基金管理人:中融基金管理有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年第 1 号)
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重要提示
中融智选对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金(以
下简称“本基金”)的募集申请经中国证监会2019年12月19日证监许可〔2019〕
2888号文注册。本基金基金合同已于2020年4月3日生效,自该日起本基金管理人
正式开始管理本基金。
本招募说明书是对原《中融智选对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发
起式证券投资基金招募说明书》的更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,
以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,
并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的
投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资有风
险,投资人在投资本基金前,应充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中
出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于投资人连续大量赎回基
金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,
本基金的特定风险等。本基金为特殊的混合型基金,主要采用追求绝对收益的市
场中性策略,使用股指期货对冲市场风险,使得收益波动与股票市场相关性较低。
相对股票型基金和一般的混合型基金,其预期风险较小。本基金实际的收益和风
险主要取决于基金投资策略的有效性。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本
基金的招募说明书及基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基
金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
基金除了投资于 A 股市场优质企业外,还可在法律法规规定的范围内投资
香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动
风险等一般投资风险之外,本基金还会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风
险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表
现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年第 1 号)
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造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市
的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风
险)等。具体风险烦请查阅本招募说明书的风险揭示章节的具体内容。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化,选择将部分基
金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。
本基金采取定期开放的运作方式。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务。
在每个封闭期内,基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。若基金份额持
有人错过某一开放期而未能赎回,其份额需至下一开放期方可赎回。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,
并且中长期持有。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表
现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露与更新要求,将不晚于
2020年9月1日起执行。
因基金经理变更,基金管理人于2020年4月10日对本招募说明书的“重要提
示、第三部分基金管理人、第五部分相关服务机构、第六部分基金的募集、第七
部分基金合同的生效、第二十一部分其他应披露事项”的内容进行了更新,其余
内容暂未更新。中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年第 1 号)
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目 录
第一部分 前言 ................................................................................................. 5
第二部分 释义 ................................................................................................. 6
第三部分 基金管理人 ....................................................................................11
第四部分 基金托管人 ................................................................................... 21
第五部分 相关服务机构 ............................................................................... 27
第六部分 基金的募集 ................................................................................... 29
第七部分 基金合同的生效 ........................................................................... 33
第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................................................. 34
第九部分 基金的投资 ................................................................................... 46
第十部分 基金的财产 ................................................................................... 54
第十一部分 基金资产的估值 ....................................................................... 55
第十二部分 基金的收益与分配 ................................................................... 61
第十三部分 基金的费用与税收 ................................................................... 63
第十四部分 基金的会计和审计 ................................................................... 65
第十五部分 基金的信息披露 ....................................................................... 66
第十六部分 风险揭示 ................................................................................... 73
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................... 81
第十八部分 基金合同的内容摘要 ............................................................... 83
第十九部分 托管协议的内容摘要 ............................................................... 99
第二十部分 对基金份额持有人的服务 ..................................................... 100
第二十一部分 其他应披露事项 ..................................................................118
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 ............................................119
第二十三部分 备查文件 ............................................................................. 120
中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年第 1 号)
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第一部分 前言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法
律法规的规定,以及《中融智选对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发起式
证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基
金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书
中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细
查阅基金合同。中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年第 1 号)
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第二部分 释义
本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1.基金或本基金:指中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发
起式证券投资基金
2.基金管理人:指中融基金管理有限公司
3.基金托管人:指中国民生银行股份有限公司
4.基金合同:指《中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起
式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中融智选对冲
策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管
协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书或本招募说明书:指《中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵
活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新
7.基金产品资料概要:指《中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混
合型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(本招募说明书关于基金
产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
8.基金份额发售公告:指《中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混
合型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
9.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10.《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11.《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12.《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年第 1 号)
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实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
13.《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14.《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订
15.中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19.机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20.合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
21.人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
22.投资人/投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
23.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
24.基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25.销售机构:指中融基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年第 1 号)
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会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议,代为办理基金销售业务的机构
26.登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27.登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中融基金管理有
限公司或接受中融基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28.基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额
变动及结余情况的账户
30.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
31.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
33.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的正常交易
日
35.T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
36.T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 为自然数
37.开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若
本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,则基金管理人有权根据
实际情况决定本基金暂停申购、赎回及转换业务并公告)
38.开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39.《业务规则》:指《中融基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是由中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年第 1 号)
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基金管理人制定并不时修订,规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记
方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
40.认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
42.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43.基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
44.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%
47.元:指人民币元
48.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
50.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
51.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
53.指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年第 1 号)
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网站)等媒介
54.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
55.摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
56.不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
57.港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所、深圳
证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖沪港通、
深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票
58.发起式基金:指基金管理人按照《运作办法》及中国证监会的规定募集
基金时,使用基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理
人员或基金经理等人员的资金参与认购基金的金额不少于一千万元民币,且持有
期不少于 3 年的证券投资基金
59.发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基
金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员参与认购的资金
60.发起资金提供方:以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金
份额持有期限不少于 3 年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管
理人员或基金经理等人员中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年第 1 号)
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称 中融基金管理有限公司
注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202、
3203B
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 17 楼
法定代表人 王瑶
总裁 黄震
成立日期 2013 年 5 月 31 日
注册资本 11.5 亿元
股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 51%,上海融晟投资有限公司
占注册资本的 49%
存续期间 持续经营
电话 (010)56517000
传真 (010)56517001
联系人 肖佳琦
二、主要人员情况
1.基金管理人董事、监事及高级管理人员基本情况
(1)基金管理人董事
王瑶女士,董事长,法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、
人事教育部等部门。2013年5月加入中融基金管理有限公司,曾任公司督察长、
总经理,自2015年2月起至今任公司董事长。
黄言先生,副董事长,经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债券
发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。2018年11月至2020年1
月任上银基金管理有限公司副总经理。自2020年2月起至今任公司副董事长、常
务副总裁。
王强先生,董事,法学博士。曾任职于大连五丰船务有限公司、中国证券监
督管理委员会、中共甘肃省兰州市西固区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年第 1 号)
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司。现任中融国际信托有限公司合规总监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总
经理。
黄震先生,董事,金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、
中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经
理。2015年5月加入中融基金管理有限公司,曾任战略研究部总监、研究部总监、
交易部总监、总经理助理、董事总经理、副总裁、常务副总裁等,自2019年8月
起至今任公司总裁。
姜国华先生,独立董事,会计学博士。任职于北京大学光华管理学院,同时
担任北京大学研究生院副院长。
李骥先生,独立董事,法学学士。曾任西安飞机工业公司法律顾问、中国管
理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控股有限
公司总裁。现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司
董事长。
董志勇先生,独立董事,经济学博士。曾任中国人民大学副教授、院长助理,
现任北京大学经济学院党委书记兼院长,经济学院教授。
(2)基金管理人监事
卓越女士,监事,经济学硕士。曾任职于普华永道中天会计师事务所,2017
年5月加入中融基金管理有限公司,现任职于法律合规部。
(3)基金管理人高级管理人员
王瑶女士,董事长,法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、
人事教育部等部门。2013年5月加入中融基金管理有限公司,曾任公司督察长、
总经理,自2015年2月起至今任公司董事长。
黄震先生,总裁,金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、
中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经
理。2015年5月加入中融基金管理有限公司,曾任战略研究部总监、研究部总监、
交易部总监、总经理助理、董事总经理、副总裁、常务副总裁等,自2019年8月
起至今任公司总裁。
黄言先生,常务副总裁,经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债
券发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。2018年11月至2020年
1月任上银基金管理有限公司副总经理。自2020年2月起至今任公司副董事长、常中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年第 1 号)
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务副总裁。
曹健先生,督察长,工商管理硕士,注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投
资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负
责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司,曾任公司首席财务官、副总裁等,
自2019年4月起至今任公司督察长。
马荣荣女士,副总裁,工商管理硕士。曾任渣打银行(中国)有限公司北京
分行财富管理部高级经理、东亚银行(中国)有限公司北京分行财富管理部区域
总监、国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资产管理
总部总经理助理、副总经理。2018年7月加入中融基金管理有限公司,曾任总裁
助理等,自2019年12月起至今任公司副总裁。
黎峰先生,首席信息官,工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术
部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013年11月
加入中融基金管理有限公司,曾任董事总经理等,自2019年6月起至今任公司首
席信息官。
2.本基金基金经理
赵菲先生,中国国籍,毕业于北京师范大学概率论与数理统计专业,研究生、
硕士学位,具有基金从业资格。2008年8月至2011年5月曾任国泰君安证券股份有
限公司证券及衍生品投资总部投资经理;2011年5月至2012年11月曾任嘉实基金
管理有限公司结构产品投资部专户投资经理 。2012年11月加入中融基金管理有
限公司,现任指数投资部总经理职位。任本基金(2020年4月至今)、中融中证一
带一路主题指数分级证券投资基金(2015年5月至今)、中融中证银行指数分级证
券投资基金(2015年6月至今)、中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金(2015
年6月至今)、中融中证煤炭指数分级证券投资基金(2015年6月至今)、中融中证
白酒指数分级证券投资基金(2015年9月至2016年5月)、中融量化多因子混合型
发起式证券投资基金(2016年12月至2019年3月)、中融量化小盘股票型发起式证
券投资基金(2017年5月至2019年3月)、中融央视财经50交易型开放式指数证券
投资基金(2019年3月至今)、中融央视财经50交易型开放式指数证券投资基金联
接基金(2019年3月至今)、中融中证500交易型开放式指数证券投资基金(2019
年11月至今)、中融中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2019年12
月至今)的基金经理。中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020 年第 1 号)
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历任基金经理:
2020年4月至2020年4月 易海波先生
3.投资决策委员会成员
投资决策委员会的成员包括:
主席:
黄震先生,本公司总裁。
常设委员:
周妹云女士,本公司总裁助理、风险管理部总经理;
寇文红先生,研究部总经理、基金经理;
张开阳女士,交易部副总经理。
一般委员:
田刚先生,本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部、投资经理;
罗杰先生,本公司总裁助理、固收投资部总经理、投资经理;
孙亚超先生,本公司总裁助理,分管指数投资部;
赵菲先生,指数投资部总经理、基金经理;
杨萍女士,信评部总经理、基金经理;
哈图先生,策略投资部总经理助理、基金经理。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1.依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2.办理基金备案手续;
3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨