南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)所管理的南方利淘灵活配置混合型证券投资基金、南方宝泰一年持有期混合型证券投资基金、南方集利18个月定期开放债券型证券投资基金3只基金参加了宁波银行股份有限公司非公开发行A股的认购。
宁波银行股份有限公司已于2020年5月12日发布《非公开发行股票发行情况报告书》,公布了本次非公开发行结果。
本次非公开发行的主承销商中信建投证券股份有限公司为上述3只基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司的关联方,本公司严格遵守法律法规与内部非公开发行申购规定,参与本次交易。
根据中国证监会《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定,本公司现将上述基金获配宁波银行股份有限公司非公开发行A股情况披露如下:
序号 基金名称 获配数量(股) 总成本
(元)
总成本占基金资
产净值比例
账面价值
(元)
账面价值占基金资
产净值比例 锁定期
1 南方利淘灵活配置混合
型证券投资基金 910,144 19,176,734.08 3.39% 22,007,281.92 3.89% 6个月
2 南方宝泰一年持有期混
合型证券投资基金 2,275,360 47,941,835.20 2.03% 55,018,204.80 2.33% 6个月
3 南方集利18个月定期开
放债券型证券投资基金 910,144 19,176,734.08 0.48% 22,007,281.92 0.55% 6个月
注:上述基金持有上市公司非公开发行的股份,在前述股份限售期届满后通过集中竞价交易减持的数量,遵守相关法律法规的规定。基金资产净值、账面价值为2020年5月12日数据。
投资者可登陆本公司网站(www.nffund.com),或拨打客户服务电话400-889-8899咨询相关信息。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2020年5月14日