0.0000%
编号：银 字/第 号
中信保诚中债1-3年农发行
债券指数证券投资基金
托管协议
基金管理人：中信保诚基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
目 录
第一条 基金托管协议当事人 ------------------------------------------- 3
第二条 基金托管协议的依据、目的和原则 ------------------------------- 4
第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ----------------------- 5
第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查 ---------------------------- 13
第五条 基金财产保管 ------------------------------------------------ 14
第六条 指令的发送、确认和执行 -------------------------------------- 17
第七条 交易及清算交收安排 ------------------------------------------ 20
第八条 基金资产净值计算和会计核算 ---------------------------------- 22
第九条 基金收益分配 ------------------------------------------------ 29
第十条 信息披露 ---------------------------------------------------- 30
第十一条 基金费用 -------------------------------------------------- 32
第十二条 基金份额持有人名册的保管 ---------------------------------- 35
第十三条 基金有关文件和档案的保存 ---------------------------------- 36
第十四条 基金管理人和基金托管人的更换 ------------------------------ 36
第十五条 禁止行为 -------------------------------------------------- 39
第十六条 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ------------------ 41
第十七条 违约责任 -------------------------------------------------- 43
第十八条 争议解决方式 ---------------------------------------------- 44
第十九条 基金托管协议的效力 ---------------------------------------- 45
第二十条 基金托管协议的签订 ---------------------------------------- 45
第二十一条 不可抗力 ------------------------------------------------ 45
中信保诚中债1-3年农发行债券指数证券投资基金
托管协议
基金管理人：中信保诚基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银
行大楼9层
邮政编码：200120
电话：021-68649788
传真：021-50120888
法定代表人：张翔燕
基金托管人：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
邮政编码:100010
电话：4006800000
传真：010-85230024
法定代表人：李庆萍
鉴于：
1．中信保诚基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有
效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人
的资格和能力；
2.中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存
续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能
力；
3. 中信保诚基金管理有限公司拟担任中信保诚中债1-3年农发行
债券指数证券投资基金的基金管理人，中信银行股份有限公司拟担任中
信保诚中债1-3年农发行债券指数证券投资基金的基金托管人；
为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，确保基金财产的安
全，保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》
等法律法规以及相关规定，双方本着平等自愿、诚实守信的原则特签订
本协议。
释义：
除非另有约定，《中信保诚中债1-3年农发行债券指数证券投资基
金基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)中定义的术语
在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，
并依其条款解释。
第一条 基金托管协议当事人
1.1基金管理人：
名称：中信保诚基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇
丰银行大楼9层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中
心汇丰银行大楼9层
法定代表人: 张翔燕
成立时间：2005年9月30日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2005]142号
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 人民币贰亿元
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和
中国证监会许可的其他业务
存续期间： 持续经营
1.2基金托管人：
名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
成立时间：1987年4月20日
批准设立文号：国办函[1987]14号
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2004]125号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内
外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、
承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代
理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；
提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准
的其他业务。
第二条 基金托管协议的依据、目的和原则
2.1基金托管协议的依据
订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国
证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办
法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投
资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、
《中信保诚中债1-3年农发行债券指数证券投资基金基金合同》及其他
有关规定。
2.2基金托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财
产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有
关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持
有人的合法权益。
2.3基金托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金
份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
3.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
3.1.1基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对
下述基金投资范围、投资对象进行监督。
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资
目标，还可以投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的政策性金融债、国债、债券回购、银行存款以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金
资产的80%；其中投资于待偿期为1至3年（包含1年和3年）的标的
指数成份券及其备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的
80%；每个交易日日终持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如法律法规或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当
程序后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。
3.1.2基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对
下述基金投融资比例进行监督：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；其中
投资于待偿期为1至3年（包含1年和3年）的标的指数成份券及其备
选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%；
（2）每个交易日日终持有现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等；
（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不
得超过基金资产净值的40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的
最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（4）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金
资产净值的15%；因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资；
（6）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体
为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合
同约定的投资范围保持一致；
（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限
制。
除上述（2）、（5）、（6）项情形之外，因证券市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性
限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、
投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与
检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金
管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的
规定为准。
3.1.3基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对
下述基金投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行
为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易
活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股
东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期
内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目
标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建
立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联
交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通
过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述禁止行为规定或从事关联交易的条
件和要求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述禁止行
为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的
规定为准；经与基金托管人协商一致，基金管理人可依据法律法规或监
管部门规定直接对基金合同进行变更。
3.1.4基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对
于基金关联投资限制进行监督：
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金
托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他
重大利害关系的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提
供名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人或基金托管人在名单变
更后应及时发送对方，收到方于2个工作日内进行回函确认已知名单的
变更。名单变更时间以收到方回函确认的时间为准。如果基金托管人在
运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行交易，并造成基金
资产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人不承担任何损失和责
任。
相关交易必须事先得到基金托管人的同意，若基金托管人发现基金
管理人与关联方进行法律法规禁止基金从事的交易时，基金托管人应及
时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该交易的发生，若基金托管
人采取必要措施后仍无法阻止该交易发生时，基金托管人有权向中国证
监会报告，由此造成的损失和责任由基金管理人承担。对于交易所场内
已成交的违规交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定
进行结算，同时向中国证监会报告，基金托管人不承担由此造成的损失
和责任。
3.1.5基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对
基金管理人参与银行间债券市场进行监督：
（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于
基金管理人参与银行间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行
监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的银行间债券市场交易对手的名单，并按照审慎的风险控
制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人
在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或
不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中
增加或减少银行间债券市场交易对手时须及时通知基金托管人，基金托
管人于2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收
到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前
已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照双方原定
协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场
交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管
理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易
方式的控制。
基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时，需按交
易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果
基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制
的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手
重新确定交易方式，经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的，基金托
管人不承担责任。
（3）基金管理人有责任控制交易对手的资信风险。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易
规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情
况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交
易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不
承担由此造成的任何损失和责任。
3.1.6基金托管人对基金投资流通受限证券的监督：
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行
股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。流通受限
证券指由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开
发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,
不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市
证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
（2）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管
人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资
决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应
提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但
不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前2个工作日将上述资
料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金
托管人应在收到上述资料后2个工作日内，以书面或其他双方认可的方
式确认收到上述资料。
（3）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供
符合法律法规要求的有关必要书面信息。基金管理人应保证上述信息的
真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托
管人。
（4）基金托管人审核基金管理人提供的有关书面信息。认为上述
资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证
券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，否则，基金托管人
有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金
托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会
请求解决。
3.1.7基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对
基金管理人选择存款银行进行监督：
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基
金合同的约定，确定符合条件的存款银行的名单，并及时提供给基金托
管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关
规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，
确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
（2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存
款业务另行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、
投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及
存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保
基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格
审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，
切实履行托管职责。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵
守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、
利率管理、支付结算等的各项规定。
3.2基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施：
3.2.1基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开
支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
3.2.2基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基
金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式
通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及
时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
3.2.3在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促
基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
3.2.4基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规
定或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。
3.2.5基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资
指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，
应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告，基金管理人应依
法承担相应责任。
3.2.6基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必
须在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释
或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告
的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
3.2.7基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中
国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
3.2.8基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议
规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监
督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告
中国证监会。
3.3基金管理人应遵守中华人民共和国反洗钱法律法规，不参与涉
嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等违法犯罪活动；主动配合基金托管人客
户身份识别与尽职调查，提供真实、准确、完整客户资料，遵守基金托
管人反洗钱与反恐怖融资相关管理规定。对具备合理理由怀疑涉嫌洗
钱、恐怖融资的客户，基金托管人将按照中国人民银行反洗钱监管规定
采取必要管控措施。
3.4当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大
限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商
一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约
定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定
仅适用于主袋账户。
基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机
制启用、特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实
施期间的具体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。
第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查
4.1基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事
项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账
户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和
基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监
督基金投资运作等行为。
4.2基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产
实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露
基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规
定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托
管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函
进行解释或举证。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，
督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的
违规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确认的，基金管理人应报
告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受
的损失。
4.3基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国
证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
4.4基金托管人应积极配合和协助基金管理人的核查行为，包括但
不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实
性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
4.5基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规
定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，
情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国
证监会。
第五条 基金财产保管
5.1基金财产保管的原则
5.1.1基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基
金财产的债权不得与基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产
的债权债务，不得相互抵销。基金托管人以其自有资产承担法律责任，
其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
5.1.2基金托管人应安全保管基金财产。除依据法律法规规定、基
金合同和本托管协议约定及基金管理人的正当指令外，不得自行运用、
处分、分配基金的任何财产。
5.1.3基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等
投资所需账户。
5.1.4基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金
托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核
算，确保基金财产的完整与独立。
5.1.5基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议
的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
5.1.6除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托
第三人托管基金资产。
5.2募集资金的验资
5.2.1基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人
的营业机构或基金管理人委托的登记机构开立的“基金募集专户”，该
账户由基金管理人或其委托的登记机构开立并管理。
5.2.2基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的基金份额总
额、基金募集金额符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管
理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金
开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。同
时，基金管理人应聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务
所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告应由参加验资的2名以上
（含2名）中国注册会计师签字有效。
5.2.3若基金募集期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管理
人按规定办理退款事宜，基金托管人应给予充分的协助与配合。
5.3基金的银行账户的开立和管理
5.3.1基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行
账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行
预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。
5.3.2基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需
要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行
账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
5.3.3基金银行账户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行
业监督管理机构的有关规定。
5.4基金证券账户与结算备付金账户的开设和管理：
5.4.1基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户，具体户
名以中登公司实际开立名称为准。
5.4.2基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，用于证券清算。
5.4.3基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需
要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的
任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活
动。
5.5债券托管账户的开立和管理
5.5.1基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得
进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金
托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间
市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并由基金
托管人负责基金的债券资金的清算。
5.5.2基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国
银行间国债市场回购主协议（如有），正本由基金管理人保管，基金托
管人可保存副本。
5.6其他账户的开设和管理
在�