的政策环境下，我们对生物医药公司的投资不能简
单看其创新药的研发能力，还要关注其商业化能力以及国际市场推广能力。这无疑对生
物医药公司提出了更高的要求，在研发安排、组织架构、人员配置等方面都要适应快速
商业化和国际化的要求。在产业研究层面，我们详细梳理了创新药公司，对若干标的进
行了全方位的分析比较，通过反复调研论证后锁定投资标的。
以上我们简要论述了投资生物医药公司的进程，朱雀基金基本上是按照这样的产业
逻辑思路来布局投资公司。
展望明年和更长期角度，我们充满信心。从数据上看，A股市场已经连涨两年，但
是估值分化度却在历史高位，齐涨齐跌现象不再；2020年退市公司蒸发市值再次创下了
历史新高。大型、超大型市值公司在市场中的市值比重、成交金额比重不断上升，A股
结构调整已初见成效。自1970年起美国经济开始转型，各行业集中度均明显提升，龙头
股业绩开始占优。我国股市行业集中度提升始于2010年，自此龙头股业绩优势逐步显现。
当前中国正处在产业结构转型期，经济发展目标从追求速度向追求效益、规模和质量转
变，随着产权界定更加清晰、营商环境更加优化，资源配置的有效性将不断增强，各行
业集中度也将迎来提升。龙头企业规模和盈利提高意味着A股龙头效应会继续强化。在
这样的背景下，朱雀基金的产业逻辑布局方法将大有作为。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末朱雀企业优胜A基金份额净值为1.5740元，本报告期内，该类基金份
额净值增长率为24.42%，同期业绩比较基准收益率为10.85%；截至报告期末朱雀企业优
胜C基金份额净值为1.5677元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为24.16%，同期
业绩比较基准收益率为10.85%。
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4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内基金持有人数或基金资产净值未发生预警情况。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,314,159,028.50 89.64
其中：股票 1,314,159,028.50 89.64
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 28,170,330.90 1.92
其中：债券 28,170,330.90 1.92
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
77,531,845.55 5.29
8 其他资产 46,110,062.77 3.15
9 合计 1,465,971,267.72 100.00
注：权益投资中港股通股票公允价值为486,148,774.31元，占基金总资产比例33.16%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 32,728,101.00 2.25
B 采矿业 - -
C 制造业 594,100,790.73 40.79
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
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G 交通运输、仓储和邮政业 126,749,735.16 8.70
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
29,899,481.24 2.05
J 金融业 13,646,475.00 0.94
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管
理业
30,885,671.06 2.12
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 828,010,254.19 56.85
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％）
基础材料 104,699,039.70 7.19
非日常生活消费
品
102,240,171.60 7.02
金融 108,588,291.80 7.46
医疗保健 68,400,524.66 4.70
信息技术 33,676,238.33 2.31
电信服务 68,544,508.22 4.71
合计 486,148,774.31 33.38
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代
码
股票名
称
数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601012 隆基股 1,455,640 134,210,008.0 9.21
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份 0
2 H01772
赣锋锂
业
1,343,400
104,699,039.7
0
7.19
2 002460
赣锋锂
业
135,100 13,672,120.00 0.94
3 H06886 HTSC
10,575,40
0
108,588,291.8
0
7.46
4 002352
顺丰控
股
1,104,692 97,466,975.16 6.69
5 002311
海大集
团
1,446,851 94,768,740.50 6.51
6 H00175
吉利汽
车
3,648,000 81,363,022.08 5.59
7 600438
通威股
份
2,052,071 78,513,932.19 5.39
8 H00700
腾讯控
股
144,400 68,544,508.22 4.71
9 H01801
信达生
物
990,500 68,400,524.66 4.70
10 688333 铂力特 383,824 57,775,571.52 3.97
注：对于同时在A+H股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别
披露。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 28,170,330.90 1.93
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
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9 其他 - -
10 合计 28,170,330.90 1.93
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代
码
债券名
称
数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 019640
20国债1
0
282,070
28,170,330.9
0
1.93
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
5.11 投资组合报告附注
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5.11.1 2020年4月13日，中国证券监督委员会江西监管局出具《关于对江西赣锋锂业股
份有限公司采取出示警示函措施的决定》（[2020]2号）。警示问题：1.未对重大投资
进行内幕信息知情人登记；2.内幕信息知情人登记不完整。
2020年2月10日，中国人民银行出具行政处罚决定书银罚字[2020]23号，对华泰证
券股份有限公司进行公开处罚及责令整改。处罚事由：1.未按规定履行客户身份识别义
务；2.未按规定报送可疑交易报告；3.与身份不明的客户进行交易。罚款金额1010万元。
其余证券的发行主体在报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 45,799,524.39
3 应收股利 -
4 应收利息 310,538.38
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 46,110,062.77
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票
代码
股票
名称
流通受限部分的公允价
值（元）
占基金资产净值
比例(%)
流通受限情
况说明
1
68833
3
铂力
特
14,640,000.00 1.01
大宗交易流
通受限
2
60043
8
通威
股份
3,613,592.19 0.25
非公开发行
限售
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
朱雀企业优胜股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
朱雀企业优胜A 朱雀企业优胜C
报告期期初基金份额总额 1,072,180,018.08 22,234,395.77
报告期期间基金总申购份额 - -
减：报告期期间基金总赎回份额 161,482,399.10 7,474,787.40
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 910,697,618.98 14,759,608.37
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
朱雀企业优胜A 朱雀企业优胜C
报告期期初管理人持有的本基金份
额
9,089,310.54 0.00
报告期期间买入/申购总份额 0.00 0.00
报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 0.00
报告期期末管理人持有的本基金份
额
9,089,310.54 0.00
报告期期末持有的本基金份额占基
金总份额比例（%）
1.00 0.00
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的交易明细。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内不存在单一投资者持有本基金份额达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期内未发生影响投资者决策的其他重要信息。
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予朱雀企业优胜股票型证券投资基金募集注册的文件
2、《朱雀企业优胜股票型证券投资基金基金合同》
3、《朱雀企业优胜股票型证券投资基金托管协议》
4、《朱雀企业优胜股票型证券投资基金招募说明书》
5、基金管理人业务获批、营业执照
6、基金托管人业务获批、营业执照
7、关于申请募集注册朱雀企业优胜股票型证券投资基金的法律意见书
8、报告期内获批的各项公告
9.2 存放地点
备查文件存放在基金管理人的办公场所
9.3 查阅方式
投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金
管理人的网站（www.rosefinchfund.com)查阅。支付工本费后，投资者可在合理时间内
取得上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人朱雀基金管理有限公司。本公司客
户服务电话：400-921-7211（全国免长途费）。
朱雀基金管理有限公司
2021年01月22日