1. 公告基本信息
基金名称
中融智选对冲策略 3 个月定期开放
灵活配置混合型发起式证券投资
基金
基金简称 中融智选对冲 3 个月定开混合
基金主代码 008848
基金运作方式 契约型、 开放式
基金合同生效日 2020 年 4 月 3 日
基金管理人名称 中融基金管理有限公司
基金托管人名称 中国民生银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中融基金管理有限公司
公告依据
根据《中华人民共和国证券投资基金
法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》等法律法规以及《中融智选
对冲策略 3 个月定期开放灵活配置
混合型发起式证券投资基金基金合
同》、《中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投
资基金招募说明书》。
申购起始日 2021 年 7 月 9 日
赎回起始日 2021 年 7 月 9 日
转换转入起始日 2021 年 7 月 9 日
转换转出起始日 2021 年 7 月 9 日
2. 日常申购、赎回、 转换业务的办理时间
2.1 开放日及开放时间
本基金在开放期内接受投资者的申购、赎回及转换业务申
请。 2021 年 7 月 9 日为本基金的第五个开放期起始日期。
2.2 申购、赎回、 转换的开始日及业务办理时间
根据《中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混合型发
起式证券投资基金基金合同》、《中融智选对冲策略 3 个月定期开
放灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》, 本基金每
三个月开放一次,每次开放期不超过 5 个工作日,每个开放期所
在月份为基金合同生效日所在月份后续每三个日历月中最后一
个日历月,每个开放期的首日为当月所使用股指期货交割日(不
含该日)前五个工作日的第一个工作日。中融智选对冲策略 3 个
月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金本次办理申购
与赎回等业务的开放期为于 2021 年 7 月 9 日至 2021 年 7 月 15
日, 共计 5 个工作日。 开放期间投资人可办理基金份额申购、赎回及转换。管理人有权根据本基金的申购赎回情况调整本次开放
期。
本基金开放期内,投资人在开放日办理基金份额申购和赎
回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交
易日的交易时间,若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股
通交易日时,则基金管理人有权根据实际情况决定本基金暂停申
购、赎回及转换业务并公告,但基金管理人根据法律法规、中国
证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
3. 日常申购业务
3.1 申购金额限制
基金管理人直销机构每个基金账户首次最低申购金额为 1
元人民币,单笔追加申购最低金额为 1 元人民币;通过基金管理
人网上交易平台申购本基金时,每次最低申购金额为 1 元人民
币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最低金额为 1 元人民
币,其他销售机构另有规定的,从其规定。
3.2 申购费用
本基金基金份额的申购费用应在投资人申购基金份额时收
取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册
登记等各项费用。
本基金的申购费率如下表所示:
单笔申购金额 申购费率100 万元以下 1.50%
100 万元(含)-200 万元 1.00%
200 万元(含)-500 万元 0.80%
500 万元以上(含) 每笔 1000 元
3.3 其他与申购相关的事项
(1) 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规
定申购金额数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上
公告。
(2) 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或
收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上
公告。
(3) 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约
定的范围内,根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地
开展基金促销活动。在基金促销活动期间,在对现有基金份额持
有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人可以按中国证
监会要求履行必要手续后,适当调低基金申购费率。
4. 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于
1 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网
点)保留的基金份额余额不足 1 份的,在赎回时需一次全部赎回。
4.2 赎回费用
本基金的赎回费率按照持有时间递减,即基金份额持有时间
越长,所适用的赎回费率越低,具体赎回费率如下表所示:
持有期限 赎回费率
Y<7 日 1.50%
7 日≤Y<30 日 0.75%
30 日≤Y<180 日 0.50%
Y≥180 日 0
(注: Y:持有时间; 1 年=365 日)
4.3 其他与赎回相关的事项
(1) 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回
费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收取
的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期不少于 30
日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费,将赎回费用总额的
75%归入基金财产;对于持有期不少于 3 个月但小于 6 个月的基
金份额所收取的赎回费,将赎回费用总额的 50%归入基金财产。
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费
(注: 1 个月=30 日)。(2) 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规
定赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
(3) 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或
收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上
公告。
(4) 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约
定的范围内,根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地
开展基金促销活动。在基金促销活动期间,在对现有基金份额持
有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人可以按中国证
监会要求履行必要手续后,适当调低基金赎回费率。
5. 转换业务
5.1 转换费率
基金转换费用由补差费和转出费两部分构成,具体收取情况
视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出基金的赎回
费率而定。
基金转换费用的具体计算公式如下:
(1) 转换费用=转出费+补差费
(2) 转出费=转出金额×转出基金赎回费率
(3) 转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值(4) ①当转出基金的申购费率<转入基金的申购费率时,
补差费=转出净金额×转入基金的申购费率/(1+转入基金的申购
费率) -转出净金额×转出基金的申购费率/(1+转出基金的申购
费率)
②当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时,则补
差费为 0。
(5) 转入净金额=转出金额-转换费用
(6) 转出净金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净
值×(1-转出基金赎回费率)
(7) 转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值
5.2 其他与转换相关的事项
(1) 转换业务规则
本基金可以与本管理人旗下已开通转换业务的基金转换。基
金转换只能在同一销售机构办理,转换的两只基金必须都是该销
售机构销售的本管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的
基金。
基金转换, 以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采
用“份额转换” 的原则提交申请, 基金转换遵循“先进先出” 的
原则。
投资者办理基金转换业务时,转出的基金必须处于可赎回状
态, 转入的基金必须处于可申购状态, 已经冻结的基金份额不得
申请基金转换。(2) 办理时间
转换业务的申请受理时间与基金管理人管理的基金日常申
购业务受理时间相同。
(3) 转换限额
投资者在办理转换业务时, 单笔转换基金份额不得低于 100
份,销售机构有不同规定的,投资者在销售机构办理相关业务时,
需遵循该销售机构的相关规定。
(4) 交易确认
转入的基金持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统
之日起开始计算。转入的基金在赎回或转出时, 按照自基金转入
确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所
适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回费。基金转换后可赎
回的时间为 T+2 日。
6. 基金销售机构
6.1 场外销售机构
6.1.1 直销机构
本基金直销机构指本公司直销中心以及网上直销交易平台。
(1)名称:中融基金管理有限公司直销中心
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大
厦 3202、 3203B
办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 17 层 1701 号
01 室法定代表人:王瑶
邮政编码: 100102
电话: 010-56517002、 010-56517003
传真: 010-64345889、 010-84568832
邮箱: zhixiao@zrfunds.com.cn
联系人: 郭娇、 郭丽苹
网址: www.zrfunds.com.cn
(2) 中融基金直销电子交易平台
基金管理人直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交
易等。投资者可以通过基金管理人网上交易系统或移动客户端办
理业务,具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查
询。
网址: https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/
6.1.2 场外非直销机构
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构销售
本基金, 并在管理人网站上公示。
6.2 场内销售机构
本基金无场内销售机构。
7. 基金份额净值公告的披露安排
基金合同生效后,在封闭期内,基金管理人应当至少每周在
指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开放期
内,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后
一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
8. 其他需要提示的事项
本公告仅对本基金的开放日常申购、赎回、 转换业务事项予
以说明, 上述业务的办理以销售机构的相关规定为准。投资者欲
了解本基金详细情况,请认真阅读本基金的基金招募说明书。
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请
的当天作为申购或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登
记机构在 T+1 日(包括该日)内对该交易的有效性进行确认。 T 日
提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜
台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不
成功,则申购款项退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生
效,而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回
申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的
确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则如因申
请未得到登记机构的确认而产生的后果,由投资人自行承担。
在法律法规和基金合同允许的范围内,基金管理人可对上述
业务办理时间和程序进行调整,本基金管理人将于调整实施前按
照有关规定予以公告。投资者可登录基金管理人官方网站(www.zrfunds.com.cn)
或拨打基金管理人客户服务电话 400-160-6000 或 010-56517299
咨询相关信息。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管
理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说
明书。 敬请投资者留意投资风险。
中融基金管理有限公司
2021 年 7 月 6 日