基金管理人:兴证全球基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
发售时间:2020 年 7 月 1 日至 2020 年 7 月 15 日
重要提示
1、兴全汇享一年持有期混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已
于 2020 年 5 月 11 日获中国证监会证监许可【2020】891 号文准予募集注册。中国证
监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
2、本基金为契约型开放式证券投资基金,基金类别为混合型证券投资基金。
3、本基金基金份额分为 A、C 类,A 类基金份额收取认(申)购费,不计提销售
服务费;C 类基金份额不收取认(申)购费,但计提销售服务费。
4、本基金每份基金份额的最短持有期为 1 年。对于每份基金份额,最短持有期
指基金合同生效日(对认购份额而言,下同)或基金份额申购确认日(对申购份额而
言,下同)起(即最短持有期起始日),至基金合同生效日或基金份额申购申请日起
满 1 年(1 年指 365 天,下同)后的下一工作日(即最短持有期到期日)。本基金每
份基金份额在其最短持有期到期日(含该日)后,基金份额持有人方可就该基金份额
提出赎回申请。因此,对于基金份额持有人而言,存在投资本基金后 1 年内无法赎回
的风险。
5、本基金于 2020 年 7 月 1 日至 2020 年 7 月 15 日,通过本公司的直销中心、网
上直销平台及其他销售机构公开发售,具体名单详见本公告第六部分“本次基金份额
发售当事人或中介机构”中的“其他销售机构”所列清单。
基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金的发售
时间,并及时公告。
开户认购等事项的详细情况请向相关销售机构咨询,或拨打本公司及各销售机构 基金份额发售公告
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客户服务咨询电话。本公司在募集期内还可能增加新的销售机构,投资者可留意相关
公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。
对 未 开 设 销 售 网 点 的 地 方 的 投 资 者 , 请 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话
(400-678-0099、021-38824536)或直销联系电话(021-20398706、20398927)咨询
购买事宜。基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整,并予以公告。
6、本基金募集对象为依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可投资
于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外
机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构
投资者。
人民币合格境外机构投资者指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外
法人。
7、投资者认购本基金应首先办理开户手续,开立基金账户(已开立兴证全球基
金管理有限公司基金账户的客户无需重新开户),然后办理基金认购手续。本基金管
理人将于开户申请日后的第二个工作日对投资者的开户申请进行确认。投资者的开户
申请成功与否及账户信息以登记机构的确认为准。
8、募集期内,基金管理人可以对募集期间的单个投资人的单日或累计认购金额
进行限制,具体限制和处理方法请参看相关公告。但如本基金单个投资人累计认购的
基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对
该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投
资者变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。
投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
9、投资者在基金管理人直销中心进行认购时,投资人以金额申请,每个基金账
户首笔认购的最低金额为人民币 100,000 元(含认购费),每笔追加认购的最低金额 基金份额发售公告
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为 100,000 元(含认购费);在基金管理人网上直销系统(含微网站、APP)进行认购
时,最低金额为人民币 10 元(含认购费),每笔追加认购的最低金额为 10 元(含认
购费)。除上述情况及另有公告外,基金管理人规定每个基金账户首笔申购的最低金
额为人民币 1 元(含认购费),每笔追加申购的最低金额为人民币 1 元(含认购费)。
基金管理人可根据市场情况,调整本基金认购和追加认购的最低金额,请投资者关注
本基金基金管理人相关公告。
各销售机构可根据各自情况设定最低认购、追加认购金额,除本公司另有公告外,
不得低于本公司规定的上述最低金额限制。投资者在各销售机构进行投资时应以销售
机构官方公告为准。
10、投资者在募集期内可多次认购本基金;认购申请一经受理,不得撤销。
11、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。投资者可在基金合同生
效后通过基金管理人直销系统查询最终成交确认情况和认购的份额。对于认购申请及
认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的
详细情况,请详细阅读刊登在 2020 年 6 月 17 日中国证监会指定信息披露媒体上的《兴
全汇享一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》等文件。
13、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站上。投资
者亦可通过本公司网站(http://www.xqfunds.com)了解基金募集相关事宜。
14、风险提示
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投
资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固
定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生
的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基金定期定额投资
和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资
成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风
险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投
资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来 基金份额发售公告
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说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。本基金是混合型基金,其预期
风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者
在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和
产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的
意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中
出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资
过程中产生的操作风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。
本基金除了投资 A 股外,还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股
票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本
基金还面临海外市场风险、股价波动较大的风险、汇率风险、港股通额度限制、港股
通可投资标的范围调整带来的风险、港股通交易日设定的风险、交收制度带来的基金
流动性风险、港股通标的权益分派、转换等的处理规则带来的风险、香港联合交易所
停牌、退市等制度性差异带来的风险、港股通规则变动带来的风险及其他香港市场风
险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。此外,本基金可根据投资策略需要或
不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投
资于港股,本基金并非必然投资港股。
科创板上市的股票是国内依法上市的股票,属于《基金法》第七十二条第一项规
定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中的投资范围中包括国内依法发行上市的
股票,且投资科创板股票符合本基金基金合同所约定的投资目标、投资策略、投资范
围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标。本基金可根据投资目标、投
资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基
金资产投资于科创板股票,并非必然投资于科创板股票。基金管理人在投资科创板股
票过程中,将根据审慎原则进行投资决策和风险管理,保持基金投资风格的一致性,
并做好流动性风险管理工作。
基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则,在投资者作出
投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的 基金份额发售公告
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表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述;而本基金各销售机构依据
中国证券投资基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分,其风险
评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广,与本基金法律文件中的风险收益特
征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时,不同销售机构因其采取的具
体评价标准和方法的差异,对同一产品风险级别的评定也可能各有不同;销售机构还
可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。
敬请投资人知悉,在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险
之间的匹配检验,并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况,谨慎作出
投资决策。
本基金按照基金份额初始面值 1.00 元发售,在市场波动等因素的影响下,基金
份额净值可能低于基金份额初始面值。
基金管理人对本基金(含 A 份额和 C 份额)的风险等级评级为 R3,适合本管理
人风险承受能力等级为 C3 级及以上投资者认购。不同基金销售机构对本基金的风险
评级可能不一致,请投资者根据各销售机构作出的风险评估以及匹配结果进行购买,
并详细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解本基金风险收益
特征等具体情况,根据自身风险承受能力等情况自行做出投资决策,自行承担投资风
险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益,基金收益具有波动性。投资有风险,
投资者在进行投资决策前,应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,
自主判断基金的投资价值,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投
资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应,自主
做出投资决策,自行承担投资风险。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来
业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基
金,基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相关公告。
15、本公告解释权归本基金管理人。
基金份额发售公告
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一、本次基金份额发售基本情况
1、基金名称:兴全汇享一年持有期混合型证券投资基金
基金简称:兴全汇享一年持有混合
2、基金代码:兴全汇享一年持有混合 A:009611
兴全汇享一年持有混合C:009612
3、基金类型:混合型证券投资基金
4、基金运作方式:契约型开放式基金
本基金每份基金份额设定最短持有期 1 年,最短持有期指基金合同生效日(对认
购份额而言,下同)或基金份额申购确认日(对申购份额而言,下同)起(即最短持
有期起始日),至基金合同生效日或基金份额申购申请日起满 1 年(1 年指 365 天,下
同)后的下一工作日。
对于每份基金份额,在其最短持有期到期日(不含该日)前,基金份额持有人不
能提出赎回申请;在最短持有期到期日(含该日)后,基金份额持有人可提出赎回申
请。
5、基金存续期限:不定期
6、基金份额面值:每份基金份额面值为 1.00 元人民币。
7、基金投资目标:本基金在有效控制投资组合风险的前提下,把握股票市场、
债券市场的投资机会,通过积极主动的投资管理,力求实现资产净值的长期稳健增值。
基金的投资组合比例为:股票资产投资比例为基金资产的 0%—40%(其中投资于
港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%);同业存单投资占基金资产的比例不超
过 20%;每个交易日日终,在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,
本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资
产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
8、募集规模:基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于人民币 2
亿元。
基金管理人可根据基金募集情况对本基金进行规模控制,届时以本基金相关公告
为准。
募集期内,基金管理人可以对募集期间的单个投资人的单日或累计认购金额进行 基金份额发售公告
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限制,届时以本基金相关公告为准。但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达
到或者超过基金总份额的 50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认
购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避
前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购
的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
9、募集对象:本基金募集对象为依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关
规定可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民
币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
10、销售机构
本基金的场外销售机构包括本公司的直销中心、网上直销和其他销售机构,具体
名单详见本公告第六部分“本次基金份额发售当事人或中介机构”中的“其他销售机
构”所列清单;基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销
售本基金,并及时公告。
11、基金份额发售时间安排与基金合同生效
根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三
个月。本基金份额募集期为 2020 年 7 月 1 日至 2020 年 7 月 15 日,面向个人投资者
和机构投资者同时发售。
本基金合同生效前,投资者的认购款项存入专门账户,不作它用。认购资金在基
金募集期间形成的利息在本基金合同生效后折成投资者认购的基金份额,归投资者所
有。
基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金的发售
时间,并及时公告;但延长募集期最长不超过三个月。若三个月的募集期满,本基金
仍未达到基金合同规定的基金备案条件,本基金管理人将承担全部募集费用,并将所
募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人。
12、基金认购方式与费率
(1)认购方式:本基金认购采用金额认购的方式。
(2)认购限额
在基金管理人直销中心,投资人以金额申请,每个基金账户首笔认购的最低金额 基金份额发售公告
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为人民币 100,000 元(含认购费),每笔追加认购的最低金额为 100,000 元(含认购
费)。在本基金管理人网上直销系统进行认购时,投资人以金额申请,每个基金账户
首笔认购的最低金额为人民币 10 元(含认购费),每笔追加认购的最低金额为 10 元
(含认购费)。除上述情况及另有公告外,基金管理人规定每个基金账户首笔认购的
最低金额为人民币 1 元(含认购费),每笔追加认购的最低金额为人民币 1 元(含认
购费)。各销售机构可根据各自情况设定最低认购、追加认购金额,除本基金管理人
另有公告外,不得低于本基金管理人规定的上述最低金额限制。投资者在各销售机构
进行投资时应以销售机构官方公告为准。
基金管理人可根据市场情况,调整本基金认购和追加认购的最低金额。
(3)认购费率
本基金 A 类基金份额收取基金认购费用,C 类基金份额不收取认购费用。
认购本基金 A 类基金份额的所有投资者认购费率随认购金额的增加而递减,如下
表所示:
认购金额(M,含认购费) 认购费率
M<50 万 1.0%
50 万≤M<200 万 0.8%
200 万≤M<500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1000 元
本基金 A 类基金份额的认购费由 A 类基金份额的投资人承担。基金认购费用不列
入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用,不从基金财产中列支。
若投资人重复认购本基金基金份额时,需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费
用。
(4)销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的市场推广、销售与基金份额持有人服
务。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提,
具体计算方法详见本基金《招募说明书》。
基金份额发售公告
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(5)认购份数的计算
认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
1)若投资者选择认购本基金 A 类基金份额,认购份额的计算公式如下:
认购费用=认购金额﹣认购金额/(1+认购费率)
(注:对于适用固定金额认购费的认购,认购费用=固定认购费金额)
净认购金额=认购金额﹣认购费用
(注:对于适用固定金额认购费的认购,净认购金额=认购金额-固定认购费金额)
认购份额=(净认购金额+利息)/基金份额发售面值
例:某客户在认购期内投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额,认购费率为
1.0%,假定认购期产生的利息为 5.00 元,则其可得到的基金份额数计算如下:
认购费用 = 10,000-10,000/(1+1.0%)=99.01 元
净认购金额 =10,000-99.01=9,900.99 元
认购份额 = (9,900.99+5)/1.00=9,905.99 份
即投资者投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额,加上认购资金在认购期
内获得的利息,可得到 9,905.99 份基金份额。
2)若投资者选择认购本基金 C 类基金份额,则认购份额的计算公式为:
认购份额=(认购金额+利息)/基金份额发售面值
例:某客户在认购期内投资 10,000 元认购本基金的 C 类基金份额,该笔认购产
生利息 5 元。则其可得到的认购份额为:
认购份额 =(10,000+5)/1.00 = 10,005 份
即投资者投资 10,000 元认购本基金的 C 类基金份额,加上认购资金在认购期
内获得的利息,可得到 10,005 份基金份额。
13、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,
其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
14、认购的确认
对于 T 日交易时间内受理的认购申请,登记机构将在 T+1 日就申请的有效性进行
确认,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 基金份额发售公告
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方式查询认购申请有效性的确认情况。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申
请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的
确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使
合法权利,否则,由此产生的任何损失由投资者自行承担。
二、个人投资者的开户与认购程序
(一)直销机构
● 直销中心
1、开户及认购的业务办理时间:
2020 年 7 月 1 日至 2020 年 7 月 15 日的 9:30~16:00
2、开户及认购程序:
(1)个人投资者办理开户申请时,应提供下列资料:
1) 填妥、本人签章的《账户类业务申请书(个人版)》;
2) 填妥、本人签章的《传真及电子文档委托交易协议书》;
3) 填妥、本人签章的《投资人风险承受能力调查问卷(个人版)》;
4) 填妥、本人签章的《投资人权益须知》;
5) 填妥、本人签章的《个人税收居民身份声明文件》
6) 本人有效身份证件正反面复印件;
7) 指定的客户本人银行账户的银行卡正反面复印件(银行卡背面签名栏签
字);
8)投资者适当性配套表格:
a.《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》
b.《普通投资者告知书及投资者确认函(公募基金)》(普通投资者购买公募基金
需提交)
9) 我司规定的账户开户时需提供的其他材料。
注:其中 7)所指的指定银行账户是指:在本直销中心认购基金的个人投资者需
指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款 基金份额发售公告
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等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户名称必须
与客户名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡或指定银行出具的开户证明等。
(2)个人投资者办理开户流程
1)投资者携带或邮寄账户开户资料至直销中心,直销中心审核客户材料的完整
性;
2)根据客户的资料完成《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》:
① 现场开户客户,直销中心与客户经理对客户进行适当性匹配意见的录音或录
像,告知客户结果;
② 邮寄或其他非现场方式开户的直销客户,客户经理对客户进行适当性配意见
的录音或录像,告知客户结果;
(3)将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户,具体信息如下:
直销专户 1
帐户名称:兴证全球基金管理有限公司直销专户
开户行:兴业银行股份有限公司上海浦东支行
帐号:216230100100028777
直销专户 2
帐户名称:兴证全球基金管理有限公司直销专户
开户行:中国工商银行上海市分行营业部
帐号:1001202919025737248
直销专户 3
账户名称:兴证全球基金管理有限公司
开户行:中国建设银行股份有限公司上海浦东南路支行
账号:31001520362052500752
直销专户 4
账户名称:兴证全球基金管理有限公司直销专户
开户行:交通银行上海市浦东分行
账号:310066580018170108244
在办理汇款时,投资者必须注意以下事项: 基金份额发售公告
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① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的
姓名;
② 已经开户的注明交易账号;还没有开户的注明资金用途“购买兴全汇享一年
持有期混合型证券投资基金”,并确保在募集期截止日 16:00 前到账;
③ 投资者申请的认购金额不可超过汇款金额;
④ 投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银
行不承担任何责任。
(4)个人投资者办理认购手续须于募集期截止日 16:00 前提供下列资料:
1)填妥、本人签章的《交易类业务申请书》;
2)加盖银行受理章的付款凭证回单联;
3)客户本人有效身份证件正反面复印件;
4)客户本人银行卡正反面复印件(银行卡背面签名栏签字);
3、注意事项
(1)投资者开立基金账户未确认前,可以办理认购申请。如基金账户开户失败,
则认购申请失败,认购资金退回投资者。
(2)投资者不能直接以现金方式认购。在直销中心开户的个人投资者必须指定
一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户,今后投资者赎回、分红及无效认/申购
等的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。
(3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
1)投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;
2)投资者划入资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;
3)投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的;
4)在基金募集期截止日 16:00 之前资金未到达基金管理人指定直销专户的;
5)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
● 网上直销
(1)适用对象
网上直销平台(含微网站、APP)
交易网站:https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com
(2)网上开户及认购受理时间 基金份额发售公告
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2020 年 7 月 1 日至 2020 年 7 月 15 日(认购期末日下午 15:00 结束)
(3)网上开户及认购程序
1)请参照公布于本公司网站(www.xqfunds.com)上的网上交易业务规则和开户
及交易演示,办理相关开户及认购等业务;
2)从未开通过本公司网上交易的个人投资者,可先办理上述银行卡中的任一种,
并根据本公司网站上的要求开通相应银行卡种的网上银行服务及基金直销业务相关
服务,然后进入本公司网站(www.xqfunds.com)网上交易系统,根据页面提示进行
开户操作。在开户申请提交成功后,可登录网上交易平台进行认购;
3)已经开通本公司网上交易的个人投资者,请直接登录本公司网上交易系统进
行网上认购。
4)注意事项
① 以上各卡目前仅限个人投资者。
② 请根据本公司网页上提示开通所办理银行卡的相关服务或签订直销相关协
议。
③ 个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联和银行规定收取
的转账费用,除本公司另有规定外由投资者自行承担。
④ 若网上交易有关规定及业务规则发生变更时基金管理人将做出调整并及时公
告。
(二)特别提示
1、请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销中心索取开放式基金账户开户及
认购申请表。个人投资者也可从基金管理人的网站 www.xqfunds.com 下载有关直销业
务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致。或登
录网上直销交易网站(https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com)进行开户、认
购。
2、若个人投资者认购资金当日申请时间之前,未将足额资金划到账,则当日提
交的认购申请将顺延受理。
3、认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资金结
算账户:
(1)投资者划入资金,但未办理注册或开户手续或办理不成功的; 基金份额发售公告
14
(2)投资者划入资金,但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的;
(3)投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的,在认购期结束时仍未补
足的;
(4)其他导致认购无效的情况。 基金份额发售公告
15
三、机构投资者的开户与认购程序
(一)直销中心
1、业务办理时间
2020 年 7 月 1 日至 2020 年 7 月 15 日的 9:30~16:00
2、开户及认购程序
(1)机构投资者办理开户手续时,须提供下列资料:
1) 填妥《账户类业务申请书(机构版)》;
2) 若账户为金融机构产品,需填妥《产品基本信息登记表》及相关证明文件:
年金确认函、信托产品或集合资产管理计划成立通知等(加盖公章);
3) 填妥《传真及电子文档委托交易协议书》;
4) 填妥《授权委托书》;
5) 填妥《印鉴卡》;
6) 填妥《投资人风险承受能力调查问卷(机构版)》;
7) 填妥《投资人权益须知》;
8) 填妥《非自然人客户受益所有人信息登记表》;
9) 非金融机构需提供《机构税收居民身份声明文件》,若机构客户为消极非金
融机构,需同时递交《控制人税收居民身份证明文件》;
10) 营业执照复印件(含加载统一社会信用代码营业执照),事业法人、团体或
其他组织提供主管部门颁发的注册登记证书(加盖公章);
11) 指定的本机构的银行开户证明;若为基本户提供《开户许可证》,若为一般
户提供此账户的《开立银行账户申请表》(加盖公章);
12) 法定代表人(或负责人)和授权经办人的有效身份证件正反面复印件(加盖
公章);
13) 填妥投资者适当性配套表格:
a.《投资者风险匹配告知书及确认函》;
b.《普通投资者告知书及确认函(公募基金)》(普通投资者购买公募基金需
提交)
14) 本公司规定的开户时需提供的其他材料。 基金份额发售公告
16
注:上述 11)项中“指定的本机构的银行账户”是指:在本直销中心办理开户及
认购的机构投资者须指定一个银行账户作为投资者赎回、分红及无效认/申购的资金
退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户。资金银行账户、
基金份额持有人和指定赎回资金银行账户为同一身份。
(2)机构投资者办理开户流程:
1)投资者携带或邮寄账户开户资料至直销中心,直销中心审核客户材料的完整
性;
2)根据客户的资料完成《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》:
① 现场开户客户,直销中心与客户经理对客户进行适当性匹配意见的录音或录
像,告知客户结果;
② 邮寄或其他非现场方式开户的直销客户,客户经理对客户进行适当性配意见
的录音或录像,告知客户结果;
(3)将足额认购资金汇入本公司指定的直销专户:
直销专户 1
帐户名称:兴证全球基金管理有限公司直销专户
开户行:兴业银行股份有限公司上海浦东支行
帐号:216230100100028777
直销专户 2
帐户名称:兴证全球基金管理有限公司直销专户
开户行:中国工商银行上海市分行营业部
帐号:1001202919025737248
直销专户 3
账户名称:兴证全球基金管理有限公司
开户行:中国建设银行股份有限公司上海浦东南路支行
账号:31001520362052500752
直销专户 4
账户名称:兴证全球基金管理有限公司直销专户
开户行:交通银行上海市浦东分行
账号:310066580018170108244 基金份额发售公告
17
在办理汇款时,投资者必须注意以下事项:
1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的
名称;
2)投资者所填写的汇款用途须注明“购买兴全汇享一年持有期混合型证券投资
基金”,并确保在募集期截止日 16:00 前到账;
3)投资者申请的认购金额不能超过汇款金额;
4)投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银
行不承担任何责任;
(4)办理基金认购手续的投资者须提供下列资料:
填妥并加盖预留印鉴以及授权经办人签名的《交易类业务申请书》;
加盖银行受理章的银行付款凭证回单联复印件。
3、注意事项
(1)投资者不能以现金方式认购。在直销中心开户的机构投资者必须指定一个
银行账户作为投资基金的唯一结算账户,今后投资者赎回、分红及无效认/申购等的
资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。
(2)基金份额发售期结束,以下将被认定为无效认购:
1)投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;
2)投资者划入资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;
3)投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;
4)在基金募集期截止日 16:00 之前资金未到指定直销专户的;
5)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(二)特别提示
1、请有意认购本基金的机构投资者尽早向直销中心索取开放式基金账户开户及
认购申请表。机构投资者也可从本公司的网站 www.xqfunds.com 下载有关直销业务表
格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致。
2、若机构投资者认购资金当日申请时间之前,未将足额资金划到账,则当日提
交的认购申请将顺延受理。
3、认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资金结
算账户: 基金份额发售公告
18
(1)投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;
(2)投资者划入资金,但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的;
(3)投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的,在认购期结束时仍未补
足的;
(4)其他导致认购无效的情况。
四、清算与交割
1、本基金验资前,全部认购资金将存放在本基金募集专户中。投资人认购资金
利息的计算以登记机构的计算为准,在基金募集期结束时折合成基金份额,登记在投
资者名下。
2、本基金权益登记由基金登记机构在募集结束后完成。
五、基金的验资与基金合同生效
本基金募集期满,达到基金合同规定的条件,基金合同方可生效。
1、基金募集期截止后,由银行出具基金募集专户存款证明,由基金管理人委托
具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资。
2、销售机构根据注册登记机构确认数据将基金的有效认购资金和认购资金在认
购期所生利息扣除认购费用后一并划入基金存款账户。由基金存款账户开户行出具基
金存款证明后,基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具
报告,注册登记机构出具认购户数证明。
3、若本基金符合基金备案条件,基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手
续,自中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。若因本基金未达基金备案条件,
则基金管理人将承担全部基金募集费用,已募集的资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后30天内退还基金认购人。
基金份额发售公告
19
六、本次基金份额发售当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称: 兴证全球基金管理有限公司
注册地址:上海市黄浦区金陵东路 368 号
办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城办公楼 28-30 楼
法定代表人:兰荣
成立日期:2003 年 9 月 30 日
电话: 021-20398888
传真: 021-20398858
联系人:何佳怡
(二)基金托管人
名称:兴业银行股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路 154 号
办公地址:福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)
成立时间:1988 年 8 月 22 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:207.74 亿元人民币
存续期间:持续经营
(三)销售机构
场外销售机构
1、直销机构
(1)兴证全球基金管理有限公司直销中心
地址:上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 30 楼
联系人:秦洋洋、沈冰心 基金份额发售公告
20
直销联系电话:(021)20398706、20398927
传真:021-58368869、021-58368915
(2)兴证全球基金管理有限公司网上直销平台(含微网站、APP)
交易网站:https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com
客服电话:400-678-0099;(021)38824536。
2、其他销售机构
基金管理人已与下述销售机构(排名不分先后)签订基金销售协议,投资人通过
下述销售机构办理相关业务的,以下述机构的相关规定为准。
序号 名称 法定代表人 地址 客服电话 网址
1
兴业银行股
份有限公司
陶以平(代为履行
法定代表人职权)
办公地址:福建省
福州市湖东路 154
号
95561 http://www.cib.com.cn
2
中国建设银
行股份有限
公司
田国立
注册地址:北京市
西城区金融大街 25
号
95533(全国) http://www.ccb.com
3
中信银行股
份有限公司
李庆萍
注册地址:北京市
东城区朝阳门北大
街 9 号
95558 http://www.citicbank.com/
4
交通银行股
份有限公司
任德奇
注册地址:上海市
银城中路 188 号
办公地址:上海市
银城中路 188 号
95559 http://www.bankcomm.com
5
平安银行股
份有限公司
谢永林
注册地址:深圳市
深南东路 5047 号深
圳发展银行大厦
办公地址:深圳市
深南东路 5047 号深
圳发展银行大厦
95511-3 http://www.bank.pingan.com
6
兴业证券股
份有限公司
杨华辉
注册地址:福州市
湖东路 268 号
4008888123 http://www.xyzq.com.cn
7
华泰证券股
份有限公司
张伟
办公地址:江苏省
南京市江东中路
228 号华泰证券大
厦
4008888168 http:// www.htsc.com.cn 基金份额发售公告
21
序号 名称 法定代表人 地址 客服电话 网址
8
中信证券股
份有限公司
张佑君
注册地址:广东省
深圳市福田区中心
三路 8 号卓越时代
广场(二期)北座
95558 http://www.ecitic.com
9
中信证券(山
东)有限责任
公司
姜晓林
注册地址:山东省
青岛市崂山区深圳
路 222 号 1 号楼
2001
95548 http://www.cs.ecitic.com
10
中信期货有
限公司
张皓
注册地址:广东省
深圳市福田区中心
三路 8 号卓越时代
广场(二期)北座
13 层 1301-1305、14
层
400-9908-826 http://www.citicsf.com/
11
中信证券华
南股份有限
公司
胡伏云
注册地址: 广州市
天河区珠江西路 5
号广州国际金融中
心主塔 19 层、20 层
办公地址: 广州市
天河区珠江西路 5
号广州国际金融中
心主塔 5 层
95396 http://www.gzs.com.cn/
12
国都证券股
份有限公司
翁振杰
联系地址:北京市
东城区东直门南大
街 3 号国华投资大
厦 9 层、10 层
4008188118 http://www.guodu.com
13
西部证券股
份有限公司
徐朝晖
注册地址:陕西省
西安市新城区东新
街 319 号 8 幢 10000
室
办公地址:陕西省
西安市新城区东新
街 319 号 8 幢 10000
室
95582 http://www.westsecu.com/
14
安信证券股
份有限公司
黄炎勋
注册地址:深圳市
福田区金田路 4018
号安联大厦 35 层、
28 层 A02 单元
95517 http://www.essence.com.cn/
15
广发证券股
份有限公司
孙树明
注册地址:广东省
广州市黄埔区中新
广州知识城腾飞一
95575 http://www.gf.com.cn 基金份额发售公告
22
序号 名称 法定代表人 地址 客服电话 网址
街 2 号 618 室
16
东海证券股
份有限公司
钱俊文
注册地址:江苏省
常州延陵西路 23 号
投资广场 18 层
95531
400-8888-588
www.longone.com.cn
17
民生证券股
份有限公司
冯鹤年
注册地址:北京市
东城区建国门内大
街 28 号民生金融中
心 A 座 16 层--18 层
95376 https://www.mszq.com/
18
湘财证券股
份有限公司
孙永祥
注册地址:长沙市
天心区湘府中路
198 号新南城商务
中心 A 栋 11 楼
400-888-1551 http://www.xcsc.com
19
南京证券股
份有限公司
李剑锋
注册地址:南京市
江东中路 389 号
95386 http://www.njzq.com.cn/
20
光大证券股
份有限公司
刘秋明
注册地址:上海市
静安区新闸路 1508
号
4008888788 http://www.ebscn.com
21
华鑫证券有
限责任公司
俞洋
注册地址:深圳市
福田区金田路 4018
号安联大厦 28 层
A01、B01(b) 单元
400-109-9918 http:// www.cfsc.com.cn
22
东莞证券股
份有限公司
陈照星
注册地址:东莞市
莞城区可园南路一
号
95328 www.dgzq.com.cn
23
中国银河证
券股份有限
公司
陈共炎
办公地址:北京市
西城区金融大街 35
号 2-6 层
4008-888-888 http:// www.chinastock.com.cn
24
中泰证券股
份有限公司
李玮
注册地址:山东省
济南市经七路 86 号
95538 http://www.zts.com.cn
25
平安证券股
份有限公司
何之江
注册地址:深圳市
福田区福田街道益
田路 5023 号平安金
融中心B座第22-25
层
4006-788-887 http://stock.pingan.com
26
中国中金财
富证券有限
公司
高涛
注册地址:深圳市
福田区益田路与福
中路交界处荣超商
务中心 A 栋第
18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.1
95532 http://www.ciccwm.co 基金份额发售公告
23
序号 名称 法定代表人 地址 客服电话 网址
3.15.16.18.19.20.21.
22.23 单元
27
东兴证券股
份有限公司
魏庆华
注册地址:北京市
西城区金融大街 5
号(新盛大厦)12、15
层
95309 http://www.dxzq.net/
28
粤开证券股
份有限公司
严亦斌
注册地址:惠州市
江北东江三路 55 号
广播电视新闻中心
西面一层大堂和
三、四层
95564 http://www.lxsec.com.cn
29
华西证券股
份有限公司
杨炯洋
注册地址:四川省
成都市高新区天府
二街 198 号
95584 http://www.hx168.com.cn
30
国信证券股
份有限公司
何如
注册地址:深圳市
罗湖区红岭中路
1012 号国信证券大
厦十六层至二十六
层
95536 http://www.guosen.com.cn
31
信达证券股
份有限公司
肖林
注册地址:北京市
西城区闹市口大街
9 号院 1 号楼
400-800-8899 http://www.cindasc.com
32
国联证券股
份有限公司
姚志勇
注册地址:江苏省
无锡市滨湖区金融
一街 8 号
95570 http://www.glsc.com.cn/
33
中信建投证
券股份有限
公司
王常青
注册地址:北京市
朝阳区安立路 66 号
4 号楼
办公地址:北京市
东城区朝内大街
188 号
4008888108 http:// www.csc108.com
34
东吴证券股
份有限公司
范力
注册地址:苏州工
业园区星阳街 5 号
95330 http://www.dwzq.com.cn
35
恒泰证券股
份有限公司
庞介民
注册地址:内蒙古
自治区呼和浩特市
新城区海拉尔东街
满世尚都办公商业
综合楼
办公地址:呼和浩
特市新城区海拉尔
956088 或
4001966188
https://www.cnht.com.cn/ 基金份额发售公告
24
序号 名称 法定代表人 地址 客服电话 网址
东街满世书香苑恒
泰证券办公楼
36
招商证券股
份有限公司
霍达
办公地址:深圳市
福田区福田街道福
华一路 111 号
95565 或
4008888111
http:// www.newone.com.cn
37
渤海证券股
份有限公司
安志勇
注册地址:天津市
经济技术开发区第
二大街 42 号写字楼
101 室
400-651-5988 http://www. ewww.com.cn
38
国泰君安证
券股份有限
公司
贺青
注册地址:中国(上
海)自由贸易试验
区商城路 618 号
400-8888-666 http://www.gtja.com
39
长江证券股
份有限公司
李新华
办公地址:武汉市
新华路特 8 号
4008-888-999
027-85808318
http:// www.cjsc.com.cn
40
兴证期货有
限公司
周峰
注册地址:福建省
鼓楼区温泉街道湖
东路 268 号 6 层(兴
业证券大厦)
办公地址:福建省
鼓楼区温泉街道湖
东路 268 号 6 层(兴
业证券大厦)
95562 转 5 http://www.xzfutures.com/
41
东方证券股
份有限公司
潘鑫军
注册地址:上海市
中山南路 318 号 2
号楼 22 层、23 层、
25-29 层
(021)962506
40088-88506
http://www.dfzq.com.cn
42
申万宏源证
券有限公司
杨玉成
注册地址:上海市
徐汇区长乐路 989
号 45 层
办公地址:上海市
徐汇区长乐路 989
号 45 层
95523 或
4008895523
http://www.swhysc.com
43
申万宏源西
部证券有限
公司
李琦
注册地址:新疆乌
鲁木齐市高新区
(新市区)北京南
路 358 号大成国际
大厦 20 楼 2005 室
400-800-0562 www.hysec.com
44
蚂蚁(杭州)
基金销售有
限公司
祖国明
浙江省杭州市余杭
区五常街道文一西
路 969 号 3 幢 5 层
4000766123 www.fund123.cn 基金份额发售公告
25
序号 名称 法定代表人 地址 客服电话 网址
599 室
45
浙江同花顺
基金销售有
限公司
吴强
注册地址:浙江省
杭州市文二西路 1
号元茂大厦 903
952555 http://www.5ifund.com
46
上海天天基
金销售有限
公司
其实
注册地址:上海市
徐汇区龙田路 190
号 2 号楼 2 层
400-1818-188 http://www.1234567.com.cn
47
北京蛋卷基
金销售有限
公司
钟斐斐
注册地址:北京市
朝阳区创远路 34 号
院 6 号楼 15 层 1501
室
400-159-9288 https://danjuanapp.com/
48
上海挖财基
金销售有限
公司
吕柳霞
注册地址:中国(上
海)自由贸易试验
区杨高南路799号5
层 04 室
021-50810673 http://www.wacaijijin.com
49
珠海盈米基
金销售有限
公司
肖雯
注册地址:珠海市
横琴新区宝华路 6
号 105 室-3491
020-89629066 http://www.yingmi.cn
50
上海基煜基
金销售有限
公司
王翔
注册地址:上海市
崇明县长兴镇路潘
园公路 1800 号 2 号
楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
021-65370077 www.jiyufund.com.cn
51
江苏汇林保
大基金销售
有限公司
吴言林
注册地址:南京市
高淳区经济开发区
古檀大道 47 号
办公地址:南京市
鼓楼区中山北路 2
号绿地紫峰大厦
2005 室
025-66046166 http://www.huilinbd.com/
52
上海长量基
金销售有限
公司
张跃伟
注册地址:上海浦
东新区高翔路 526
号 2 幢 220 室
办公地址:上海浦
东大道 555 号裕景
国际 B 座 16 层
4000-891-289 http://www.erichfund.com
53
上海好买基
金销售有限
公司
杨文斌
注册地址:上海市
虹口区欧阳路 196
号 26 号楼 2 楼 41
号
办公地址:上海市
400-700-9665 http://www.ehowbuy.com 基金份额发售公告
26
序号 名称 法定代表人 地址 客服电话 网址
浦东南路 1118 号鄂
尔多斯国际大厦
903~906 室
54
上海陆金所
基金销售有
限公司
王之光
注册地址:中国(上
海)自由贸易试验
区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市
浦东新区陆家嘴环
路 1333 号
4008219031 http://www.lufunds.com
55
深圳众禄基
金销售股份
有限公司
薛峰
注册地址:深圳市
罗湖区笋岗街道笋
西社区梨园路 8 号
HALO 广场一期四
层 12-13 室
4006-788-887
http://www.zlfund.cn
或 http:// www.jjmmw.com
56
诺亚正行基
金销售有限
公司
汪静波
注册地址:上海市
虹口区飞虹路 360
弄 9 号 3724 室
400-821-5399 http://www.noah-fund.com
57
北京肯特瑞
基金销售有
限公司
江卉
注册地址:北京市
海淀区海淀东三街
2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市
亦庄经济开发区科
创十一街 18 号院 A
座 17 层
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58
东方财富证
券股份有限
公司
陈宏
办公地址:上海市
徐汇区宛平南路 88
号金座东方财富大
厦
95357 www.18.cn
59
腾安基金销
售(深圳)有
限公司
刘明军
注册地址:深圳市
前海深港合作区前
湾一路1号A栋201
室
95017 www.tenganxinxi.com
注:兴业银行股份有限公司仅代销本基金 A 类份额。
*上述机构已取得中国证监会颁发的基金销售业务资格证书
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,
选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。 基金份额发售公告
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(四)注册登记机构
名称:兴证全球基金管理有限公司
注册地址:上海市黄浦区金陵东路 368 号
办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-30 楼
法定代表人:兰荣
联系人:朱瑞立
电话:021-20398888
传真:021-20398858
(五)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
经办律师:安冬、陆奇
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陆奇
(六)提供验资服务的会计师事务所
名称:德勤华永会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)
办公地址:上海市延安东路 222 号 30 楼
执行事务合伙人:卢伯卿
电话:(021)61418888
传真:(021)63350377
经办注册会计师:许湘照、汪芳
联系人:汪芳
基金份额发售公告
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兴证全球基金管理有限公司
2020 年 6 月 17 日