东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）

东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2023年第3号）
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：宁波银行股份有限公司
二〇二三年七月十二日
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
【重要提示】
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基
金”）的募集申请经中国证监会2020年5月6日证监许可【2020】
832号文准予注册。本基金的基金合同于2020年6月23日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的
注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金是一只混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基
金与货币市场基金，低于股票型基金。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产
生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招
募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。
投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风
险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有
的非系统性风险、大量赎回、巨额赎回或暴跌导致的流动性风险、基
金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。
基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则，在
投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
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险，由投资者自行负责。
本基金可投资证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债
券为非公开发行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相
对较大。若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产
时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司
债券，从而可能给基金净值带来损失。
本基金可投资于资产支持证券，可能面临与基础资产相关的风险
如信用风险、现金流预测风险和原始权益人的风险等，以及与资产支
持证券相关的风险如市场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿
付及延期偿付风险等。
本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交
易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动
风险等一般投资风险之外，本基金还会面临港股通机制下因投资环
境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括
港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个
股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波
动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股
通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形
下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动
性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变
化, 选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港
股，基金资产并非必然投资港股。
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本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于股价波动风险、退市
风险、流动性风险、投资集中风险等。本基金可根据投资策略需要或
市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资
产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板。
本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到
存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证
券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或
间接成为本基金风险。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变
化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于
存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。
本基金可投资北京证券交易所（以下简称北交所）股票，北交所
主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规
则与其他交易场所存在差异。基金投资北交所股票，将面临因投资环
境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括
但不限于上市公司经营风险、股价波动风险、流动性风险、退市风险、
投资集中风险、转板风险、监管规则变化的风险等。本基金可根据投
资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于北交所股票
或选择不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并非必然投资于北
交所股票。
具体风险揭示烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基
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金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总
数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予
以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管部门
另有规定的，从其规定。
本基金每份基金份额设置3年锁定持有期（红利再投资所得份额
除外），基金份额在锁定持有期内不办理赎回及转换转出业务。锁定
持有期到期后进入开放持有期，每份基金份额自其开放持有期首日起
才能办理赎回及转换转出业务。因此基金份额持有人面临在锁定持有
期内不能赎回基金份额的风险。
本招募说明书本次更新涉及《东方红智远三年持有期混合型证券
投资基金基金合同》和《东方红智远三年持有期混合型证券投资基金
托管协议》变更的相关内容部分，以及“基金管理人”章节，前述更
新截止至2023年7月10日；本招募说明书基金投资组合报告和基金业
绩表现截止至2023年3月31日（财务数据未经审计）；其余所载内容
截止至2023年5月6日。
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目录
一、绪言 ................................................................. 6
二、释义 ................................................................. 7
三、基金管理人 .......................................................... 13
四、基金托管人 .......................................................... 23
五、相关服务机构 ........................................................ 27
六、基金的募集 .......................................................... 41
七、基金合同的生效 ...................................................... 43
八、基金份额的申购与赎回 ................................................ 44
九、基金的投资 .......................................................... 56
十、基金的业绩 .......................................................... 71
十一、基金的财产 ........................................................ 72
十二、基金资产估值 ...................................................... 73
十三、基金的收益与分配 .................................................. 81
十四、基金费用与税收 .................................................... 83
十五、基金的会计与审计 .................................................. 87
十六、基金的信息披露 .................................................... 88
十七、风险揭示 .......................................................... 95
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................. 110
十九、基金合同内容摘要 ................................................. 112
二十、托管协议的内容摘要 ............................................... 128
二十一、对基金份额持有人的服务 ......................................... 145
二十二、其他应披露事项 ................................................. 147
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ..................................... 149
二十四、备查文件 ....................................................... 150
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一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规
定》”)和其他有关法律法规的规定，以及《东方红智远三年持有期混合型证券
投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资
决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由上海
东方证券资产管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件。招募说明书主要向投
资者披露与本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金
的要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有
人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基
金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指东方红智远三年持有期混合型证券投资基金
2、基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司
3、基金托管人：指宁波银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《东方红智远三年持有期混合型证券投
资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方红智远
三年持有期混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《东方红智远三年持有期混合型证券
投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《东方红智远三年持有期混合型证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《东方红智远三年持有期混合型证券投资基金
基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务
委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常
务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月
24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大
会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的
《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1
日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9
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月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日
实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、
同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理
委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承
担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自
然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资
管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者
境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金
进行境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资
者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的
投资人
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24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金
份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协
议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易
过户等
27、登记机构：指上海东方证券资产管理有限公司或接受上海东方证券
资产管理有限公司委托代为办理基金登记业务的机构，本基金的登记机构为
中国证券登记结算有限责任公司
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销
售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起
的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的
条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会
书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基
金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，
最长不得超过3个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
36、T+n 日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
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37、锁定持有期：对于每份基金份额，锁定持有期指基金合同生效日（对
认购份额而言，下同）、基金份额申购申请日（对申购份额而言，下同）或
基金份额转换转入申请日（对转换转入份额而言，下同）起（即锁定持有期
起始日），至基金合同生效日、基金份额申购申请日或基金份额转换转入申
请日次3年的年度对日的前一日（即锁定持有期到期日）之间的区间，基金
份额在锁定持有期内不办理赎回及转换转出业务，红利再投资所得份额不受
锁定持有期限制。若该年度对日为非工作日或不存在对应日期的，则顺延至
下一个工作日
38、开放持有期：除基金合同另有约定外，对于每份基金份额，自锁定持
有期结束后即进入开放持有期，开放持有期首日为锁定持有期起始日次3年
的年度对日，若该年度对日为非工作日或不存在对应日期的，则顺延至下一
个工作日。每份基金份额在开放持有期期间的开放日可以办理赎回及转换转
出业务
39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日，
若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投
资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及其
他适用于证券投资基金的业务规则
42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规
定申请购买基金份额的行为
43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规
定申请购买基金份额的行为
44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明
书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转
换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变
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更所持基金份额销售机构的操作
47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每
期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指
定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换
中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的10%时的情形
49、元：指人民币元
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用
的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金
应收申购款及其他资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资
产净值和基金份额净值的过程
55、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国
性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金
托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
56、货币市场工具：指现金；期限在一年以内（含一年）的银行存款、
债券回购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三
百九十七天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；中国证监
会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
57、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券
交易所、深圳证券交易所或者经中国证监会认可的机构设立的证券交易服务
公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）进行申
报、买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
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无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的
逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股
票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约
无法进行转让或交易的债券等
59、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基
金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、
赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资
人的合法权益不受损害并得到公平对待
60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服，且
在基金合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事
人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、
地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、
突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司，基本信息如下：
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层
法定代表人：杨斌
设立日期： 2010年7月28日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518号
开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2013]1131号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：（021）53952888
联系人：彭轶君
股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。
公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部，2010年7月28日
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理
子公司的批复》（证监许可[2010]518号）批准，由东方证券股份有限公司出资3
亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立，是
国内首家获批设立的券商系资产管理公司。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
杨斌先生，董事长，中共党员，经济学硕士。曾任中国人民银行上海分行非
银行金融机构管理处科员，上海证管办稽查处、稽查局案件审理处科员，上海证
管办案件调查一处副主任科员，上海证监局稽查一处、机构二处主任科员、机构
一处副处长、期货监管处处长、法制工作处处长，东方证券股份有限公司稽核总
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部总经理、合规法务管理总部总经理、东方证券股份有限公司首席风险官、合规
总监、副总裁。现任上海东方证券资产管理有限公司党委书记、董事长，东方证
券承销保荐有限公司董事。
蒋鹤磊先生，董事，经济学硕士。曾任上海宝山钢铁集团有限公司计划财务
部职员，上海亚商企业咨询股份有限公司研发部、购并重组部项目经理，上海证
管办稽查处科员、调查二处副主任科员，上海监管局调查一处主任科员，上海监
管局上市公司监管二处主任科员、副调研员、 副处长，上海监管局机构监管一
处调研员、稽查二处调研员，上海博威益诚投资(集团)有限公司副总经理，东方
华宇资本管理有限公司副总经理、上海基煜基金销售有限公司副总裁兼首席合规
风控官。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监，上海东证期货有限
公司董事，上海东方证券创新投资有限公司董事，上海东方证券资产管理有限公
司董事。
张锋先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任上海财政证券公司研究员，兴
业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产管理有限公司研究员，信诚基金管理
有限公司股票投资副总监、基金经理，上海东方证券资产管理有限公司基金投资
部总监、私募权益投资部总经理、公募集合权益投资部总经理、执行董事、董事
总经理、副总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司董事、总经理。
尤文杰先生，董事，中共党员，经济学学士。曾任立信会计师事务所（特殊
普通合伙）项目经理、高级经理、合伙人，东方证券股份有限公司计划财务管理
总部副总经理、副总经理（主持工作）。现任东方证券股份有限公司计划财务管
理总部总经理兼资金管理总部总经理，上海东证期货有限公司董事，东方证券承
销保荐有限公司董事，东方金融控股（香港）有限公司董事，上海东方证券资产
管理有限公司董事。
彭卫东先生，独立董事，中共党员，法学博士。曾任中共武汉市委政法委员
会主任科员，武汉市江岸区人民法院副院长，武汉市中级人民法院研究室主任，
武汉公安干部学院副院长，交通部长江航运公安局法制处处长，交通部政策法规
司法制处处长，长江航运公安局上海分局党委书记、局长、督察长，上海中夏律
师事务所律师。现任北京大成（上海）律师事务所高级法律顾问。
杨勤法先生，独立董事，中共党员，法学博士。曾任浙江时代银鹰律师事务
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所律师。现任华东政法大学副教授、重庆物奇微电子有限公司独立董事、江苏纽
泰格科技集团股份有限公司独立董事、上海季丰电子股份有限公司独立董事。
郭晔女士，独立董事，中共党员，经济学博士。曾任北京大学经济学院博士
后，厦门大学经济学院副教授、金融系主任。现任厦门大学经济学院副院长、教
授。
2、基金管理人监事成员
杨洁琼女士，监事，中共党员，法学学士。曾任东方证券股份有限公司人力
资源管理总部高级主管、总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）。现任
东方证券股份有限公司人力资源管理总部总经理，中共上海东证期货有限公司委
员会副书记，上海东方证券创新投资有限公司董事，上海东方证券资产管理有限
公司监事。
刘枫先生，职工监事，中共党员，管理学学士。曾任上海市东方明珠股份有
限公司技术员，中国经济开发信托投资公司交易部交易主管，东方证券股份有限
公司交易部交易经理。现任上海东方证券资产管理有限公司交易部总经理、职工
监事。
3、经营管理层人员
张锋先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
胡雅丽女士，联席总经理、财务负责人，中共党员，管理学硕士，《新财富》
白金分析师。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、中信证券股份有
限公司研究部首席分析师（MD）、光大证券股份有限公司研究所所长、上海东方
证券资产管理有限公司总经理助理。现任上海东方证券资产管理有限公司联席总
经理、财务负责人。
周陶女士，合规负责人、首席风险官、首席信息官，中共党员，经济学硕士。
曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员，上海证监局机构监管一处主任科
员、副处长，海通恒信国际融资租赁有限公司合规管理岗、监事长，海通证券股
份有限公司合规法务部总经理，上海海通证券资产管理有限公司合规总监。现任
上海东方证券资产管理有限公司合规负责人、首席风险官、首席信息官兼任风险
管理部总经理。
胡伟先生，副总经理，中共党员，经济学学士。曾任珠海市商业银行资金营
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
运部债券交易员，华富基金管理有限公司总经理助理兼固定收益部总监，上海东
方证券资产管理有限公司总经理助理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总
经理。
周代希先生，副总经理，中共党员，法学硕士。曾任深圳证券交易所会员管
理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小组执行经理，兼
任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。
刘峰先生，副总经理，中共党员，经济学学士。曾任华福证券有限责任公司
职员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、委托处副处长、委托处处长、总
经理助理、副总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。
杨海先生，副总经理，中共党员，法学硕士。曾任上海市卢湾区人民检察院
公诉科助理检察员，交银租赁股份有限公司资产管理经理，上海浦东发展银行法
律合规主管，长城证券股份有限公司资产管理创新业务部董事副总经理、产品总
监，上海东方证券资产管理有限公司产品部总经理、智能客户服务部总经理、品
牌部总经理、董事总经理、总经理助理。现任上海东方证券资产管理有限公司副
总经理兼任党委办公室主任。
汤琳女士，副总经理，工商管理学硕士。曾任东方证券股份有限公司资产管
理业务总部市场业务经理，上海东方证券资产管理有限公司综合管理部总监、董
事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
郭乃幸先生，上海东方证券资产管理有限公司基金经理，2021年3月至今任
东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金基金经理、2021年4月至今任东方红
启盛三年持有期混合型证券投资基金基金经理、2022年9月至今任东方红中国优
势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2023年4月至今任东方红先进制造混
合型证券投资基金基金经理、2023年6月至今任东方红智远三年持有期混合型证
券投资基金基金经理。上海交通大学经济学博士。曾任上海东方证券资产管理有
限公司行业研究员、投资主办人、投资经理。
（2）历任基金经理
孙伟先生，2020年6月至2023年6月任东方红智远三年持有期混合型证券投资
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会成员
权益投资决策委员会成员构成如下：主任委员张锋先生、委员胡雅丽女士、
委员秦绪文先生、委员苗宇先生、委员谭鹏万先生、委员王延飞先生、委员李竞
先生。
（2）固收投资决策委员会成员
固收投资决策委员会成员构成如下：主任委员胡伟先生、委员张锋先生、委
员纪文静女士、委员蒋蛟龙先生、委员孔令超先生、委员陈觉平先生、委员邓炯
鹏先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料15年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到
损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运
作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健
全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生；
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
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（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以提高自己；
（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（11）以不正当手段谋求业务发展；
（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。
（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，本基金管理人在
履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以调整后的规定为准。
（六）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；
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4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（七）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或
机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，
基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
2、内部控制的组织架构
基金管理人根据有关法律法规和章程的规定，建立了规范的治理机构和议事
规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工
和制衡机制。董事会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事规则运
行并行使职权。
基金管理人设董事会，对股东负责。董事会由七名董事组成，其中独立董事
三名，设董事长一名。董事会下设合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会。
基金管理人已制定董事会议事规则，规定了董事会会议的召开及表决程序和职责
等；并制定独立董事制度，进一步完善法人治理结构，促进公司规范运作。
基金管理人设监事二名，包括一名股东监事及一名职工监事。公司监事依照
法律及章程的规定负责检查财务和合规管理；对董事、高级管理人员执行公司职
务的行为进行监督；履行合规管理职责等。
经营管理层负责组织实施董事会决议，主持基金管理人的经营管理工作，负
责经营管理中风险管理工作的日常运行，负责董事会授权范围内重大经营项目和
创新业务的风险评估和决策。经营管理层下设投资决策委员会、风险控制委员会、
产品委员会、信息技术治理委员会、估值委员会等委员会，并分别制定了相应的
议事规则，对各项重大业务及投资进行决策与风险控制。
3、内部控制制度
内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和业务规则，是内部控制的
重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主
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管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次：
（1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》，是基金管理人制定
各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；
（2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展
开，是各项基本管理制度的纲要和总揽；
（3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控
制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括
但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监
察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危机处理制度等；
（4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司
基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则
等的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免
工作中主管随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决
定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、
证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。
4、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确。
（2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部
控制制度。
（3）本基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作。
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
四、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：宁波银行股份有限公司（简称宁波银行）
住所：浙江省宁波市宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市宁东路345号
法定代表人：陆华裕
注册日期：1997年4月10日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复[2007]64号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2012】1432号
托管部门联系人：王海燕
电话：0574-89103171
2、主要人员情况
截至2023年3月底，宁波银行资产托管部共有员工134人， 所有员工拥有大
学本科以上学历。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自2012年获得证券投资基金资产
托管的资格以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格
履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供
安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管
银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、ＱＤＩＩ资产、
股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、基金
公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评
估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
截至2023年3月底，宁波银行共托管113只证券投资基金，证券投资基金托管
规模1795.17亿元。
4、基金托管人的职责
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、
投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管
理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技
术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，
对存在疑义的事项进行核查。基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的
约定，对基金投资、融资比例进行监督。
基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易
进行监督。根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管
人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的
公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关
联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供
符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易
对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交
易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人
是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。
5、基金托管人的内部控制制度
（1）内部风险控制目标
强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自
觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，
保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
（2）内部风险控制组织结构
由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。资产托管部
内部设置专门审计内控部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，
依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
（3）内部风险控制原则
1）合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
2）完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监
督制约；监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到基金托
管部所有的部门、岗位和人员。
3）及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照
“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章
制度。
4）审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完
整。
5）有效性原则：必须根据国家政策、法律及宁波银行经营管理的发展变化
进行适时修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的
例外。
6）独立性原则：设立专门履行基金托管人职责的管理部门；直接的操作人
员和控制人员必须相对独立、适当分开；基金托管部内部设置独立的负责审计内
控部门专责内控制度的检查。
6、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（1）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用 “基金投资监督系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，
对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定
期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供
的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各
基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（2）监督流程
1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进
行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基
金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基
金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国
证监会。
4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
五、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
(1)直销中心
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层
法定代表人：杨斌
联系电话：（021）33315895
传真：（021）63326381
联系人：于莉
公司网址：www.dfham.com
客服电话：4009200808
（2）网上交易系统
网上交易系统包括基金管理人公司网站（www.dfham.com)、东方红资产管理
APP、基金管理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台，个人投
资者可登录前述网上交易系统，在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公
司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上交
易系统办理开户、申购、赎回等业务。
2、销售机构
（1）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路119号东方证券大厦
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、32
层、36层、39层、40层
法定代表人：金文忠
客服电话：（021）95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（2）上海东证期货有限公司
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
注册地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31层
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号31层
法定代表人：卢大印
客服电话：400-885-9999
公司网站：www.dzqh.com.cn
（3）嘉实财富管理有限公司
注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒
店B座(2＃楼)27楼2714室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼
二期27层2716单元
法定代表人：张峰
客服电话：4000218850
公司网站：www.harvestwm.cn
（4）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（5）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路8号HALO广场一期4层12-13室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路8号HALO广场一期4层12-13室
法定代表人：薛峰
客服电话：4006788887
公司网站：www.zlfund.cn
（6）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元
办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12层
法定代表人：陶怡
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
客服电话：4007009665
公司网站：www.ehowbuy.com
（7）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607
办公地址：北京朝阳区北四环中路27号院5号楼A座6层11室
法定代表人：闫振杰
客服电话：4008188000
公司网站：www.myfund.com
（8）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
公司地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：95021
公司网站：http://fund.eastmoney.com
（9）京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
法定代表人：邹保威
客服电话：95118
公司网站：http://kenterui.jd.com
（10）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
（11）北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
法定代表人：李楠
客服电话：4001599288
公司网站：www.danjuanfunds.com
（12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表人：王珺
客服电话：95188-8
公司网站：www.fund123.cn
（13）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层）
办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦
法定代表人：陈祎彬
客服电话：400-821-9031
公司网站：www.lufunds.com
（14）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人：吴强
客服电话：952555
公司网站：www.5ifund.com
（15）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人：张纳沙
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（16）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人：盛超
客服电话：95055
公司网站：www.duxiaomanfund.com
（17）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心
法定代表人：吴卫国
客服电话：4008215399
公司网站：www.noah-fund.com
（18）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔15层
法定代表人：谭广锋
客服电话：4000-890-555
公司网站：www.txfund.com
（19）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
客服电话：4008205369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
（20）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（21）上海华夏财富投资管理有限公司
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
客服电话：400-817-566
公司网站：www.amcfortune.com
（22）华宝证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层
办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人：刘加海
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（23）中国人寿保险股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街16号
法定代表人：白涛
客服电话：95519
公司网站：www.chinalife.com.cn
（24）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
（25）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：高迎欣
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（26）平安银行股份有限公司
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
客服电话：95511
公司网站：www.bank.pingan.com
（27）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：田国立
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（28）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（29）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市黄浦区中山东一路12号
法定代表人：郑杨
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（30）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168号
办公地址：上海市银城中路168号
法定代表人：金煜
客服电话：95594
公司网站：www.bosc.cn
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
（31）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
客服电话：95595
公司网站：www.cebbank.com
（32）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
公司网站：www.citicbank.com
（33）浙商银行股份有限公司
注册地址：中国浙江省杭州市庆春路288号
办公地址：中国浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人：沈仁康
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
（34）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：王耀球
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（35）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸写字楼2座28层
法定代表人：沈如军
客服电话：010-65051166
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网址：www.cicc.com
（36）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：任德奇
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（37）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号
法定代表人：徐力
客服电话：962999
公司网站：www.srcb.com
（38）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号
法定代表人：金才玖
客服电话：95579
公司网站：www.95579.com
（39）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25
层
办公地址：广东省深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第
22-25层
法定代表人：何之江
客服电话：400-018-8288
公司网站：www.stock.pingan.com
（40）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人：林传辉
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（41）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：张伟
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（42）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
法定代表人：陈亮
客服电话：4008-888-888、95551
公司网站：www.chinastock.com.cn
（43）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：刘秋明
客服电话：95525
公司网站：www.ebscn.com
（44）华金证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区天目西路128号19层1902室
办公地址：上海浦东新区杨高南路759号
法定代表人：宋卫东
客服电话：956011
公司网站：www.huajinsc.cn
（45）中国中金财富证券有限公司
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21
层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座
法定代表人：高涛
客服电话：95532
公司网站：www.ciccwm.com
（46）上海国泰君安证券资产管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室
办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场23楼
法定代表人：谢乐斌
客服电话：95521
公司网站：www.gtja.com
（47）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号外滩金融中心S2幢22楼
法定代表人：武晓春
客服电话：021-68761616
公司网站：www.tebon.com.cn
（48）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154号
法定代表人：吕家进
客服电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
（49）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网站 ：www.gjzq.com.cn
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
（50）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号
法定代表人：李剑锋
客服电话：95386
公司网站：www.njzq.com.cn
（51）博时财富基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19
层
法定代表人：王德英
客服电话：400-610-5568
公司网站：www.boserawealth.com
（52）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市浦东新区银城路116、128号大华银行大厦703单元
法定代表人：郑新林
客服电话：021-68889082
公司网站：www.pytz.cn
（53）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：福州市湖东路268号
法定代表人：杨华辉
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（54）泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
法定代表人：彭浩
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
客服电话：400-004-8821
公司网站：www.taixincf.com
（55）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦
法定代表人：简梦雯
客服电话：400-799-1888
公司网站：www.520fund.com.cn
（56）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2
公司地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-055-5728
公司网站：www.hcfunds.com
（57）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表人：梁蓉
客服电话：010-66154828
公司网站：www.5irich.com
（58）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场
法定代表人：周杰
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并披露基金销售机构名录。
（二）登记机构
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：于文强
电话：010-50938600
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
单元01室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
法人代表：李丹
经办注册会计师：陈熹、叶尓甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：乐美昊
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基
金合同》及其他有关规定募集，募集申请经中国证监会2020年5月6日证监许可
【2020】832号文准予注册。
（一）基金类型
混合型证券投资基金。
（二）基金的运作方式
契约型开放式。
本基金每份基金份额设置3年锁定持有期，由红利再投资而来的基金份额不
受锁定持有期的限制。锁定持有期指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）、
基金份额申购申请日（对申购份额而言，下同）或基金份额转换转入申请日（对
转换转入份额而言，下同）起（即锁定持有期起始日），至基金合同生效日、基
金份额申购申请日或基金份额转换转入申请日次3年的年度对日前一日（即锁定
持有期到期日）止。每份基金份额的锁定持有期结束后即进入开放持有期，自其
开放持有期首日起才可以办理赎回及转换转出业务，每份基金份额的开放持有期
首日为锁定持有期起始日次3年的年度对日，若该年度对日为非工作日或不存在
对应日期的，则顺延至下一个工作日。
（三）基金存续期限
不定期。
（四）基金份额类别设置
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下，经与基金托管人就清算交收、核算估值、系统支持等方面协商
一致，基金管理人在履行适当程序后可增加、减少或调整基金份额类别设置、对
基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的
有关规定在规定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。
（五）基金募集情况
募集期为2020年6月11日至2020年6月17日。经普华永道中天会计师事务所
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，募集期共募
集1,624,020,401.42份基金份额（含利息转份额），有效认购户数为27,094户。
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
七、基金合同的生效
（一）基金合同生效
根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件，《基金合同》于2020
年6月23日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式开始管理本
基金。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人
或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披
露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证
监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终
止基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
八、基金份额的申购与赎回
（一）基金的运作方式
本基金每份基金份额设置3年锁定持有期，由红利再投资而来的基金份额不
受锁定持有期的限制。锁定持有期指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）、
基金份额申购申请日（对申购份额而言，下同）或基金份额转换转入申请日（对
转换转入份额而言，下同）起（即锁定持有期起始日），至基金合同生效日、基
金份额申购申请日或基金份额转换转入申请日次3年的年度对日前一日（即锁定
持有期到期日）止。每份基金份额的锁定持有期结束后即进入开放持有期，自其
开放持有期首日起才可以办理赎回及转换转出业务，每份基金份额的开放持有期
首日为锁定持有期起始日次3年的年度对日，若该年度对日为非工作日或不存在
对应日期的，则顺延至下一个工作日。
（二）申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（三）申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时间为上海证券
交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若该工作日为非港股通交易
日，则本基金不开放。此外，基金管理人可根据法律法规、中国证监会的要求或
基金合同的规定公告暂停申购、赎回。
基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场或证券、期货交易所交易
时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相
应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
基金管理人自2020年9月1日开始办理申购。
本基金认购份额的锁定持有期到期日（即基金合同生效日次3年的年度对日
前一日，含）后，基金管理人开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告
中规定。对于每份基金份额，其锁定持有期结束后即进入开放持有期，自其开放
持有期首日起才能办理赎回。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。在申购开放日、赎回开放日以外的日期或时间提出的相关申
请，将不予确认。
（四）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照基金份额持有人份额登记日期的先
后次序进行顺序赎回，以确定所适用的赎回费率；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许且对基金份额持有人无实质性不利影响的前
提下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介公告。
（五）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎
回款项。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数
据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处
理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明
的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有
关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效
性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T＋2日后（包括该日）及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则，如因申请
未得到基金登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。若申购不成功，
则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表
销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金登记机构的确认
结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询。
（六）申购和赎回的数量限制
1、通过基金管理人直销中心及网上交易系统申购本基金的单笔最低金额为
10元人民币（含申购费），通过其他销售机构申购本基金的单笔最低金额及交易
级差以各销售机构的规定为准。红利再投资不受最低申购金额的限制。基金管理
人可根据市场情况，调整本基金单笔申购的最低金额。
投资者可多次申购，单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总
数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情
形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于
0.01份。本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为0.01份。在符合
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
法律法规规定的前提下，各销售机构对赎回份额限制及最低份额余额限制有其他
规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上
公告。
（七）基金的申购费和赎回费
1、申购费率
本基金对通过基金管理人直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投
资者实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划、企业年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险产品、养老目
标基金以及职业年金计划等。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基
金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户
范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人直销中心申购的养老金客户的申购费率如下：
申购金额（M） 费率
M＜100万元 0.30%
100万元≤M＜500万元 0.18%
M≥500万元 1000元/笔
其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下：
申购金额（M） 费率
M＜100万元 1.50%
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100万元≤M＜500万元 1.00%
M≥500万元 1000元/笔
本基金的申购费用由基金投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、登记等各项费用。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费
率按单笔分别计算。因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
2、赎回费率
本基金的赎回费率按持有时间的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔
赎回，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
份额持续持有时间（L） 适用赎回费率
L＜7日 1.50%
7日≤L＜30日 0.75%
30日≤L＜180日 0.50%
L≥180日 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，对份额持续持有时间小于
30日的，赎回费用全部归基金财产，对份额持续持有时间大于等于30日但小于3
个月的，赎回费用的75%归基金财产，对份额持续持有时间大于等于3个月但小于
6个月的，赎回费用的50%归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
（注：一个月=30日）
3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并
最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定
媒介上公告。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。摆动定价机制的具体处理原则与操作规范遵循相
关法律法规以及监管部门、自律组织的规定，具体见基金管理人届时的相关公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持
有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资
人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要
求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低申购费率和赎回费率。
（八）申购和赎回的数额和价格
1、申购份额计算：
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基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
例一：某投资人（非养老金客户）投资40,000元申购本基金，申购费率为
1.50%，假设申购当日基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13元
申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14份
即：该投资人（非养老金客户）投资40,000元申购本基金，假定申购当日基
金份额净值为1.0400元，可得到37,893.14份基金份额。
2、赎回金额的计算
本基金采用“份额赎回”方式，赎回价格以赎回当日的基金份额净值为基准
进行计算，计算公式：
赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额－赎回费用
例二：某投资人赎回1万份基金份额（红利再投资得来的份额），假设持有
期间为10天，且赎回当日基金份额净值是1.0160元，对应的赎回费率为0.75%，
则其可得到的净赎回金额为：
赎回总金额=10,000×1.0160=10,160.00元
赎回费用 =10,160.00×0.75%＝76.20元
净赎回金额 =10,160.00-76.20＝10,083.80元
即：投资人赎回本基金1万份基金份额（红利再投资得来的份额），假设持
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有期间为10天，且赎回当日基金份额净值是1.0160元，则其可得到的净赎回金额
为10,083.80元。
3、本基金基金份额净值的计算：
本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，
并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
4、申购份额的余额的处理方式：
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为
份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
5、赎回金额的余额的处理方式：
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应
的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（九）申购和赎回的登记
投资者T日申购基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理
登记手续。
投资者T日赎回基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的
登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述登记办理时间进行调
整，但不得实质影响投资者的合法权益，并应在调整实施日前依照《信息披露办
法》的有关规定，在规定媒介公告。
（十）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停或拒
绝接受投资人的申购申请。
3、证券、期货交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算
当日基金资产净值。
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4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时，基金管理人有
权对该等申购申请进行部分确认或拒绝接受该等申购申请。
8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常
情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
9、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致超过基金管理人设定
的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资人单日申购金额上限，基金管理
人有权对该等申购申请进行部分确认或拒绝接受该等申购申请。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申
购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还
给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（十一）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券、期货交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当
日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金
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管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人
应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总
量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延缓支付。若出现上述第4项所述情
形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当
日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢
复赎回业务的办理，并依照有关规定在规定媒介上公告。
（十二）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的10%时，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回、延缓支付赎回款项或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的10%的
前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自
动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获
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受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
（3）发生巨额赎回，且单个基金份额持有人赎回申请超过上一工作日基金
总份额30%的情形下，对单个基金份额持有人超过上一工作日基金总份额30%以上
的赎回申请，基金管理人可以延期办理赎回。对单个基金份额持有人30%以内（含
30%）的赎回申请按普通基金份额持有人（即其他赎回申请未超过上一工作日基
金总份额30%以上的基金份额持有人）赎回程序（包括巨额赎回）办理，对该单
个基金份额持有人超过30%的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部分，该基
金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，如投资人在提交
赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。选择延期
赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，
以此类推，直到全部赎回为止。
（4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人
认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎
回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并采取相关措施时，基金管理人应当通过邮寄、传真或
者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。
（十三）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒
介上刊登暂停公告。
2、基金管理人应于恢复开放申购或赎回日前，在规定媒介上刊登基金恢复
开放申购或赎回公告，并公布最近1个工作日的基金份额净值。
（十四）基金的转换
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基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并
提前告知基金托管人与相关机构。
（十五）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十六）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十七）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
（十八）基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分配，被冻结部分产生的
权益一并冻结。法律法规或监管机构另有规定的除外。
（十九）基金份额的转让
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由基金登记
机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业
务。
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九、基金的投资
(一)投资目标
本基金在严格控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求
资产净值的长期稳健增值。
(二)投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票及存托凭证(含中小板、创
业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、
债券（包括国内依法发行的国家债券、地方政府债、政府支持机构债、金融债券、
公开发行的次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、短期融
资券、超短期融资券、可转换债券、可分离交易可转债的纯债部分、可交换债、
证券公司短期公司债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、通知存款、定
期存款等）、同业存单、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、股票期权、
国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会
相关规定)。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资
业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资比例为：
本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例不低于基金资产的60%（其中
投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；
本基金每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的
交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于
基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
(三)投资策略
1、资产配置
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本基金将动态跟踪海内外主要经济体的GDP、CPI、利率等宏观经济指标，以
及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态、消费价格指数等市场指标，全面
评估上述各种关键指标，并预测其变动趋势。从而对股票、债券等大类资产的风
险和收益特征进行预测。通过定性和定量指标的分析，在目标收益条件下，追求
风险最小化，最终确定大类资产投资权重，实现资产合理配置。
2、股票组合的构建
本基金对内地股票及港股通标的股票主要遵循“自下而上”的个股投资策略，
利用基金管理人投研团队的资源，对企业内在价值进行深入细致的分析，并进一
步挖掘出价格低估、质地优秀、未来预期成长性良好，符合转型期中国经济发展
趋势的上市公司股票进行投资。
（1）中国经济发展的趋势
1）新型城镇化
城镇化是扩大内需、拉动经济增长的持久动力。城镇化带动大量农村人口进
入城镇，带来消费需求的大幅增加，同时还产生庞大的基础设施、公共服务设施
以及住房建设等投资需求。
城镇化既创造了供给，也能够创造需求。推进城镇化将从基础设施建设和消
费市场扩大两方面消化工业化带来的产能。此外，城镇化和第三产业的发展紧密
相连，城镇化还可以推进消费和服务行业发展，实现经济结构转型。
我国的城镇化率刚刚超过50%，仍然处于快速提升的阶段。与发达国家相比，
我国的城镇化率仍然有较大上升空间。但是受到人口、土地、资源、环境等诸多
因素制约，传统的以基建投资和圈地造城为主要手段的城镇化方式已经面临越来
越高的成本约束，走到了尽头。如何把潜在的空间变为现实，解决的办法只有依
靠改革。十八大以来政府推行的一系列市场化改革措施，就是旨在通过改革财政
金融体系、土地制度、户籍制度、人口政策、要素价格、人力资本等多方面，优
化资源配置效率，提升全要素生产率，从而跨越中等收入陷阱。
未来的城镇化图景一定有别于过去，核心是人的城镇化。它应该着眼农村和
中小城镇，实现城乡基础设施一体和公共服务均等化，进城人口的市民化，促进
经济社会发展，实现共同富裕。以新型工业化、互联网化和科技化为动力，实现
制造业和服务业升级，投入资本的回报率逐步提升，人力资本在收入分配中的占
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比提升，消费和服务业占GDP 的比重提高，资源和环境更加友好。新型城镇化将
带动消费和服务产业大发展，尽管增长速度的绝对值未必比得上过去，但增长将
更有质量和更加可持续。
2）人口结构变化
随着出生率的下降、婴儿潮部分人口步入老龄以及预期寿命的延长，我国人
口结构将发生巨大的变化，在未来的十五到二十年内这个趋势是无可逆转的。随
着人口结构的调整，将给传统的经济模式带来挑战与考验，同时对相关产业带来
投资机会，比如由于老龄化人口的增多，使得医疗服务业、养老产业的市场需求
迅速进入到爆发周期。
3）消费升级
随着人民收入水平提高和消费理念的改变，人民日益增长的美好生活需求不
再仅限于满足基本的生活所需，由此带来的消费结构升级带动了原有的产业升级
改造，也催生出一系列新兴产业，有望在未来获得快速发展。通过深入挖掘消费
升级过程中形成的投资机会，投资于直接或间接受惠于消费升级的优质上市公
司，可分享这一红利。
同时，中国经济经过30多年的高速发展，以GDP单一考核的机制，已经让环
境付出了巨大代价。环境治理、能源结构调整、要素价格改革将为中国的环保服
务、绿色消费等带来新一轮的发展机遇。
4）产业升级和商业模式创新
由于人口和资源环境约束，传统型企业正在逐渐失去成本优势，迫切需要转
型升级来提高附加值和竞争力。这种机会既有产业层面的，比如劳动力结构的智
力化带来的工程师红利，将直接表现为我国科技型企业的人均效率和成本优势。
也有企业层面的，更多依靠企业家的勤奋和创新精神，运用智能化生产、信息和
网络技术、新材料技术等先进手段来建立创新型企业，或者改造传统企业。
产业升级带来的投资价值提升是巨大的，重要的是回避了低水平恶性竞争，
提高了企业的附加值。企业的人均产出和人均效益将得到提升，资产由重变轻，
更多依靠创新来获得竞争优势。另外，人力资本高端化正在成为重要的趋势，有
些企业在享受这种红利，比如在互联网、生物医药、先进制造业等领域，已经在
局部领域具有了全球一流的竞争力，这样的企业数量必然会越来越多。
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随着互联网逐渐成为人们生活中无所不在的基础设施，互联网化已成为一个
趋势。互联网化是指企业利用互联网（包含移动互联网）平台和技术从事的内外
部商务活动。随着企业互联网化的发展，对传统商业模式进行优化、创新、甚至
替换，带来了巨大的投资机会。
（2）行业配置策略
在行业配置层面，本基金会倾向于一些符合转型期中国经济发展趋势的行业
或子行业，比如由人口老龄化驱动的医疗行业、具有品牌优势的消费品行业、可
以替代人工的自动化行业等。具体分析时，基金管理人会跟踪各行业整体的收入
增速、利润增速、毛利率变动幅度、ROIC变动情况，依此来判断各行业的景气度，
再根据行业整体的估值情况，市场的预期，目前机构配置的比例来综合考虑各行
业在组合中的配置比例。
（3）股票投资选择
个股选择方面，本基金将结合定性与定量分析方法精选个股。
定性分析方面，本基金将结合研究团队的资料研究（包括大数据分析）和实
地调研，通过深入了解上市公司的经营主业、战略规划和长期发展前景，一方面
对股票价值水平、成长能力进行研究筛选，把可持续成长且估值水平合理的上市
公司作为本基金选择的一个重要方向，另一方面本基金也会考虑公司未来盈利空
间和发展潜力，不仅仅拘泥于现有的盈利表现，更注重选择符合上述个股选择和
行业配置的策略，着眼于长期发展，积极提前配置。
定量分析则是基于公司运营、财务等数据建立指标评价体系，考察公司盈利
能力、负债水平、营运能力等，具体指标为：
1）财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率等；
2）估值指标：市盈率（PE）、市销率（PS）、股息率、息税前收入与企业
价值的比等；
3)成长性指标：每股收益（EPS）增长、主营业务收入增长、净资产收益率
（ROE）增长率等。
（4）港股投资策略
本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，
不使用合格境内机构投资人(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重点关
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注：
1）A股稀缺性行业和个股，包括优质中资公司（如国内互联网及软件企业、
国内部分消费行业领导品牌等）、A股缺乏投资标的行业；
2）具有持续领先优势或核心竞争力的企业，这类企业应具有良好成长性或
为市场龙头；
3）符合内地政策和投资逻辑的主题性行业个股；
4）与A股同类公司相比具有估值优势的公司。
（5）存托凭证的投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照上述内地上市交易的股票投资策略执行。
3、债券等其他固定收益类投资策略
本基金的固定收益类投资品种主要有国债、企业债等中国证监会认可的，具
有良好流动性的金融工具。固定收益投资主要用于提高非股票资产的收益率，管
理人将坚持价值投资的理念，严格控制风险，追求合理的回报。
在债券投资方面，基金管理人将以宏观形势及利率分析为基础，依据国家经
济发展规划量化核心基准参照指标和辅助参考指标，结合货币政策、财政政策的
实施情况，以及国际金融市场基准利率水平及变化情况，预测未来基准利率水平
变化趋势与幅度，进行定量评价。主要包括：（1）久期控制：根据对宏观经济
发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效控制整体
资产风险。（2）期限结构配置：在确定组合久期后，基金管理人将针对收益率
曲线形态特征确定合理的组合期限结构，通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策
略等，在长期、中期与短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价
格变化中获利。（3）市场比较：不同债券子市场的运行规律不同，本基金在充
分研究不同债券子市场风险－收益特征、流动性特性的基础上构建调整组合（包
括跨市场套利操作），以提高投资收益。（4）相对价值判断：本基金将在相近
的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种进行投资。（5）信用风险评估：
本基金将根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用风险进行评定与估
测，以此作为品种选择的基本依据。
4、证券公司短期公司债券投资策略
本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业整体情况、证
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券公司基本面情况入手，包括整个证券行业的发展现状，发展趋势，具体证券公
司的经营情况、资产负债情况、现金流情况，从而分析证券公司短期公司债券的
违约风险及合理的利差水平，对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评
估。
5、资产支持证券投资策略
本基金资产支持证券的投资配置策略主要从信用风险、流动性、收益率几方
面来考虑，采用自下而上的项目精选策略，以资产支持证券的优先级或次优级为
投资标的，精选违约或逾期风险可控、收益率较高的资产支持证券项目。根据不
同资产支持证券的基础资产采取适度分散的地区配置策略和行业配置策略，在有
效分散风险的前提下为投资人谋求较高的投资组合回报率。资产支持证券的信用
风险分析采取内外结合的方法，以基金管理人的内部信用风险评估为主，并结合
外部信用评级机构的分析报告，最终得出对每个资产支持证券项目的总体风险判
断。另外，鉴于资产支持证券的流动性较差，本基金更倾向于久期较短的品种，
即使持有到期压力也不会太大。
6、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理原则，以套期保值为目的，以回避市场
风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理
人通过动态管理股指期货合约数量，以获取相应股票组合的超额收益。
7、国债期货投资策略
本基金投资国债期货将根据风险管理原则，以套期保值为目的，以回避市场
风险。故国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理
人通过动态管理国债期货合约数量，以获取相应债券组合的超额收益。
8、股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。
本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要
求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规定，
以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投
资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策
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略。
9、参与融资业务策略
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基金
将基于对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比
例。若相关融资业务法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符合法律法
规和监管要求的变化。
（四）投资限制
1、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例不低于基金资产的60%
（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；
（2）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（3）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需
缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计
不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等；
（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港
同时上市的A+H股合计计算）不超过基金资产净值的10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司
在境内和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10％，完全按照
有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
（6）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成
比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前
述比例限制；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
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基金资产净值的10％；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（12）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（13）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：
1）基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的10%。
2）基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的20%。
3）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的20%。
4）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产
支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。
5）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（14）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：
1）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金
资产净值的15%。
2）基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持
有的债券总市值的30%。
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3）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的30%。
4）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产
支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。
5）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
（17）本基金参与融资业务时，在任何交易日日终持有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
（18）本基金参与股票期权交易，应当遵守下列要求：
1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的
10%；
2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应
持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等
价物；
3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值
按照行权价乘以合约乘数计算；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
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法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则在履行适当
程序后，本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行, 基金管理人及时
根据《信息披露办法》在规定媒介公告。
除第（3）、（11）、（15）、（16）条外，因证券、期货市场波动、证券
发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会
规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，本基金管理人在
履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以调整后的规定为准。
3、关联交易原则
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。基金管理人董事会
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应至少每半年对关联交易事项进行审查。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率（经
汇率估值调整）×20%+银行活期存款利率（税后）×20%。
其中，沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指
数有限公司开发的中国A股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了
大部分流通市值，其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高的股票，能
够反映A股市场总体发展趋势。
恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的50家上市股
票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅
趋势最有影响的一种股价指数。
本基金业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果今后
法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，基金管理人与基金托管人
协商一致且履行适当程序后，本基金可以变更业绩比较基准，无需召开基金份额
持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金是一只混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金。
本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的
股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之
外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险。
（七）基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保
护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
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人牟取任何不当利益。
（八）基金投资组合报告
以下投资组合报告数据截至2023年3月31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 6,359,969,139.43 93.03
其中：股票 6,359,969,139.43 93.03
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 428,495,523.90 6.27
8 其他资产 47,804,669.33 0.70
9 合计 6,836,269,332.66 100.00
注：（1）本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为
1,778,945,752.87元人民币，占期末基金资产净值比例26.16%。
（2）本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 3,693,477,983.54 54.31
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 33,464,614.60 0.49
E 建筑业 77,329.12 0.00
F 批发和零售业 58,849,422.78 0.87
G 交通运输、仓储和邮政业 13,147,212.00 0.19
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 105,619,134.26 1.55
J 金融业 184,748,490.00 2.72
K 房地产业 321,251,258.52 4.72
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L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 10,041,465.52 0.15
N 水利、环境和公共设施管理业 103,469.59 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 160,198,495.11 2.36
R 文化、体育和娱乐业 44,511.52 0.00
S 综合 - -
合计 4,581,023,386.56 67.37
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
10 能源 - -
15 原材料 82,709,857.32 1.22
20 工业 - -
25 可选消费 1,091,393,626.49 16.05
30 主要消费 282,724,934.78 4.16
35 医药卫生 2,021,444.25 0.03
40 金融 - -
45 信息技术 - -
50 通信服务 304,073,786.05 4.47
55 公用事业 - -
60 房地产 16,022,103.98 0.24
合计 1,778,945,752.87 26.16
注：以上分类采用中证行业分类标准。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%）
1 002568 百润股份 16,188,198 662,259,180.18 9.74
2 09922 九毛九 23,386,000 382,423,278.70 5.62
3 600048 保利发展 22,735,404 321,251,258.52 4.72
4 600519 贵州茅台 175,926 320,185,320.00 4.71
5 09992 泡泡玛特 15,171,600 284,221,325.62 4.18
6 002304 洋河股份 1,582,000 261,757,720.00 3.85
7 600809 山西汾酒 931,900 253,849,560.00 3.73
8 00168 青岛啤酒股份 2,000,000 150,045,274.00 2.21
8 600600 青岛啤酒 812,600 97,999,560.00 1.44
9 00941 中国移动 3,791,500 211,095,842.15 3.10
10 02331 李宁 3,787,000 205,209,497.77 3.02
注：对于同时在A+H股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不
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同股票分别披露。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未进行股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理原则，以套期保值为目的，以回避市场
风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理
人通过动态管理股指期货合约数量，以获取相应股票组合的超额收益。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金投资国债期货将根据风险管理原则，以套期保值为目的，以回避市场
风险。故国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理
人通过动态管理国债期货合约数量，以获取相应债券组合的超额收益。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未进行国债期货投资。
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（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未进行国债期货投资。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金持有的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 494,457.18
2 应收证券清算款 47,259,939.32
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 50,272.83
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 47,804,669.33
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项
之间可能存在尾差。
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十、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
以下基金业绩数据截至2023年3月31日。
1、东方红智远三年持有期混合型证券投资基金基金份额净值增长率及其与
同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2020年6月23日至2020年12月31日 41.26% 1.11% 16.34% 0.94% 24.92% 0.17%
2021年1月1日至2021年12月31日 -4.96% 1.44% -6.11% 0.87% 1.15% 0.57%
2022年1月1日至2022年12月31日 -18.68% 1.64% -14.32% 1.10% -4.36% 0.54%
2020年6月23日至2023年3月31日 11.58% 1.44% -3.53% 0.96% 15.11% 0.48%
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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十一、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，
不得对基金财产强制执行。
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十二、基金资产估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所拥有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和
银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
（三）估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。
1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日
有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产
或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量
的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日
或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价
值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可
利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值
时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或
取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值
进行调整并确定公允价值。
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（四）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
了影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
（4）交易所上市交易的可转债以每日收盘价作为估值全价；交易所上市实
行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值全价减去估
值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的
公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定
其公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
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首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
4、同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的，按债券或股票所处
的市场分别估值。
5、投资证券衍生品的估值方法
（1）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
（2）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
（3）股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
如相关法律法规以及监管部门另有规定的，从其规定。
6、存款的估值方法
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利
息收入。如提前支取或利率发生变化，应及时进行账务调整。
7、汇率
本基金外币资产价值计算中，涉及外币对人民币汇率的，应当以基金估值日
中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、
更适合本基金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情
况调整本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有人大会。
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8、税收
对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制涉及
的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生
制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算
的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调
整。
9、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。
10、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
11、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。
12、参与融资业务的，按照相关法律法规和监管部门的相关规定进行估值。
13、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金管理人计算基金资产净值，基金托管人复核、审查
基金管理人计算的基金资产净值。基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基
金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金
有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
（五）估值程序
1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可
以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公
告。
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2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
按规定对外公布。
（六）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，
视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误
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责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的
当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分
不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不
当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管
人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当
公告并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值计算错误给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此
给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
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金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错
程度各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计
算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基
金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基
金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由
基金管理人负责赔付。
（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。如果行业另
有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的
原则进行协商处理。
（七）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停估值；
4、法律法规规定、中国证监会和《基金合同》认定的其它情形。
（八）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公布。
（九）特殊情形的处理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第10项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理；
2、由于证券、期货交易所及其登记结算公司等第三方机构发送的数据错误，
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或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，
基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采
取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
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十三、基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进
行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月则可不
进行收益分配；
2、在本基金认购份额的锁定持有期内，收益分配方式仅现金分红一种方式；
在本基金认购份额的锁定持有期结束后，收益分配方式分两种：现金分红与红利
再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资，若
投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、本基金的每份基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金收
益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止基金收益分配基准日的可供分配利润、基金
收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在
规定媒介公告。
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（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
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十四、基金费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国
证监会另有规定的除外；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券、期货交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）基金的相关账户开户费和账户维护费；
（9）投资港股通标的股票的相关费用；
（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%的年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公
休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据
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不符，及时联系基金托管人协商解决。
在首期支付基金管理费前，基金管理人应向基金托管人出具正式函件指定基
金管理费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户，应提前5个工作日向基金
托管人出具书面的收款账户变更通知。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公
休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据
不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述“（一）基金费用的种类”中第3－10项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费率
本基金对通过基金管理人直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投
资者实施差别的申购费率。
通过基金管理人直销中心申购的养老金客户的申购费率如下：
申购金额（M） 费率
M＜100万元 0.30%
100万元≤M＜500万元 0.18%
M≥500万元 1000元/笔
其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下：
申购金额（M） 费率
M＜100万元 1.50%
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100万元≤M＜500万元 1.00%
M≥500万元 1000元/笔
本基金的申购费用由基金投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、登记等各项费用。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费
率按单笔分别计算。因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
2、赎回费率
本基金的赎回费率按持有时间的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔
赎回，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
份额持续持有时间（L） 适用赎回费率
L＜7日 1.50%
7日≤L＜30日 0.75%
30日≤L＜180日 0.50%
L≥180日 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，对份额持续持有时间小于
30日的，赎回费用全部归基金财产，对份额持续持有时间大于等于30日但小于3
个月的，赎回费用的75%归基金财产，对份额持续持有时间大于等于3个月但小于
6个月的，赎回费用的50%归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
（注：一个月=30日）
基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介
上公告。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。摆动定价机制的具体处理原则与操作规范遵循相
关法律法规以及监管部门、自律组织的规定，具体见基金管理人届时的相关公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持
有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资
人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要
求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低申购费率和赎回费率。
（三）不列入基金费用的项目
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下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率。
调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低
基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人调整
管理费、托管费，需于调整实施前书面告知基金托管人。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规
定媒介上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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十五、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计
年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度
披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
（二）基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进
行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在2日内在规定媒介公告。
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十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露
办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
（二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信
息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证
基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
息资料。
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，
基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，
以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
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（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明
确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息
发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载
在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供
简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大
变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金
产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会准予注册后，基金管理人在基金份额发售的3日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告、基金合同提示性公告登
载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金合同、托管协议
和基金产品资料概要登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售
机构网站或营业网点；基金托管人同时应当将《基金合同》、基金托管协议登载
在规定网站上。
2、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
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3、《基金合同》生效公告
基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在规定媒介上登载《基金合同》
生效公告。
4、基金净值信息
基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至
少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点，披露开放日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
5、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（合
称“基金定期报告”）
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告登载于规定网站上，将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师
事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，并
将中期报告登载在规定网站上，将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，
并将季度报告登载在规定网站上，将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的
情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、
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年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资
者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
7、临时报告与公告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，
并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）终止《基金合同》、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师
事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的
实际控制人；
（8）基金募集期延长或提前结束募集；
（9）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动；
（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十；
（11）基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12
个月内变动超过百分之三十；
（12）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（13）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托
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管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
（14）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
（15）基金收益分配事项；
（16）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更；
（17）基金份额净值估值错误达基金份额净值0.5%；
（18）本基金开始办理申购、赎回；
（19）本基金发生巨额赎回并延期办理；
（20）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
（21）本基金暂停接受申购、赎回申请或暂停后重新接受申购、赎回申请；
（22）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时；
（23）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
（24）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
8、澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份
额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，
并将有关情况立即报告中国证监会。
9、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
10、基金管理人应当在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招
募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、
损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是
否符合既定的投资政策和投资目标等。
11、基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说
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明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益
情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否
符合既定的投资政策和投资目标。
12、基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券
总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明
细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前10名资产支持证券明细。
13、基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露本基金参与港股通交易的相关情况。
14、基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内, 在中国证监
会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值, 以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
15、基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明
书（更新）等文件中披露参与融资的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益
情况、风险及管理情况。
16、基金管理人应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情
况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示
股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
17、中国证监会规定的其他信息。
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
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基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10
年。
（七）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
（八）当出现下述情况时，可暂停或延迟披露基金相关信息：
1、不可抗力；
2、发生暂停估值的情形；
3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
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十七、风险揭示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分
散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金是一只混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金。
投资人应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资
料概要》等基金信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资
目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能
力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人提醒投资人在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：
（一） 东方红智远三年持有期混合型证券投资基金的主要风险
本基金面临包括但不限于以下风险：
1、市场风险
市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制
度等各种因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市场风险主要
包括：
（1）政策风险
货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证
券市场产生一定的影响，可能导致证券价格波动，从而影响收益。
（2）经济周期风险
证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点，而周期性
的经济运行表现将对证券市场的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产生影
响。
（3）利率风险
利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损益。利率波动
会直接影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市场的价格和收益率的变动，
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使基金收益水平随之发生变化，从而产生风险。
（4）公司经营风险
公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务因素等
都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。
（5）衍生品风险
金融衍生产品具有杠杆效应且价格波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情
况下甚至会导致投资亏损高于初始投资金额。
（6）购买力风险
投资者的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响
而导致购买力下降，从而使投资者的实际收益下降。
2、管理风险
在基金运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影
响其对信息的获取和对经济形势、金融市场价格走势的判断，如基金管理人判断
有误、获取信息不全、或对投资工具使用不当等影响基金的收益水平，从而产生
风险。
3、本基金的主要流动性风险及管理方法
（1）基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”
章节。
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金拟投资的市场包括A股市场，港股通机制下的港股市场，银行间和交
易所的债券市场等。从投资品种来看，本基金的大部分投资标的都是在证券交易
所上市的有价证券，或是在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固
定收益品种。这些标的往往存在公开交易市场、具有活跃的交易特性、估值政策
清晰。因此，从投资标的的挑选上，流动性有一定的保障。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回、延缓支付赎回款项或部分延期赎回。
1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按
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正常赎回程序执行。
2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的10%的前
提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回
申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自
动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
3）发生巨额赎回，且单个基金份额持有人赎回申请超过上一工作日基金总
份额30%的情形下，对单个基金份额持有人超过上一工作日基金总份额30%以上的
赎回申请，基金管理人可以延期办理赎回。对单个基金份额持有人30%以内（含
30%）的赎回申请按普通基金份额持有人（即其他赎回申请未超过上一工作日基
金总份额30%以上的基金份额持有人）赎回程序（包括巨额赎回）办理，对该单
个基金份额持有人超过30%的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部分，该基
金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，如投资人在提交
赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。选择延期
赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，
以此类推，直到全部赎回为止。
4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认
为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提
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下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对
赎回申请进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措
施。本基金的流动性风险管理工具包括但不限于：
1）延期办理巨额赎回申请；
2）暂停接受赎回申请；
3）延缓支付赎回款项；
4）收取短期赎回费；
5）暂停基金估值；
6）摆动定价；
7）中国证监会认定的其他措施。
具体处理程序详见基金合同相关约定，以上流动性管理工具将使投资者无法
申购本基金、无法及时全部或部分赎回基金份额，无法及时全部或部分获得赎回
款项，在赎回时需支付短期赎回费或承担更高的投资成本等。
（5）运作模式的流动性风险
本基金每份基金份额设定锁定持有期（红利再投资得来的份额除外），每份
基金份额的锁定持有期为3年。每份基金份额的锁定持有期结束后即进入开放持
有期，自其开放持有期首日起才可以办理赎回及转换转出业务。因此，基金份额
持有人将面临在锁定持有期内无法赎回基金份额，在大量认/申购份额集中进入
开放持有期时出现较大赎回的风险。
4、信用风险
基金在交易过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降，造成基
金资产损失的风险。
5、技术风险
在基金的日常交易中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常
进行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、
基金托管人、证券、期货交易所、证券、期货登记结算机构等。
6、操作风险
基金管理人、基金托管人、证券、期货交易所、证券、期货登记结算机构等
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在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程而引起的风险。
7、本基金参与债券回购的风险
债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券
回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险
指回购交易中交易对手在回购到期时，不能偿还全部或部分证券或价款，造成基
金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收
益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合风险放大的
风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大
的同时，也对基金组合的波动性（标准差）进行了放大，即基金组合的风险将会
加大。回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值造成损失的可能性也
就越大。
8、参与国债期货的风险
（1）杠杆性风险。国债期货交易采用保证金交易方式，潜在损失可能成倍
放大，具有杠杆性风险。同时，在保证金不足而未能及时追加时，可能存在被强
制平仓的风险。
（2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交
易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行现金交割，本基金存在无法继续
持有到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采取实物交割方式，如本
基金未能在规定期限内如数交付可交割国债或者未能在规定期限内如数缴纳交
割货款，将构成交割违约，交易所将收取相应的惩罚性违约金。
（3）强制平仓风险。如本基金参与交割不符合交易所或者期货公司相关业
务规定，期货公司有权不接受本基金的交割申请或对本基金的未平仓合约强行平
仓，由此产生的费用和结果将由基金承担。
（4）基差风险。使用国债期货对冲市场风险的过程中，基金财产可能因为
国债期货合约与合约标的价格波动不一致而面临期现基差风险。在需要将国债期
货合约展期时，合约平仓时的价格与下一个新合约开仓时的价格之差也存在不确
定性，面临跨期基差风险。
9、参与股指期货的风险
（1）本基金使用股指期货的主要目的是套期保值,但由于股票和股指期货在
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流动性、风险收益特征及交易规则上的不同可能造成两个头寸对相同市场风险的
反应存在差异，尤其是对大幅度的市场波动反应不一定完全同步，从而加大投资
组合市场价值的短期风险。
（2）股指期货采用保证金交易的特征使投资组合的头寸在沪深300股指期货
行情反向发展时，可能造成保证金不足，需要追加保证金，如果无法及时补足保
证金将面临头寸被平仓的风险。由于本基金每个交易日日终在扣除股指期货、股
票期权和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内
的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，且股票多头的流动性一般较
强，可及时卖出获取现金，故头寸被强制平仓的风险可控。
（3）基差风险。基金财产可能因为股指期货合约与标的指数价格波动不一
致而面临期现基差风险。在需要将股指期货合约展期时，合约平仓时的价格与下
一个新合约开仓时的价格之差也存在不确定性，面临跨期基差风险。但总体而言，
基差风险绝对值较小，属于可控、可知、可承担的风险。
10、参与资产支持证券的投资风险
（1）与基础资产相关的风险有信用风险、现金流预测风险和原始权益人的
风险等。
1）信用风险是指被购买的基础资产的信用风险将全部从原始权益人处最终
转移至资产支持证券持有人，如果借款人的履约意愿下降或履约能力恶化，将可
能给资产支持证券持有人带来投资损失。
2）现金流预测风险是指，对基础资产未来现金流的预测可能会出现一定程
度的偏差，优先级资产支持证券持有人可能面临现金流预测偏差导致的资产支持
证券投资风险。
3）原始权益人的风险，如果原始权益人转让的标的资产项下的债权存在权
利瑕疵或转让资产行为不真实，将会导致资产支持证券持有人产生损失。
（2）与资产支持证券相关的风险有市场利率风险、流动性风险、评级风险、
提前偿付及延期偿付风险等。
1）市场利率将随宏观经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响优先级
收益。当市场利率上升时，资产支持证券的相对收益水平就会降低。
2）流动性风险指资产支持证券持有人可能面临无法在合理的时间内以公允
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价格出售资产支持证券而遭受损失的风险。
3）评级机构对资产支持证券的评级不是购买、出售或持有资产支持证券的
建议，而仅是对资产支持证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不
能保证资产支持证券的评级将一直保持在该等级，评级机构可能会根据未来具体
情况撤销资产支持证券的评级或降低资产支持证券的评级。评级机构撤销或降低
资产支持证券的评级可能对资产支持证券的价值带来负面影响。
4）提前偿付及延期偿付风险指，资产支持证券持有人可能在各档资产支持
证券预期到期日之前或之后获得本金及收益偿付，导致实际投资期限短于或长于
资产支持证券预期期限。
11、参与股票期权的风险
本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市场风险、管理
风险、流动性风险、操作风险、杠杆风险等，这些风险可能会给基金净值带来一
定的负面影响和损失。基金管理人为了更好的防范投资股票期权所面临的各类风
险，建立了股票期权交易决策小组，按照有关要求做好人员培训工作，确保投资、
风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，同时授权特定的
管理人员负责股票期权的投资审批事项。
12、参与融资交易风险
本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等，
这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防范融资交
易所面临的各类风险，基金管理人将遵守审慎经营原则，制定科学合理的投资策
略和风险管理制度，有效防范和控制风险，切实维护基金财产的安全和基金份额
持有人利益。
13、投资科创板股票的风险
本基金还可投资国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于如下特殊风险：
（1）科创板股票股价波动较大的风险。
科创板对个股每日涨跌幅限制为20%，且新股上市后的前5个交易日不设置涨
跌幅限制，股价可能表现出比A股其他板块更为剧烈的波动。
（2）科创板股票退市的风险。
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科创板执行比A股其他板块更为严格的退市标准，且不再设置暂停上市、恢
复上市和重新上市环节，可能会对基金净值产生不利影响。
（3）科创板股票流动性较差的风险。
由于科创板投资门槛高于A股其他板块，整体板块活跃度可能弱于A股其他板
块。科创板机构投资者占比较大，板块股票存在一致性预期的可能性高于A股其
他板块，在特殊时期存在基金交易成交等待时间较长或无法成交的风险。
（4）科创板上市公司在商业模式、盈利模式等方面可能存在一定相似性，
因此科创板股票股价存在同向波动的可能，在市场表现不佳时可能对基金净值产
生不利影响。
14、参与证券公司短期公司债券的投资风险
本基金投资证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券为非公开发
行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用
质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖
出所持有的证券公司短期公司债券，从而可能给基金净值带来损失。
15、参与存托凭证的风险
存托凭证由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行，代表境外基础
证券权益。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券
价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交
易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。
（1）与存托凭证相关的风险
1）存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本
相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券，存托凭证与基础证券所代表的权
利在范围和行使方式等方面的存在差异。同时，存托凭证具有证券交易普遍存在
的宏观经济风险、政策风险、市场风险、不可抗力风险。
2）存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，包括
但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、发行主体和存托人可能对存托
协议作出修改、更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。
3）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司
法冻结、强制执行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。
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4）若存托凭证退市，本基金可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出
基础证券、本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转
让、存托人无法继续按照存托协议的约定提供相应服务等风险。
（2）与存托凭证的境外基础证券发行人相关的风险
1）境外基础证券发行人在境外注册设立，适用境外注册地公司法等法律法
规的规定以及境外上市地相关规则。本基金可能需要承担跨境行使权利或者维护
权利的成本和负担。同时，本基金参与存托凭证享有的权益可能受境外法律变化
影响。
2）境外基础证券发行人可能仅在境内市场发行并上市较小规模的存托凭证，
公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有；另外若发行人设置投票权
差异安排的，投资者投票权利也可能存在较大差异。本基金可能无法实际参与公
司重大事务的决策。
3）境外基础证券发行人如果采用协议控制架构，可能由于法律、政策变化
带来合规、经营等风险，可能面临对境内实体运营企业重大依赖、协议控制架构
下相关主体违约等风险。
4）境外基础证券发行人决定分红后，将有换汇、清算等程序，可能导致本
基金取得分红派息时间较境外有所延迟。同时，延迟期间的汇率波动，也可能导
致本基金实际取得分红派息与境外投资者存在一定差异。分红派息还可能因外汇
管制、注册地法规政策等发生延迟或税费。
5）本基金无法直接作为境外基础证券发行人境外注册地或者境外上市地的
投资者，依据当地法律制度提起证券诉讼。
（3）与境内外交易机制相关的风险
1）存托凭证和境外基础证券分别在境内和境外上市，由于境内外市场的交
易时差和交易制度的差异，存托凭证的交易价格可能受到境外市场开盘价或者收
盘价的影响，从而出现大幅波动。
2）存托凭证首次公开发行的价格可能高于境外基础证券的发行价格或者二
级市场交易价格，境外基础证券的交易价格也可能因基本面变化、第三方研究报
告观点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动，影响
境内存托凭证价格；因境内外市场股权登记日、除权除息日的不同，境内外证券
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
在除权除息日也可能出现较大价格差异。
３）在境内法律及监管政策允许的情况下，境外基础证券可能转移至境内市
场上市交易，或者公司实施配股、非公开发行、回购等行为，从而增加或者减少
境内市场的存托凭证流通数量，可能引起存托凭证交易价格波动。
４）境内外市场证券停复牌制度存在差异，存托凭证与境外基础证券可能出
现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。
16、投资北交所股票的风险
北交所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规
则与其他交易场所存在差异。本基金投资北交所股票，将面临因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，可能的风险包括但不限于：
（1）北交所上市公司经营风险
北交所上市公司的资质可能较沪深证券交易所的上市公司差。部分公司有规
模小、对单一技术依赖度高、受技术更新迭代影响较大、对核心技术人员依赖度
较高、客户集中度高、议价能力不强等特点，因此抗市场风险和行业风险的能力
较弱，业务收入的波动也较大。
（2）北交所股票股价波动较大的风险
北交所在证券发行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易所的制度规
则存在一定的差别，北交所股票新股上市首日无涨跌幅限制，其后涨跌幅限制比
例为30%，可能导致北交所股票股价波动幅度较大。
（3）北交所股票流动性较差的风险
与沪深证券交易所上市公司相比，北交所投资门槛较高，初期参与的主体可
能较少；北交所上市公司股权相对集中，市场整体流动性低于沪深证券交易所。
基金所持的北交所股票变现时可能面临较高的冲击成本，也可能因所持北交所股
票流动性枯竭，导致基金资产无法及时变现及其他相关流动性风险。
（4）北交所上市公司退市风险
根据北交所退市制度，上市公司退市情形较多，一旦所投资的北交所上市公
司进入退市流程，有可能退入新三板创新层或基础层挂牌交易，或转入退市公司
板块，基金可能无法及时将该企业调出投资组合，从而面临退出难度较大、流动
性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值造成不利影响。
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（5）投资集中风险
北交所上市的公司大部分为新兴产业公司，其商业模式、盈利风险、业绩波
动等特征较为相似，基金难以通过分散投资降低投资风险，若股票价格同向波动，
将引起基金净值波动。
（6）转板风险
基金所投资北交所上市的公司在满足证券法和证监会规定的基本上市条件
和符合交易所规定的具体上市条件可申请转板上市。交易所需审核并做出是否同
意上市的决定。无论上市公司是否转板成功，均可能引起基金净值波动。
（7）监管规则变化的风险
北交所相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可
能根据市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则，可能对
基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。
17、本基金特有投资策略带来的风险
本基金在中国经济增长模式转型的大背景下，寻找符合经济发展趋势的行
业，挖掘重点行业中的优势个股是本基金股票投资的核心策略。在资产配置方面，
本基金将动态跟踪海内外主要经济体的GDP、CPI、利率等宏观经济指标，以及估
值水平、盈利预期、流动性、投资者心态、消费价格指数等市场指标，全面评估
上述各种关键指标，并预测其变动趋势。从而对股票、债券等大类资产的风险和
收益特征进行预测。通过定性和定量指标的分析，在目标收益条件下，追求风险
最小化，最终确定大类资产投资权重，实现资产合理配置。在行业配置层面，本
基金会倾向于一些符合转型期中国经济发展趋势的行业或子行业；在个股选择方
面，本基金将结合定性与定量分析方法精选个股，定性分析方面，本基金将结合
研究团队的资料研究（包括大数据分析）和实地调研，通过深入了解上市公司的
经营主业、战略规划和长期发展前景，定量分析则是基于公司运营、财务等数据
建立指标评价体系，考察公司盈利能力、负债水平、营运能力等。然而上述策略
建立在一定理论假设基础之上，判断结果可能与宏观经济的实际走向、上市公司
的实际发展情况、股票市场或个股的实际表现存在偏差。本基金在各类别资产配
置中也会由于市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响，导致资产配置
偏离优化水平，为组合绩效带来风险。本基金管理人将发挥专业优势，加强跟踪
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研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。此外，尤其需要注意的是本基金可
以投资港股通标的股票,将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度
以及交易规则等差异所带来的特有风险,包括但不限于：
1）海外市场风险
本基金在参与港股市场投资时将受到全球宏观经济和货币政策变动等因素
所导致的系统性风险。
2）股价波动较大的风险
港股市场实行T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日
卖出），同时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市场结构性产品和衍生品种类相
对丰富以及做空机制的存在；港股股价受到意外事件影响可能表现出比A股更为
剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。
3）汇率风险
本基金在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并
不等于最终结算汇率，港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进行
净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇
率，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同时根据港股
通的规则设定，本基金在每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应
的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异，以抵御该日汇率波动
而带来的结算风险，本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低基金投资效率
的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。
4）港股通额度限制
现行的港股通规则，对港股通设有每日额度上限的限制；本基金可能因为港
股通市场每日额度不足，而不能买入看好之投资标的进而错失投资机会的风险。
5）港股通可投资标的范围调整带来的风险
现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不
定期根据范围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港
股，只能卖出不能买入，本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能及
时买入看好的投资标的，而错失投资机会的风险。
6）港股通交易日设定的风险
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根据现行的港股通规则，只有沪港深三地均为交易日且能够满足结算安排的
交易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯、港股不能及时卖出的情形
（如内地市场因放假等原因休市而香港市场照常交易但港股通不能如常进行交
易），导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现市场反
应，可能带来一定的流动性风险，造成其价格波动骤然增大，进而导致本基金所
持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。
7）交收制度带来的基金流动性风险
由于香港市场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）
的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，
即为卖出当日之后第二个港股通交易日）才能在香港市场完成清算交收，卖出的
资金在T+3日才能回到人民币资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日
的设定原因，本基金可能面临卖出港股后资金不能及时到账，而造成支付赎回款
日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。
8）港股通标的股票权益分派、转换等的处理规则带来的风险
根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通标的股票权益分派、转换、上
市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票以外的香港联合交
易所（以下或称“联交所”）上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入；因
港股通标的股票权益分派或者转换等情形取得的香港联交所上市股票的认购权
利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益
分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权
益，但不得通过港股通买入或卖出。
本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚至受损的风险。
9）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险
香港联交所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方
可采取停牌措施。此外，不同于内地A股市场的停牌制度，联交所对停牌的具体
时长并没有量化规定，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与A股市
场对存在退市可能的上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记(例
如，ST及*ST等标记)以警示投资者风险的做法不同，在香港联交所市场没有风险
警示板,联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大的
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主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市场相对复杂。
因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退
市而给基金带来损失的风险。
10）港股通规则变动带来的风险
本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则
的限制和影响；本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组
合价值发生波动的风险。
11）其他可能的风险
除上述显著风险外，本基金参与港股通投资，还可能面临的其他风险，包括
但不限于：
①除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、
过户费等税费外，在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等项费用，本基
金存在因费用估算不准而导致账户透支的风险；
②在香港市场，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动性较为缺乏，本
基金投资此类股票可能因缺乏交易对手而面临个股流动性风险；
③在本基金参与港股通交易中若联交所与内地交易所的证券交易服务公司
之间的报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致15分钟以上不能申报和撤销申
报的交易中断风险；
④存在港股通香港结算机构因极端情况无法交付证券和资金的结算风险；另
外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面临以下风险：（一）因结算
参与人未完成与中国结算的集中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不交付或
处置；（二）结算参与人对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或
资金；（三）结算参与人向中国结算发送的有关本基金的证券划付指令有误的导
致本基金权益受损；（四）其他因结算参与人未遵守相关业务规则导致本基金利
益受到损害的情况。
⑤本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基
金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港
股。
18、法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
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本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关
法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此
销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。
19、其他风险
（1）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运
行，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。
（2）基金管理人因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关
业务许可等原因不能履行职责，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。
（二）声明
1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，
须自行承担投资风险。
2、本基金通过销售机构进行销售，但是，基金并不是销售机构的存款或负
债，也没有经销售机构担保或者背书，销售机构并不能保证其收益或本金安全。
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十八、基金合同的变更、终止与基金财产的
清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
自决议生效后2日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
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（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而
不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
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十九、基金合同内容摘要
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的
权利包括但不限于：
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的
义务包括但不限于：
1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价
值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
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5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
限责任；
6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
2、基金管理人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利
包括但不限于：
1）依法募集资金；
2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产；
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用；
4）销售基金份额；
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8）选择、委托、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督
和处理；
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资业务；
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14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构；
16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换等的业务规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务
包括但不限于：
1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
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12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配基金收益；
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料15年以上；
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到
损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3、基金托管人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利
包括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保
管基金财产；
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用；
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交易资金清算；
5）以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股
份有限公司开设银行间债券托管账户；
6）提议召开或召集基金份额持有人大会；
7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务
包括但不限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
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保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，向审计、法律等外
部专业顾问提供的情况除外；
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
申购、赎回价格；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15 年以上；
12）建立并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责
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任不因其退任而免除；
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
1、召开事由
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
1）终止《基金合同》；
2）更换基金管理人；
3）更换基金托管人；
4）转换基金运作方式；
5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规和中国证监会要
求调整该等报酬标准的除外；
6）变更基金类别；
7）本基金与其他基金的合并；
8）变更基金投资目标、范围或策略，法律法规和中国证监会另有规定的除
外；
9）变更基金份额持有人大会程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
11）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额
持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会；
12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
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13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
有人大会的事项。
（2）在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利
益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致
后修改，不需召开基金份额持有人大会：
1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率；
3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
5）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
2、会议召集人及召集方式
（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由
基金管理人召集。
（2）基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金
份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人
应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
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份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
（5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和会议形式；
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理
有效期限等）、送达时间和地点；
5）会务常设联系人姓名及联系电话；
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7）召集人需要通知的其他事项。
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意
见的计票效力。
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4、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场
开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符；
2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月
以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的
基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书
面形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址
或系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公
布相关提示性公告；
2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则
为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管
人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
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3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有
的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的表
决截止日的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大
会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基
金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
4）上述第3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具
表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理
人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明需符合
法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
（3）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人可采
用网络、电话、短信等其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；
在会议召开方式上，本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以
非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场
开会和通讯方式开会的程序进行。
5、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（2）议事程序
1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第7条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
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大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基
金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额
持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截
止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机
关监督下形成决议。
6、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第（2）项所规定
的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特
别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
数。
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基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
7、计票
（1）现场开会
1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
8、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用
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通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部
分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
（三）基金合同解除和终止的事由、程序
1、《基金合同》的变更
（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
自决议生效后2日内在规定媒介公告。
2、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
3、基金财产的清算
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
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托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（4）基金财产清算程序：
1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财产进行估值和变现；
4）制作清算报告；
5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
7）对基金剩余财产进行分配。
（5）基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限
制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
5、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
6、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
7、基金财产清算账册及文件的保存
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
（四）争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方
当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
（五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
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二十、托管协议的内容摘要
（一）基金托管协议当事人
1、基金管理人
名称：上海东方证券资产管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
办公地址：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
邮政编码：200010
法定代表人：杨斌
成立日期： 2010年7月28日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可字[2010]518号
开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2013]1131号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务
2、基金托管人
名称：宁波银行股份有限公司(简称：宁波银行)
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
邮政编码：315042
法定代表人：陆华裕
成立日期：1997年4月10日
基金托管业务批准文号：证监许可[2012]1432号
组织形式：股份有限公司
注册资本：5,628,329,528元人民币
存续期间：永续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办
理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
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府债券；从事同业拆借；从事银行卡服务；提供担保；代理收付款项及代理保险
业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务；外汇
存款、贷款、汇款；外币兑换；国际结算，结汇、售汇；同业外汇拆借；外币票
据的承兑和贴现；外汇担保；经中国银行业监督管理机构、中国人民银行和国家
外汇管理机关批准的其他业务。
（二) 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投
资范围、投资对象、投资比例、投资限制、关联方交易等事项进行监督。《基金
合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人
要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投
资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项
进行核查。
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票及存托凭证(含中小板、创
业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、
债券（包括国内依法发行的国家债券、地方政府债、政府支持机构债、金融债券、
公开发行的次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、短期融
资券、超短期融资券、可转换债券、可分离交易可转债的纯债部分、可交换债、
证券公司短期公司债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、通知存款、定
期存款等）、同业存单、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、股票期权、
国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会
相关规定)。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资
业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资比例为：
本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例不低于基金资产的60%（其中
投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；
本基金每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于
基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投
资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
○1本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例不低于基金资产的60%（其
中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；
○2基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
○3本基金每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳
的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低
于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等；
○4本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同时
上市的A+H股合计计算）不超过基金资产净值的10％；
○5本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行
的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券
的10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条
款规定的比例限制；
○6本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放式
基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不
得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管
的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中
国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
○7本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金
资产净值的10％；
○8本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
○9本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资
产支持证券规模的10％；
○10本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
○11本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起3个月内予以全部卖出；
○12本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
○13本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：
a.基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资
产净值的10%。
b.基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的20%。
c.基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的20%。
d.本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有
价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产
支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。
e.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
○14本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：
a.基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资
产净值的15%。
b.基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有
的债券总市值的30%。
c.基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的30%。
d.本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产
支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。
e.基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖
出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的
有关约定；
○15本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
○16本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
○17本基金参与融资业务时，在任何交易日日终持有的融资买入股票与其他有
价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
?本基金参与股票期权交易，应当遵守下列要求：
a.因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的
10%；
b.开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持
有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价
物；
c.未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按
照行权价乘以合约乘数计算；
?本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；
?法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则在履行适当
程序后，本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行, 基金管理人及时
根据《信息披露办法》在规定媒介公告。
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
除第○3、○11、○15、○16条外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形
除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
本基金在开始进行期货投资之前，应与基金托管人、期货公司三方一同就期
货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管
协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。基金管理人董事会
应至少每半年对关联交易事项进行审查。
4、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托
管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券
市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严
格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基
金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人
可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前
已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如
基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方
式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基
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金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人和基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以向
相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进
行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易
方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人无过错的，不
承担由此造成的任何损失和责任。
5、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管
理人投资流通受限证券进行监督。
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金
投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
（1）此处的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致，包
括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下
配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消
息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流
通受限证券。基金投资流通受限证券，还应遵守《关于基金投资非公开发行股票
等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定。
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间
债券市场交易的证券。
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责
相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。基金托管人不承担因
基金管理人过错产生的流通受限证券登记存管问题造成的基金托管人无法安全
保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责
任及损失。
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（2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其
董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金
投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异
常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金
投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险
采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人
应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导致的
流动性风险，基金托管人在切实履行监督义务后，不承担任何责任。如因基金管
理人过错导致本基金出现损失致使基金托管人承担责任的，基金管理人应赔偿基
金托管人由此遭受的直接损失。
（3）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前一个工作日
向基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准
确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面
资料包括但不限于：
1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登
记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。
4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
（4）基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国
证监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，
以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能
进行及时调整，基金管理人应在两日内编制临时报告书，予以公告。
（5）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案
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的建立与完善情况。
3）有关比例限制的执行情况。
4）信息披露情况。
（6）相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
6、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、基金份额累计净值计算、应收资金到账、基金
费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载
基金业绩表现数据等进行监督和核查。
7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反
法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等
方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督
和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给
基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠
正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随
时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
8、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人
应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托
管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金
监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
9、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管
理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
10、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人应报告中国证监会。
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（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需
的其他专用账户、复核基金管理人计算的基金净值信息、根据基金管理人指令办
理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金
管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在
上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改
正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人应报告中国证监会。
（四）基金财产的保管
1、基金财产保管的原则
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、
基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
（2）基金托管人应安全保管基金财产。
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所
需的其他专用账户。
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的
完整与独立。
（5）基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特
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殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的合法合规的指令，不
得自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国结算公
司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结
算费和账户维护费等费用）。
（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事
人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，
基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人无过错的，对
此不承担任何责任。
（7）除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三
人托管基金财产。
2、基金募集期间及募集资金的验资
（1）基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具备基金销售业务资格
的商业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的商业银行等营业机构开立的
“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
（2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管
理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在
规定时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，
出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签
字方为有效。
（3）若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管
理人按法律法规的相关规定及基金合同的相关约定办理退款等事宜。
3、基金银行账户的开立和管理
（1）基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金的银行账户开户预留印鉴为
托管业务专用章和托管人监管名章，开立的托管账户，应遵循基金托管人《单位
银行结算账户管理协议》的规定。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使
用。
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（2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
（4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用
账户办理基金资产的支付。
4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人
与基金联名的证券账户。
（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资
产的管理和运用由基金管理人负责。
证券账户开户费由本基金财产承担。证券账户开户费由基金管理人先行垫付,
待本基金启始运营后,基金管理人可向基金托管人发送划款指令,将代垫开户费
从本基金托管资金账户中扣还基金管理人。账户开立后，基金托管人应及时将证
券账户开通信息通知基金管理人。
（4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开
立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司
的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、
交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人
与基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。
（5）账户注销时，在遵守中国证券登记结算公司的相关规定下，由管理人
和托管人协商确认主要办理人。账户注销期间，主要办理人如需另一方提供配合
的，另一方应予以配合。
（6）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事
其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基
金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
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5、债券托管账户的开设和管理
《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银
行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民
银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场登记结算机构的有关规定，
以本基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，
并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金
签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
6、期货相关账户的开立和管理
基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货结算账户、期货资金账
户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户名称、期货资金账户名
称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。
7、其他账户的开立和管理
（1）在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基
金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，
由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定
办理。
8、基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、上海
清算所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或
票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存
款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托管人双方约定办理。
基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制或保管的资产不承担任何责
任。
基金财产投资定期存款，基金管理人应与存款机构签订定期存款协议，约定
双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件，该协议中必须有如下明确条款：
“存款证实书不得以任何方式被质押，并不得用于转让和背书；本息到期归还或
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提前支取的所有款项必须划至托管账户（明确户名、开户行、账号等），不得划
入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款，基金托管人有权拒绝定
期存款投资的划款指令。存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，其预
留印鉴必须有一枚基金托管人监管印章。定期存款（包括协议存款）账户开立的
存款证实书或存单原件由基金托管人保管。如相关存款协议中未体现前述条款，
基金托管人有权拒绝相关存款投资的划款指令。
9、与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同，基金管理人应尽可能保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份
正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式或双方协商一致的
其他方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托
管人处。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后15年。对于无法取得二份
以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件，未经双
方协商一致，合同原件不得转移。
（五）基金资产净值计算、复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按
照每个估值日基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001
元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度
应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公
告。
2、基金管理人应于每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法
规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估
值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人按规定对外公布。
（六）基金份额持有人名册的保管
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构编制和保管，基金管理人和基金托管人应分
别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关
法规承担责任。
在基金托管人根据《基金合同》、本协议要求或编制中期报告和年度报告前，
基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其
真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于
基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
（七）争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、
调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲
裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额
持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
（八）托管协议的变更、终止与基金财产的清算
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监
会备案。
2、基金托管协议终止的情形
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资
产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管
理权；
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
（4）发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。
3、基金财产的清算
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日
内由基金管理人发起成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国
证监会的监督下进行基金清算。
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（4）基金财产清算程序：
1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财产进行估值和变现；
4）制作清算报告；
5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
7）对基金剩余财产进行分配。
（5）基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限
制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（6）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（7）基金财产清算剩余资产的分配：
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（8）基金财产清算的公告
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（9）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
二十一、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基
金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
（一）基金份额持有人交易资料的寄送服务
本基金成立后每次交易结束后，投资者可在T＋2日后通过销售机构的网点
查询和打印确认单。
基金管理人在每季度结束后向定制纸质对账单且在季度内有交易或季度末
最后一个交易日仍持有份额的投资人寄送季度对账单。
由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更
或邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。
因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本公司网站，或拨打本
公司客服热线查询、核对、变更预留联系方式。
（二）免费信息定制服务
基金客户可以通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电子
对账单等服务，基金管理人通过手机短信、E-MAIL定期为客户发送所定制的信
息。
（三）客户呼叫中心电话服务
客户呼叫中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询。
客户呼叫中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的坐席服务，投资
者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
专项服务。
（四）客户投诉受理服务
投资者可以通过各销售机构网点柜台、客户呼叫中心人工热线、书信、电子
邮件等方式对基金管理人和销售网点所提供的服务以及基金管理人的政策规定
进行投诉。
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
（五）基金管理人客户服务联络方式
客户呼叫热线：4009200808，工作时间内可转人工坐席。
传真：（021）63326981
公司网址：www.dfham.com
电子信箱：service@dfham.com
（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方
式联系本公司。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
二十二、其他应披露事项
本基金信息披露的规定媒介为证券时报、公司官网（网址：www.dfham.com）、
中国证监会基金电子披露网站（网址：http://eid.csrc.gov.cn/fund）。以下
为本基金2022年5月7日至2023年5月6日的信息披露文件：
序号 信息披露日 公告名称
1 2022年5月12日 东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第1号）
2 2022年5月12日 东方红智远三年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
3 2022年5月19日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金在平安银行股份有限公司开通转换业务的公告
4 2022年5月19日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金在中国光大银行股份有限公司开通转换业务的公告
5 2022年5月19日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金在网上直销平台开展费率优惠活动的公告
6 2022年5月20日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金在东方证券股份有限公司开通转换业务的公告
7 2022年5月20日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金在上海浦东发展银行股份有限公司开通转换业务的公告
8 2022年6月16日 关于旗下部分基金增加宁波银行股份有限公司为代理销售机构并开通定投业务的公告
9 2022年7月14日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金在网上直销平台开展费率优惠活动的公告
10 2022年7月21日 东方红智远三年持有期混合型证券投资基金2022年第2季度报告
11 2022年8月9日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金在上海农村商业银行开通转换业务的公告
12 2022年8月24日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金在网上直销平台开展费率优惠活动的公告
13 2022年8月26日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增加北京创金启富基金销售有限公司为代理销售机构并开通定投业务的公告
14 2022年8月31日 东方红智远三年持有期混合型证券投资基金2022年中期报告
15 2022年9月7日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金办理转换业务及费率优惠活动规则的公告
16 2022年9月15日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增加北京汇成基金销售有限公司为代理销售机构并开通定投业务的公告
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
17 2022年10月26日 东方红智远三年持有期混合型证券投资基金2022年第3季度报告
18 2022年10月31日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增加兴业银行股份有限公司为代理销售机构并开通定投业务的公告
19 2022年12月8日 关于东方红智远三年持有期混合型证券投资基金增加国金证券股份有限公司为代理销售机构并开通定投业务的公告
20 2023年1月4日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金2023年非港股通交易日暂停申购、赎回等业务的公告
21 2023年1月13日 上海东方证券资产管理有限公司关于部分基金在部分代销机构降低定投起点金额的公告
22 2023年1月20日 东方红智远三年持有期混合型证券投资基金2022年第4季度报告
23 2023年2月15日 上海东方证券资产管理有限公司关于部分基金增加代理销售机构的公告
24 2023年2月20日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下基金增加代理销售机构的公告
25 2023年2月23日 上海东方证券资产管理有限公司关于部分基金增加代理销售机构的公告
26 2023年3月6日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下基金增加泰信财富基金管理有限公司为代理销售机构的公告
27 2023年3月16日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下基金增加上海万得基金销售有限公司为代理销售机构的公告
28 2023年3月31日 东方红智远三年持有期混合型证券投资基金2022年年度报告
29 2023年4月4日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金新增2023年港股通交易日后调整申购、赎回等业务安排的公告
30 2023年4月14日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下基金增加北京雪球基金销售有限公司为代理销售机构并开通定投业务的公告
31 2023年4月18日 上海东方证券资产管理有限公司关于部分基金增加海通证券股份有限公司为代理销售机构的公告
32 2023年4月21日 东方红智远三年持有期混合型证券投资基金2023年第1季度报告
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
二十三、招募说明书的存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
投资者可在办公时间查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复
制件或复印件。
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）
二十四、备查文件
（一）中国证监会准予东方红智远三年持有期混合型证券投资基金募集注册
的文件
（二）《东方红智远三年持有期混合型证券投资基金基金合同》
（三）《东方红智远三年持有期混合型证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集注册东方红智远三年持有期混合型证券投资基金之法律
意见书
（七）登记协议
（八）中国证监会要求的其他文件
基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管
协议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业时间免费到存放地点
查阅。
上海东方证券资产管理有限公司
二〇二三年七月十二日